焦點(diǎn)觀察：中國(guó)寶安: 中國(guó)寶安2022年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）受托管理事務(wù)報(bào)告（2022年度）

股票代碼：000009                       股票簡(jiǎn)稱：中國(guó)寶安

債券代碼：148037                       債券簡(jiǎn)稱：22 寶安 01

(資料圖片)

              中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司

       住所：深圳市筍崗東路 1002 號(hào)寶安廣場(chǎng) A 座 28-29 層

          公開發(fā)行公司債券（第一期）

               受托管理事務(wù)報(bào)告

                （2022 年度）

                 債券受托管理人

       （住所：深圳市福田區(qū)福華一路 125 號(hào)國(guó)信金融大廈）

                 聲 明

  國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”）編制本報(bào)告的內(nèi)容及信息均

來(lái)源于中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”、“公司”、“中國(guó)寶安”）

對(duì)外公布的《中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司 2022 年年度報(bào)告》等相關(guān)公開信息披

露文件以及第三方中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見。國(guó)信證券對(duì)報(bào)告中所包含的相關(guān)引

述內(nèi)容和信息未進(jìn)行獨(dú)立驗(yàn)證，也不就該等引述內(nèi)容和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和

完整性做出任何保證或承擔(dān)任何責(zé)任。

  本報(bào)告不構(gòu)成對(duì)投資者進(jìn)行或不進(jìn)行某項(xiàng)行為的推薦意見，投資者應(yīng)對(duì)相關(guān)

事宜做出獨(dú)立判斷，而不應(yīng)將本報(bào)告中的任何內(nèi)容據(jù)以作為國(guó)信證券所作的承諾

或聲明。在任何情況下，投資者依據(jù)本報(bào)告所進(jìn)行的任何作為或不作為，國(guó)信證

券不承擔(dān)任何責(zé)任。

             第一節(jié) 本期公司債券概況

  一、本期公司債券核準(zhǔn)文件及核準(zhǔn)規(guī)模

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司

向合格投資者公開發(fā)行公司債券的批復(fù)》

                 （證監(jiān)許可[2019]1744 號(hào)），中國(guó)寶安集

團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)寶安”、“公司”或“發(fā)行人”）獲準(zhǔn)向合格投

資者公開發(fā)行面值總額不超過 18 億元的公司債券。本次公司債券采用分期發(fā)行

方式，首期發(fā)行自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起 12 個(gè)月內(nèi)完成；其余各期債券發(fā)

行，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起 24 個(gè)月內(nèi)完成。

  中國(guó)寶安已于 2021 年 8 月成功發(fā)行第一期人民幣 3 億元公司債券，于 2022

年 8 月成功發(fā)行第二期人民幣 7.5 億元公司公司債券（以下簡(jiǎn)稱“本期債券”）。

  二、本期債券的主要條款

公司債券（第一期）（本期債券簡(jiǎn)稱為“22 寶安 01”，債券代碼為“148037”）

本期發(fā)行為第二次發(fā)行，已于 2022 年 8 月 19 日發(fā)行完畢，發(fā)行規(guī)模 7.50 億元。

發(fā)行人與主承銷商按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定協(xié)商確定，最終票面利率為 6.30%。

機(jī)構(gòu)開立的托管賬戶托管記載。本期債券發(fā)行結(jié)束后，債券持有人可按照有關(guān)主

管機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行債券的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等操作。

期利息隨本金的兌付一起支付。本期債券本息支付將按照債券登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)

定來(lái)統(tǒng)計(jì)債券持有人名單，本息支付的具體事項(xiàng)按照債券登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦

理。

息或本金，公司將根據(jù)逾期天數(shù)按逾期利率向債券持有人支付逾期利息，逾期利

息為本期債券票面利率上浮 20%。

在利息登記日當(dāng)日收市后登記在冊(cè)的本次債券持有人，均有權(quán)就本次債券獲得該

利息登記日所在計(jì)息年度的利息（最后一個(gè)計(jì)息年度的利息隨本金一起支付）。

（如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第 1 個(gè)交易日；順延期間付息款項(xiàng)

不另計(jì)利息）。

或休息日，則順延至其后的第 1 個(gè)交易日）。

定統(tǒng)計(jì)債券持有人名單，本息支付方式及其他具體安排按照債券登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)

