斯萊克: 安信證券股份有限公司關(guān)于蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

                  安信證券股份有限公司

          關(guān)于蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有限公司

(資料圖)

     使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

   安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機構(gòu)”）作為蘇州斯萊

克精密設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“斯萊克”或“公司”）向特定對象發(fā)行股票的

保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2

號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》

的相關(guān)規(guī)定，對斯萊克本次關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行

了審慎核查，核查情況及意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有限公司向

特定對象發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2022]1529 號）同意注冊，2022 年

行價格為 18.16 元/股，募集資金總額為人民幣 837,479,998.40 元，扣除發(fā)行費

用 人 民 幣 15,718,034.66 元 （ 不 含 增 值 稅 ） ， 實 際 募 集 資 金 凈 額 人 民 幣

師事務所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具《蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有限公

司驗資報告》（蘇公 W[2022]B091 號）。

   為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權(quán)益，公司設(shè)立了募集資金專

項賬戶，對募集資金實行專戶存儲，并與子公司、保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀

行簽訂了募集資金三方和四方監(jiān)管協(xié)議。募集資金到賬后已全部存放于公司開設(shè)

的募集資金專項賬戶內(nèi)。

   二、募集資金存放使用情況

       項目名稱        投資總額（萬元）         擬投入募集資金金額（萬元）

蘇州鋁瓶高速自動化生產(chǎn)線制造項目        15,047.20           15,000.00

常州電池殼生產(chǎn)項目               38,500.00           35,000.00

泰安設(shè)備產(chǎn)線基地建設(shè)項目            25,001.20           25,000.00

海南高端裝備制造及研發(fā)中心項目         15,091.40            8,748.00

       合計               93,639.80           83,748.00

  由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)公司募集資金的使用計劃，

公司部分募集資金存在暫時閑置的情形。在不影響募集資金投資項目建設(shè)和公司

正常經(jīng)營的前提下，公司將合理利用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，提高募集

資金使用效率。

  公司于 2022 年 8 月 25 日召開第五屆董事會第十六次會議及第五屆監(jiān)事會第

十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司增加使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的

議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資計劃正常進行和正常生產(chǎn)經(jīng)營的情

況下，增加使用不超過 5.1 億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，即合計使用不超

過 6.50 億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，自董事會審議通過之日起有效，使

用期限不超過一年，在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用，到期將

歸還至公司募集資金專戶。

  截至本核查意見出具日，公司正在使用閑置募集資金用于投資低風險的保本

型理財產(chǎn)品的金額為人民幣 44,911.89 萬元。

  三、本次擬使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

  在確保不影響募集資金投資計劃正常進行和正常生產(chǎn)經(jīng)營的情況下，為提高

資金使用效率，公司擬利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買短期性低風險的銀

行理財產(chǎn)品，以更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

  公司本次擬使用不超過 5 億元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，即任意時點進行

現(xiàn)金管理的余額不超過上述額度，在上述額度內(nèi)，資金可滾動使用。

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，對投資品種進行嚴格評估，選擇保本型、

流動性較好、投資回報相對較高的保本理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)

構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、通知存款和協(xié)定存款等），不用于其他證券投

資，不購買以股票及其衍生品、無擔保債券為投資標的理財產(chǎn)品。

  單個理財產(chǎn)品的投資期限不超過一年，在上述額度及期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動

使用。

  自獲此次董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效。

  公司用于現(xiàn)金管理的資金為暫時閑置向特定對象發(fā)行股票的募集資金。

  四、投資風險分析及風險控制措施

  （1）雖然理財產(chǎn)品都經(jīng)過風險測試和評估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響

較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。

  （2）公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量購買理財產(chǎn)品，因

此投資的實際收益不可預期。

  （3）相關(guān)人員的操作和監(jiān)控風險。

  （1）公司董事會審議通過后，由董事會授權(quán)公司總經(jīng)理負責組織實施。公

司財務部相關(guān)人員將及時分析和跟蹤進展情況。如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資

金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

  （2）公司內(nèi)審部門負責內(nèi)部監(jiān)督，定期對投資的理財產(chǎn)品進行全面檢查。

  （3）公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時

可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

  五、對公司的影響

買低風險的銀行理財產(chǎn)品，并且是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施

的，不影響公司日常資金周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務和募集資金項目建設(shè)

的正常開展。

取良好的投資回報，進一步提升公司整體業(yè)績水平，保障股東的利益。

  六、履行的相關(guān)審議程序及意見

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過 5 億元的閑置募

集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起一年內(nèi)有效，在前

述額度和期限范圍內(nèi)資金可以循環(huán)滾動使用。

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會認為：在不影響募集資金投資項目

建設(shè)和公司正常經(jīng)營的情況下，公司合理利用額度不超過 5 億元的閑置募集資金

進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、低風險的理財產(chǎn)品，可以增加資金收

益，為公司及股東獲取投資回報。

  公司獨立董事認為：公司目前經(jīng)營情況良好，財務狀況穩(wěn)健，在保證流動性

和資金安全的前提下，運用不超過 5 億元（該額度可循環(huán)使用）的閑置募集資金

購買保本型、流動性較好、投資回報相對較高的保本理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品(包

括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、通知存款和協(xié)定存款等），在控

制風險的前提下有利于提高公司募集資金的使用效率，增加公司募集資金收益，

不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，符合公司利益，不存在損害公司及全體股東，

特別是中小股東利益的情形。因此，獨立董事一致同意公司使用閑置募集資金進

行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機構(gòu)核查意見

  作為斯萊克的保薦機構(gòu)，安信證券認真核查了公司最近財務情況、董事會決

議、監(jiān)事會決議、獨立董事發(fā)表的獨立意見等資料，針對斯萊克使用閑置募集資

金進行現(xiàn)金管理的事項發(fā)表如下核查意見：

十三次會議和第五屆監(jiān)事會第二十八次會議審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意

的意見，上述審批程序符合《公司章程》和《上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——

創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定。

存在變相改變募集資金使用用途的情形，不存在損害公司股東利益的情況。

  綜上，安信證券對上述使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

（此頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于蘇州斯萊克精密設(shè)備股份有

限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         商敬博         聶曉春

                       安信證券股份有限公司

                           年   月   日

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