高能環(huán)境: 高能環(huán)境獨立董事關(guān)于第五屆董事會第二十二次會議所審議事項的獨立意見

       北京高能時代環(huán)境技術(shù)股份有限公司

(資料圖片)

     獨立董事關(guān)于第五屆董事會第二十二次會議

            所審議事項的獨立意見

  根據(jù)《上市公司治理準則》

             《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

                           《上市公司獨立

董事管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及北京高能時代環(huán)境技術(shù)股份有限

公司（以下簡稱“公司”或“高能環(huán)境”）《公司章程》《獨立董事工作制度》等

有關(guān)規(guī)定，我們作為高能環(huán)境第五屆董事會獨立董事，現(xiàn)在就公司第五屆董事會

第二十二次會議所審議的事項發(fā)表獨立意見如下：

  一、關(guān)于對公司 2023 年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單、授

予數(shù)量進行調(diào)整的獨立意見

  經(jīng)核查，公司董事會對本激勵計劃激勵對象及權(quán)益授予數(shù)量的調(diào)整符合《上

市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及《公司 2023 年限制性

股票與股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）

                 》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的相關(guān)

規(guī)定，公司董事會對本激勵計劃激勵對象及權(quán)益授予數(shù)量的調(diào)整在公司 2023 年

第三次臨時股東大會授權(quán)董事會決策的范圍內(nèi)，公司董事會審議本次調(diào)整的議案

時，關(guān)聯(lián)董事進行了回避，調(diào)整程序合法、合規(guī)，我們同意公司本次對激勵計劃

激勵對象及權(quán)益授予數(shù)量進行調(diào)整。

  二、關(guān)于向公司 2023 年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃激勵對象授予限制

性股票與股票期權(quán)的獨立意見

  公司擬向2023年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃激勵對象授予限制性股票

與股票期權(quán)，我們認為：

情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。

辦法》等法律法規(guī)和《公司章程》中關(guān)于本激勵計劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，不存

在《管理辦法》規(guī)定的禁止獲授股權(quán)激勵的情形，其作為本激勵計劃激勵對象的

主體資格合法、有效。

《管理辦法》及《激勵計劃》中關(guān)于授予日的規(guī)定。

其貸款提供擔保的情形。

發(fā)展能力；使經(jīng)營者和股東形成利益共同體，提高管理效率和經(jīng)營者的積極性、

創(chuàng)造性與責任心，并最終提高公司業(yè)績，不會損害公司及全體股東的利益。

《管理辦法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程中的有關(guān)規(guī)

定對相關(guān)議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。

  綜上，公司實施本激勵計劃有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展，不會損害公司及全

體股東的利益，我們同意公司以 2023 年 9 月 8 日為本激勵計劃的授予日，并向

符合授予條件的 604 名激勵對象授予共計 2,444.40 萬股權(quán)益：其中，向 604 名

激勵對象授予共計 1,222.20 萬股限制性股票，授予價格為 4.62 元/股；向 604

名激勵對象授予共計 1,222.20 萬份股票期權(quán)，行權(quán)價格為 9.28 元/股。

  三、關(guān)于增加公司 2023 年度套期保值業(yè)務(wù)額度及開展衍生品交易業(yè)務(wù)的可

行性分析報告的獨立意見

鎳、鉛、金、銀、鈀等品種，通過對期貨市場進行研究分析，綜合考慮國際環(huán)境、

宏觀經(jīng)濟、國家政策、供需關(guān)系等各方面因素預(yù)判未來價格趨勢，并結(jié)合公司資

金等實際情況，通過期貨市場預(yù)先鎖定價格，在采購、銷售實際發(fā)生時，相應(yīng)的

持倉期貨會平倉，期貨和現(xiàn)貨價格漲跌對沖，從而實現(xiàn)對采購成本和銷售利潤的

預(yù)先控制。在保證資金安全和正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，公司進行衍生品投資，有

利于降低資金成本，提高資金使用效率和收益。

格按照公司《期貨套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》實施，對于滿足套期會計準則適

用條件的交易，公司按照《企業(yè)會計準則第 24 號—套期會計》進行會計處理；

對于因發(fā)生各類風險導(dǎo)致不滿足套期會計準則適用條件的交易，公司按照其他會

計準則進行會計處理，從而準確反映公司開展套期保值對財務(wù)狀況的影響。

了應(yīng)對措施，制定了《期貨套期保值業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》，對組織機構(gòu)及職責、

審批授權(quán)、業(yè)務(wù)流程、風險管理等做出了詳細規(guī)定，并建立相應(yīng)的內(nèi)控體系，期

貨領(lǐng)導(dǎo)小組與各部門緊密結(jié)合，審慎決策、規(guī)范審核和操作，以做好風險防范和

應(yīng)對處置。

  綜上，我們認可《關(guān)于增加公司 2023 年度套期保值業(yè)務(wù)額度及開展衍生品

交易業(yè)務(wù)的可行性分析報告》并同意提交公司股東大會審議。

  四、關(guān)于增加公司 2023 年度套期保值業(yè)務(wù)額度及開展衍生品交易業(yè)務(wù)的獨

立意見

符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

織機構(gòu)和業(yè)務(wù)流程。

求緊密相關(guān)，有利于公司擴大經(jīng)營規(guī)模。

  綜上所述，我們認為公司及控股子公司增加套期保值業(yè)務(wù)額度及開展衍生品

投資業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有利于公司擴大經(jīng)營規(guī)模，風險可控，

不存在損害上市公司和中小股東權(quán)益的情形。我們同意公司及控股子公司 2023

年度增加套期保值業(yè)務(wù)額度及開展衍生品投資業(yè)務(wù)，此事項尚需提交公司股東大

會審議。

   獨立董事:     徐盛明       王競達      劉力

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