規(guī)定辦理。

級(jí)為 AA+，本期債券信用等級(jí)為 AA+。

        第二節(jié) 發(fā)行人 2022 年度經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況

  一、發(fā)行人基本信息

  公司名稱：中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司

  住所：深圳市筍崗東路 1002 號(hào)寶安廣場(chǎng) A 座 28-29 層

  法定代表人：陳政立

  設(shè)立日期：1983 年 7 月 6 日

  注冊(cè)資本：2,579,213,965 元

  統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9144030019219665XD

  股票上市地：深圳證券交易所

  股票簡(jiǎn)稱：中國(guó)寶安

  股票代碼：000009

  信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人：郭山清

  聯(lián)系電話：0755-25170336

  傳真：0755-25170300

  郵編：518020

  郵箱：zgbajt@163.net

  互聯(lián)網(wǎng)址：http://www.chinabaoan.com

  所屬行業(yè)：綜合類行業(yè)

  經(jīng)營(yíng)范圍：新材料、新能源材料、新能源等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的投資及經(jīng)

營(yíng)；現(xiàn)代生物醫(yī)藥項(xiàng)目的投資及經(jīng)營(yíng)；房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)。（法律、行政法規(guī)、國(guó)

務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營(yíng)）。

   二、發(fā)行人 2022 年度經(jīng)營(yíng)狀況

期增長(zhǎng) 22.02%；財(cái)務(wù)費(fèi)用 45,297.41 萬(wàn)元，比上年同期增長(zhǎng) 7.45%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利

潤(rùn) 287,422.43 萬(wàn)元，比上年同期增長(zhǎng) 33.62%；歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)

   作為發(fā)展?jié)摿^大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，緊抓行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，產(chǎn)業(yè)地位明顯增強(qiáng)，

營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)均同比大幅增長(zhǎng)。2022 年度實(shí)現(xiàn)銷售收入 2,752,271.19 萬(wàn)元，同

比增長(zhǎng) 127.76%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 260,059.74 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 58.07%。2022 年度，

公司控股的貝特瑞強(qiáng)化供應(yīng)鏈管理，通過技改提升現(xiàn)有產(chǎn)能，同時(shí)新建產(chǎn)能逐步

釋放，確保持續(xù)穩(wěn)定供應(yīng)；繼續(xù)加快布局生產(chǎn)基地及產(chǎn)能建設(shè)，分別與大理白族

自治州政府、祥云縣政府，深圳光明區(qū)政府簽署協(xié)議投資建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)基地；與

中偉股份就前驅(qū)體產(chǎn)品開發(fā)、供應(yīng)，海外礦產(chǎn)資源開發(fā)及產(chǎn)能布局等領(lǐng)域開展戰(zhàn)

略合作；與 STELLAR 公司合資建設(shè)印尼基地；與黑龍江交投集團(tuán)開展負(fù)極材料

深加工合作，與億緯鋰能共同對(duì)四川貝特瑞增資建設(shè)負(fù)極產(chǎn)能；持續(xù)聚焦客戶需

求，注冊(cè)了德國(guó)子公司、成立了日本辦事處，以進(jìn)一步拓展服務(wù)海外客戶；持續(xù)

堅(jiān)持創(chuàng)新引領(lǐng)，積極推進(jìn)新產(chǎn)品研發(fā)，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，加快對(duì)新產(chǎn)品及新客戶的

導(dǎo)入，多項(xiàng)正負(fù)極產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)突破，鞏固和強(qiáng)化行業(yè)領(lǐng)先的市場(chǎng)地位；2022 年度，

貝 特 瑞實(shí)現(xiàn)銷售收 入 2,567,867.64 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 144.76%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)

變化、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力增大、原材料價(jià)格上漲等多種不利因素，繼續(xù)推行戰(zhàn)略

轉(zhuǎn)移新策略，多方位拓展業(yè)務(wù)渠道；推動(dòng)落實(shí)精益生產(chǎn)，在嚴(yán)品質(zhì)、控成本、保

交付方面取得顯著的成效；通過原材料國(guó)產(chǎn)化及引入新供應(yīng)商，大幅縮短采購(gòu)周

期，減少采購(gòu)成本；持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，加大自主研發(fā)產(chǎn)品投入，助力公司戰(zhàn)

略轉(zhuǎn)型；2022 年度，國(guó)際精密實(shí)現(xiàn)銷售收入 83,042.32 萬(wàn)元，同比下降 3.35%；

實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 273.44 萬(wàn)元，同比下降 95.43%。公司控股的友誠(chéng)科技繼續(xù)堅(jiān)持大客

戶優(yōu)先、產(chǎn)品線升級(jí)迭代、國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)并重等戰(zhàn)略加大市場(chǎng)拓展力度，內(nèi)部管

理工作重點(diǎn)圍繞產(chǎn)能擴(kuò)張和訂單及時(shí)交付兩方面來(lái)展開，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)內(nèi)外主流車

企和樁企客戶銷量的較大幅度增長(zhǎng)；其中，新產(chǎn)品大功率充電產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)批量銷售，

新產(chǎn)品液冷充電槍已實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)；另外，友誠(chéng)科技順利啟動(dòng)超級(jí)充電及高壓連接總

成項(xiàng)目的一期工程；2022 年度，友誠(chéng)科技實(shí)現(xiàn)銷售收入 63,053.03 萬(wàn)元，同比增

長(zhǎng) 53.04%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 7,343.70 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 116.78%。公司控股的大地和繼

續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和客戶結(jié)構(gòu)調(diào)整，聚焦產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的物流車領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)訂單銷

量的快速增長(zhǎng)，同時(shí)積極拓展環(huán)衛(wèi)車、專用車、電摩及客車市場(chǎng)，形成有效銷售

增量；2022 年度，大地和實(shí)現(xiàn)銷售收入 15,623.23 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 94.40%；實(shí)現(xiàn)

凈利潤(rùn)-9,176.62 萬(wàn)元，較上年度減少虧損 1,434.54 萬(wàn)元。公司其他下屬高新技術(shù)

企業(yè)目前經(jīng)營(yíng)規(guī)模不大或處于脫困、培育階段，其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)對(duì)公司無(wú)重大影響。

難挑戰(zhàn)，整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)员３址€(wěn)定增長(zhǎng)，2022 年度實(shí)現(xiàn)銷售收入 393,282.96 萬(wàn)

元，同比增長(zhǎng) 3.75%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 59,973.58 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 3.66%。2022 年

度，公司控股的馬應(yīng)龍進(jìn)一步強(qiáng)化品牌經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，貫徹落實(shí)“工業(yè)要速度，商業(yè)

重質(zhì)量，診療在布局”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，著力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展；醫(yī)藥制造發(fā)展韌

性突顯，肛腸品類規(guī)模持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，圍繞眼部美妝、保健、治療，大力拓展眼

美康業(yè)務(wù)，以龍珠軟膏為核心布局發(fā)展皮膚健康護(hù)理業(yè)務(wù)；大健康發(fā)展勢(shì)頭良好，

強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，重組大健康事業(yè)部，優(yōu)化完善大健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，聚力產(chǎn)品建

設(shè)與渠道布局；醫(yī)療服務(wù)網(wǎng)絡(luò)持續(xù)拓展，累計(jì)簽約共建診療中心 65 家，診療網(wǎng)

絡(luò)價(jià)值逐步顯現(xiàn)，供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，積極推動(dòng)智慧醫(yī)療建設(shè)，探索發(fā)展

互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院；醫(yī)藥商業(yè)持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，著力提升經(jīng)營(yíng)質(zhì)量，毛利率水平同比

提升；2022 年度，馬應(yīng)龍實(shí)現(xiàn)銷售收入 353,237.90 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 4.35%；實(shí)現(xiàn)

凈利潤(rùn) 47,900.47 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 3.10%。公司控股的綠金高新在生物農(nóng)藥及肥

料業(yè)務(wù)上圍繞客戶和市場(chǎng)，調(diào)整產(chǎn)品和客戶結(jié)構(gòu)，優(yōu)化營(yíng)銷模式，深挖銷售潛力；

在生物飼料業(yè)務(wù)上加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提升高毛利產(chǎn)品銷售

規(guī)模與占比；2022 年度，綠金高新實(shí)現(xiàn)銷售收入 14,879.29 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng) 40.32%；

實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-354.54 萬(wàn)元，同比下降 395.38%。2022 年度，公司下屬子公司馬應(yīng)

  龍、華一發(fā)展、中寶控股、國(guó)發(fā)建富與云柏醫(yī)藥簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將合

  計(jì)持有的大佛藥業(yè) 59,469,000 股股份（占大佛藥業(yè)當(dāng)前總股本的 86.816%）以

  司不再持有大佛藥業(yè)股份，大佛藥業(yè)不再納入公司合并報(bào)表范圍。

  實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額-13,658.73 萬(wàn)元，同比減少 816.10%。2022 年度，公司下屬房地產(chǎn)

  開發(fā)企業(yè)的在售房源主要為尾盤或存量房源，新開工項(xiàng)目尚未達(dá)到預(yù)售條件；截

  至本報(bào)告披露日，公司下屬子公司華信達(dá)的深圳龍崗區(qū)橫崗街道茂盛片區(qū)城市更

  新項(xiàng)目已獲得專項(xiàng)規(guī)劃報(bào)建審批通過，后續(xù)將繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目一期建設(shè)。

       公司其他產(chǎn)業(yè) 2022 年度實(shí)現(xiàn)銷售收入 32,421.65 萬(wàn)元，同比下降 24.64%；

  實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 13,703.35 萬(wàn)元，同比上升 4.75%。2022 年度，公司控股的運(yùn)通公

  司先后收到深圳中級(jí)法院寄送的《民事裁定書》

                      《查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書》

  《應(yīng)訴通知書》及樺盈實(shí)業(yè)的《民事起訴狀》等材料，樺盈實(shí)業(yè)就合作開發(fā)房地

  產(chǎn)合同糾紛向深圳中級(jí)法院提起訴訟，深圳中級(jí)法院準(zhǔn)許了樺盈實(shí)業(yè)關(guān)于對(duì)公司

  下屬子公司運(yùn)通公司、恒安公司、中寶控股名下的價(jià)值人民幣 670,721,029.46 元

  的財(cái)產(chǎn)采取保全措施的申請(qǐng)，并執(zhí)行了相關(guān)保全措施。2023 年 5 月，為化解上

  述訴訟糾紛，繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目立項(xiàng)，合作各方計(jì)劃把深圳市龍崗區(qū)布吉街道運(yùn)通片

  區(qū)城市更新項(xiàng)目按照“城市更新+利益統(tǒng)籌”的模式推進(jìn)，調(diào)整合作模式及部分

  內(nèi)容，擬簽訂《<龍崗區(qū)布吉街道運(yùn)通片區(qū)城市更新項(xiàng)目合作協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》，

  協(xié)議自各方簽字法定代表人/授權(quán)代表簽字/加蓋簽字章、且各方加蓋公章之日起

  生效。相關(guān)議案已于 2023 年 5 月 12 日召開的第十四屆董事局第四十一次會(huì)議審

  議通過。公司控股的古馬嶺金礦受多種因素影響仍未改變經(jīng)營(yíng)虧損的局面。

                                                                      單位：元

  項(xiàng)目                                                                     同比增減

                金額            占營(yíng)業(yè)收入比重         金額            占營(yíng)業(yè)收入比重

高新技術(shù)行業(yè)    27,522,711,871.22      86.01% 12,084,097,562.27       68.84%    127.76%

生物醫(yī)藥行業(yè)       3,932,829,621.56            12.29%     3,790,767,722.94       21.60%           3.75%

房地產(chǎn)行業(yè)         253,077,690.70              0.79%     1,301,186,403.23        7.41%         -80.55%

其他行業(yè)          290,101,723.18              0.91%      377,367,424.27         2.15%         -23.12%

合計(jì)        31,998,720,906.66          100.00% 17,553,419,112.71           100.00%          82.29%

        三、發(fā)行人 2022 年度財(cái)務(wù)狀況

        根據(jù)發(fā)行人 2022 年度報(bào)告，主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：

                                                                                 單位：元

        項(xiàng)目                      2022 年              2021 年          本年比上年增減          2020 年

營(yíng)業(yè)收入                     31,998,720,906.66 17,553,419,112.71            82.29% 10,593,850,771.90

歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)             1,156,580,360.59 1,035,599,088.75             11.68%      661,761,423.40

歸屬于上市公司股東的扣除非

經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~               290,476,146.61        -279,272,690.50      204.01%      655,142,169.90

基本每股收益（元/股）                          0.4484               0.4015        11.68%             0.2566

稀釋每股收益（元/股）                          0.4484               0.4015        11.68%             0.2566

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率                          13.49%               13.90%         -0.41%             10.71%

                                                                    本年末比上年末

        項(xiàng)目                      2022 年末            2021 年末                          2020 年末

                                                                      增減

總資產(chǎn)                      52,293,310,406.08 37,073,195,202.73            41.05% 31,856,615,637.93

歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)             9,133,813,548.67 8,000,289,198.35             14.17%   6,921,863,094.11

           第三節(jié) 發(fā)行人募集資金使用情況

   一、本期公司債券募集資金情況

   發(fā)行人經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2019]1744 號(hào)文核準(zhǔn)，于 2022

年 8 月 18 日至 2022 年 8 月 19 日發(fā)行第二期人民幣 75,000 萬(wàn)元的公司債券“22

寶安 01”，募集資金總額 75,000 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額已于

   二、本期公司債券募集資金實(shí)際使用情況

   根據(jù)本期債券募集說明書中募集資金運(yùn)用計(jì)劃，本次發(fā)行的公司債券所募集

的資金根據(jù)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和資金需求，用于償還公司銀行借款。

   截至本報(bào)告出具日，發(fā)行人已按募集說明書約定使用完畢募集資金。

      第四節(jié) 債券持有人會(huì)議召開情況

第五節(jié) 發(fā)行人內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施變化情況

截至本報(bào)告出具日，發(fā)行人內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施未發(fā)生重大變化。

        第六節(jié) 發(fā)行人償債保障措施的執(zhí)行情況

            及本期債券本息償付情況

  根據(jù)本期債券募集說明書約定，本期債券采用“設(shè)立募集資金專戶和專項(xiàng)償

債賬戶”、“設(shè)立專門的償付工作小組”、“制定《債券持有人會(huì)議規(guī)則》”、“充分

發(fā)揮債券受托管理人的作用”、

             “嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)”、

                         “發(fā)行人承諾”等償債

保障措施。

  截至本報(bào)告出具日，發(fā)行人嚴(yán)格按照本期債券募集說明書的約定，執(zhí)行償債

保障措施。

  本期債券的首次付息日為 2023 年 8 月 19 日，截止本報(bào)告出具日，發(fā)行人尚

無(wú)需支付本期債券首期利息。

        第七節(jié) 本期公司債券跟蹤評(píng)級(jí)情況

  本期債券的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)

稱“上海新世紀(jì)”）。上海新世紀(jì)于 2022 年 5 月完成對(duì)本期債券的初次評(píng)級(jí)。根

據(jù)《中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司 2022 年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第

一期）信用評(píng)級(jí)報(bào)告》

         （新世紀(jì)債評(píng)[2022]010227），經(jīng)上海新世紀(jì)綜合評(píng)定，發(fā)

行人主體信用等級(jí)為 AA+，本期債項(xiàng)信用等級(jí)為 AA+，評(píng)級(jí)展望穩(wěn)定。

公開發(fā)行債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》顯示，發(fā)行人主體信用評(píng)級(jí)為 AA+級(jí)，本期債項(xiàng)信

用等級(jí)為 AA+級(jí)，該次評(píng)級(jí)較前次評(píng)級(jí)保持不變。

第八節(jié) 負(fù)責(zé)處理公司債券相關(guān)事務(wù)專人的變動(dòng)情況

         第九節(jié) 受托管理人履行職責(zé)

  本期債券存續(xù)期內(nèi)，國(guó)信證券作為本期債券的受托管理人持續(xù)監(jiān)督并定期采

用現(xiàn)場(chǎng)走訪、電話訪談和募集資金專項(xiàng)賬戶信息核查等方式對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況、

財(cái)務(wù)情況、征信情況和募集資金使用情況等進(jìn)行檢查。

               第十節(jié) 其他重要事項(xiàng)

  一、對(duì)外擔(dān)保情況

  截至本報(bào)告出具日，發(fā)行人不存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

  二、涉及的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)以及其他訴訟事項(xiàng)

  （1）2022 年 2 月，深圳市樺盈實(shí)業(yè)有限公司訴請(qǐng)深圳市中級(jí)人民法院判令

解除《龍崗區(qū)布吉街道運(yùn)通片區(qū)城市更新項(xiàng)目合作協(xié)議》，要求公司子公司深圳

市運(yùn)通物流實(shí)業(yè)有限公司、深圳恒安房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、中國(guó)寶安集團(tuán)控股有

限公司返還其已支付的全部款項(xiàng)并賠償全部損失合計(jì)約 67,072.10 萬(wàn)元。此外，

還對(duì)相關(guān)子公司名下的價(jià)值人民幣 670,721,029.46 元的財(cái)產(chǎn)申請(qǐng)了保全措施。

房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、中國(guó)寶安集團(tuán)控股有限公司名下的價(jià)值人民幣

繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目立項(xiàng)，合作各方計(jì)劃將深圳市龍崗區(qū)布吉街道運(yùn)通片區(qū)城市更新項(xiàng)

目按照“城市更新+利益統(tǒng)籌”的模式推進(jìn)，調(diào)整合作模式及部分內(nèi)容，擬簽訂

《<龍崗區(qū)布吉街道運(yùn)通片區(qū)城市更新項(xiàng)目合作協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》，協(xié)議自各方簽

字法定代表人/授權(quán)代表簽字/加蓋簽字章、且各方加蓋公章之日起生效。相關(guān)議

案已于 2023 年 5 月 12 日召開的第十四屆董事局第四十一次會(huì)議審議通過。

  （2）1993 年 2 月 10 日，王新鋒與公司及深圳市億匯科技有限公司等四家

公司簽署了《租賃土地協(xié)議書》，約定公司等四公司將位于寶安縣觀瀾鎮(zhèn)松元下

村向西小組的 40 畝土地租賃給王新鋒使用，租期為 1993 年 2 月 10 日至 2042 年

規(guī)劃國(guó)土委龍華管理局批準(zhǔn)建設(shè)為振能小學(xué)，新鋒綜合貿(mào)易部以稱其與深圳寶安

新鋒綜合貿(mào)易部系同一主體且無(wú)法繼續(xù)使用涉案土地為由，于 2020 年 1 月 8 日

向深圳市龍華區(qū)人民法院提起訴訟，要求確認(rèn)與公司等四公司簽署的上述《租賃

土地協(xié)議書》無(wú)效，并要求返還租金 799.92 萬(wàn)元、租金的占用利息 1,635.31 萬(wàn)

元，并訴請(qǐng)公司等四公司對(duì)上述款項(xiàng)的支付承擔(dān)連帶清償責(zé)任。2020 年 7 月 7

日，深圳市龍華區(qū)人民法院進(jìn)行開庭審理，暫未當(dāng)庭判決。2020 年 8 月 17 日，

深圳市龍華區(qū)人民法院作出一審裁定，裁定駁回原告新鋒綜合貿(mào)易部的起訴。新

鋒綜合貿(mào)易部不服上述一審裁定，并于 2020 年 8 月 26 日提起上訴。2022 年 9

月 20 日，深圳市龍華區(qū)人民法院裁定駁回新鋒綜合貿(mào)易部的起訴，新鋒綜合貿(mào)

易部不服一審裁定，并已上訴至深圳市中級(jí)人民法院，深圳市中級(jí)人民法院經(jīng)審

理于 2023 年 3 月 24 日作出二審裁定，裁定撤銷原裁定，指令深圳市龍華區(qū)人民

法院受理本案，暫未審結(jié)。截止本報(bào)告披露日，案件正在審理中。

   （3）2018 年 3 月、4 月，因深圳市沃特瑪電池有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深圳

沃特瑪”）、陜西沃特瑪新能源有限公司、江西佳沃新能源有限公司、荊州市沃特

瑪電池有限公司拖欠公司子公司貝特瑞納米貨款，貝特瑞納米分別向深圳市中級(jí)

人民法院、深圳市寶安區(qū)人民法院及荊州市中級(jí)人民法院提起訴訟，訴訟請(qǐng)求上

述公司償還所拖欠的貨款及延遲付款違約金、李金林承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。相關(guān)法

院立案后依公司申請(qǐng)，陸續(xù)查封凍結(jié)了上述公司所擁有的部分存貨、機(jī)器設(shè)備、

土地使用權(quán)、專利權(quán)、子公司股權(quán)等財(cái)產(chǎn)，并查封凍結(jié)了保證人李金林持有的堅(jiān)

瑞沃能 2,479.722 萬(wàn)股股票。

   同時(shí)，在訴訟過程中，公司子公司貝特瑞、貝特瑞納米為解決各方的債權(quán)債

務(wù)，于 2018 年 12 月分別與深圳沃特瑪、十堰茂竹實(shí)業(yè)有限公司簽署《三方協(xié)

議》等相關(guān)協(xié)議以進(jìn)行債務(wù)重組。

   貝特瑞納米訴深圳沃特瑪、陜西沃特瑪新能源有限公司案，因債務(wù)重組事項(xiàng)

尚未全部履行完畢，該案仍在訴訟中，2020 年 7 月 9 日，貝特瑞納米收到（2018）

粵 03 民初 916 號(hào)一審判決書，判決被告深圳沃特瑪、陜西沃特瑪于判決書生效

之日起 10 日內(nèi)共同向原告貝特瑞納米償還貨款 1,170.71 萬(wàn)元及違約金，連帶責(zé)

任人李金林承擔(dān)連帶責(zé)任，截至 2020 年 12 月 31 日，貝特瑞納米已申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)

行；貝特瑞納米訴荊州市沃特瑪電池有限公司案，因債務(wù)重組事項(xiàng)尚未全部完畢，

該案仍在訴訟中，2019 年 5 月 22 日荊州市中級(jí)人民法院作出一審判決，判決荊

州沃特瑪在判決生效后 15 日內(nèi)向公司支付貨款 2,030.4 萬(wàn)元及利息并由深圳沃

特瑪承擔(dān)連帶責(zé)任。2022 年 1 月，深圳市中級(jí)人民法院宣告深圳沃特瑪破產(chǎn)，

進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。截止報(bào)告期末，深圳沃特瑪破產(chǎn)程序正在進(jìn)行中，尚未進(jìn)行

破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配。

  （4）2018 年 7 月 18 日，因深圳沃特瑪拖欠公司子公司貝特瑞科研項(xiàng)目專

項(xiàng)資金，貝特瑞向深圳市坪山區(qū)人民法院提起訴訟。2019 年 1 月 11 日，深圳市

坪山區(qū)人民法院作出一審判決，判令深圳沃特瑪支付貝特瑞科研資助經(jīng)費(fèi)

瑪破產(chǎn)清算一案，按照《破產(chǎn)法》的規(guī)定正在進(jìn)行的訴訟應(yīng)當(dāng)中止。2020 年 3 月

公司向破產(chǎn)管理人申報(bào)本案?jìng)鶛?quán)。截止報(bào)告期末，破產(chǎn)程序正在進(jìn)行中，尚未進(jìn)

行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配。

  （5）2019 年 3 月 25 日，因肇慶遨優(yōu)動(dòng)力電池有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遨優(yōu)

動(dòng)力”）未按協(xié)議約定履行支付貨款義務(wù)，公司子公司深圳貝特瑞納米將遨優(yōu)動(dòng)

力起訴至四會(huì)市人民法院，訴訟請(qǐng)求遨優(yōu)動(dòng)力支付貨款及相應(yīng)利息。2019 年 6 月

決時(shí)的貨款余額）及逾期付款違約金。2019 年 7 月 15 日，貝特瑞納米完成網(wǎng)上

執(zhí)行立案申請(qǐng)。2019 年 7 月 22 日法院出具正式立案受理通知書。因遨優(yōu)動(dòng)力股

東涉及刑事案件，作為該股東的重要下屬企業(yè)，遨優(yōu)動(dòng)力名下資產(chǎn)均為涉案財(cái)產(chǎn)，

按照先刑后民原則，該執(zhí)行案件于 2020 年 7 月中止執(zhí)行。

  （6）2020 年 3 月 13 日，因蕪湖天弋能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天弋

科技”）未按時(shí)履行貨款支付義務(wù)，公司子公司貝特瑞納米將天弋科技起訴至安

徽省蕪湖市中級(jí)人民法院，訴訟請(qǐng)求天弋科技支付貨款 2,736.33 萬(wàn)元及相應(yīng)違約

金。2020 年 6 月 28 日，安徽省蕪湖市中級(jí)人民法院判決天弋科技向貝特瑞納米

支付貨款人民幣 2,736.33 萬(wàn)元及相應(yīng)利息等。一審判決書履行期屆滿，貝特瑞納

米未收到款項(xiàng)，故于 2020 年 8 月 6 日向法院提交強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)。2020 年 8 月 13

日，安徽省蕪湖市中級(jí)人民法院裁定受理蕪湖天弋的破產(chǎn)清算申請(qǐng)，2020 年 12

月 17 日，貝特瑞納米向天弋科技破產(chǎn)案件管理人提交債權(quán)申報(bào)資料。2022 年 6

月 29 日，貝特瑞納米已收到蕪湖天弋管理人支付的現(xiàn)金清償款。截止報(bào)告期末，

本案件已結(jié)案。

   （7）因?qū)幉ǚ罨吕誓軇?dòng)力電池有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德朗能”）未按時(shí)向

公司子公司貝特瑞、貝特瑞納米及江蘇貝特瑞足額支付貨款，貝特瑞及貝特瑞納

米分別將德朗能起訴至深圳市寶安區(qū)人民法院（江蘇貝特瑞已將其應(yīng)收德朗能貨

款債權(quán)，轉(zhuǎn)讓給貝特瑞），訴訟請(qǐng)求德朗能支付所欠付的貨款及相應(yīng)利息。2021

年 1 月 19 日，貝特瑞及貝特瑞納米收到了寧波市奉化區(qū)人民法院受理德朗能破

產(chǎn)清算的公告和債權(quán)申報(bào)通知，2021 年 2 月 26 日，貝特瑞及貝特瑞納米向德朗

能破產(chǎn)管理人提交了債權(quán)申報(bào)材料，2021 年 7 月，因拍賣貝特瑞所享有的抵押

權(quán)資產(chǎn)已償還部分款項(xiàng)，剩余款項(xiàng)于 2022 年 8 月收到。截止報(bào)告期末，本案件

已結(jié)案。

   （8）2020 年 11 月 29 日，因桑頓新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“桑頓新

能源”）未按時(shí)履行貨款支付義務(wù)，公司子公司貝特瑞將桑頓新能源起訴至湖南

省湘潭市雨湖區(qū)人民法院，請(qǐng)求判令桑頓新能源向貝特瑞支付所欠貨款 1,576.58

萬(wàn)元及逾期付款違約金。2021 年 1 月 7 日，法院受理并立案，2021 年 3 月 22 日

判決公司勝訴，2021 年 12 月，貝特瑞與桑頓新能源達(dá)成和解，約定桑頓新能源

自 2021 年 12 月起分期還款，2022 年桑頓新能源已償還 600 萬(wàn)元，2023 年 2 月，

公司與桑頓新能源再次達(dá)成和解。

   三、受托管理人及資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)變動(dòng)情況

   截至本報(bào)告出具日，本期公司債券的受托管理人和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)均未發(fā)生

變動(dòng)。

   四、其他事項(xiàng)

   就中國(guó)寶安與深圳市樺盈實(shí)業(yè)有限公司糾紛事項(xiàng)，國(guó)信證券根據(jù)《公司債券

發(fā)行與交易管理辦法》、

          《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等規(guī)定及《受托管

理協(xié)議》的約定，分別于 2022 年 7 月 8 日和 2022 年 9 月 23 日根據(jù)《公司債券

發(fā)行與交易管理辦法》、

          《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等規(guī)定及《受托管

理協(xié)議》的約定作出公司債券臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告；截至 2022 年 9 月 30 日，

中國(guó)寶安當(dāng)年累計(jì)新增借款超過上年末凈資產(chǎn)的 20%，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交

易管理辦法》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等規(guī)定及《受托管理協(xié)議》

的約定，國(guó)信證券已于 2022 年 10 月就上述事項(xiàng)作出公司債券臨時(shí)受托管理事務(wù)

報(bào)告。

  除前述事項(xiàng)外，2022 年中國(guó)寶安未出現(xiàn)以下重大事項(xiàng)：1、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、

經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化；2、債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；3、

發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；4、發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約

情況；5、發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；6、發(fā)行人發(fā)

生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；7、發(fā)行人作出減資、合并、分立、

解散、申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；8、發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券

上市條件；9、發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；10、其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大

影響的事項(xiàng)。

（本頁(yè)無(wú)正文，為國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于《中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限公司 2022

年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券（第一期）受托管理事務(wù)報(bào)告（2022 年度）

                                     》

之蓋章頁(yè)）

                           國(guó)信證券股份有限公司

                               年   月   日

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