森霸傳感: 長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于公司繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn) 天天微頭條

            長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

          關(guān)于森霸傳感科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

  長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “保薦機(jī)構(gòu)”）作為森霸傳感科技股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“森霸傳感”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上

市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2023 年修訂）》、

                                   《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                               《深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》、

                      《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、

                    《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 13 號(hào)—保薦業(yè)務(wù)》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)森霸傳感繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及具體核查意見(jiàn)如下：

  一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)南陽(yáng)森霸光電股份有限公司首次公

開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1565 號(hào)文），公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并成

功上市，共向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬(wàn)股，每股面值 1.00 元，

每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 13.14 元，募集資金總額 26,280.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用

人民幣 2,663.33 萬(wàn)元后，募集資金凈額為 23,616.67 萬(wàn)元。天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事

務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 9 月 8 日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的募集資

金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具天職業(yè)字[2017]16623 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

  二、募集資金使用情況

  公司本次募集資金投資項(xiàng)目及募集資金計(jì)劃使用情況如下：

                                           單位：萬(wàn)元

  序號(hào)          項(xiàng)目名稱          項(xiàng)目總投資        募集資金投資額

            序號(hào)                    項(xiàng)目名稱                           項(xiàng)目總投資           募集資金投資額

                              合計(jì)                                     25,739.57         23,616.67

            由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)

      度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)存在一定的閑置情況。

            三、前次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

            公司于 2022 年 3 月 11 日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第

      五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

      同意公司繼續(xù)使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

      購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述

      額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。同時(shí)，董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在該額度范圍內(nèi)行使

      該項(xiàng)投資決策權(quán)，并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、

      保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)。

            公司在上述授權(quán)期限內(nèi)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況如

      下：

                              受托理

                                                                                            是否     截至公告日實(shí)

購(gòu)買(mǎi)   受托人名                     財(cái)金額                                                預(yù)期年化收

                 產(chǎn)品名稱                     起始日             到期日        產(chǎn)品類型                   到期     際損益金額

主體    稱                        （萬(wàn)                                                 益率

                                                                                            贖回      （元）

                               元）

     中國(guó)銀行

             掛鉤型結(jié)構(gòu)性存

     股份有限                                                            保本保最        1.5400%或

公司           款(機(jī)構(gòu)客戶)          4,500.00   2022.4.8        2022.7.13                          是      406,553.42

     公司南陽(yáng)                                                            低收益型         3.4350%

             CSDVY202214617

     分行

             中國(guó)工商銀行掛

             鉤匯率區(qū)間累計(jì)

     中國(guó)工商

             型法人人民幣結(jié)

     銀行股份                                                            保本浮動(dòng)          1.30%-

公司           構(gòu)性存款產(chǎn)品-          5,000.00   2022.4.14       2022.7.19                          是      323,677.81

     有限公司                                                            收益型            3.30%

             專戶型 2022 年

     社旗支行

             第 154 期 B 款

     中國(guó)農(nóng)業(yè)

            “匯利豐”2022

     銀行股份

            年第 5208 期對(duì)                                                保本浮動(dòng)    0.10%-

公司   有限公司                    4,800.00   2022.4.22        2022.7.22                     是   98,393.69

            公定制人民幣結(jié)                                                   收益型      2.60%

     社旗縣支

            構(gòu)性存款產(chǎn)品

     行

     中國(guó)銀行

            掛鉤型結(jié)構(gòu)性存

     股份有限                                                             保本保最   1.300%或

公司          款(機(jī)構(gòu)客戶)          2,000.00    2022.6.6         2022.9.6                     是   65,534.25

     公司社旗                                                             低收益型    3.410%

            CSDPY20221095

     支行

     中國(guó)銀行

            掛鉤型結(jié)構(gòu)性存

     股份有限                                                             保本保最   1.500%或

公司          款(機(jī)構(gòu)客戶)          4,500.00   2022.7.25        2022.10.25                    是   383,602.19

     公司南陽(yáng)                                                             低收益型    3.382%

            CSDVY202219039

     分行

            中國(guó)工商銀行掛

            鉤匯率區(qū)間累計(jì)

     中國(guó)工商

            型法人人民幣結(jié)

     銀行股份                                                             保本浮動(dòng)    1.30%-

公司          構(gòu)性存款產(chǎn)品-          5,000.00    2022.8.1        2022.11.7                     是   266,090.14

     有限公司                                                             收益型      3.10%

            專戶型 2022 年

     社旗支行

            第 283 期 I 款

     中國(guó)銀行

            掛鉤型結(jié)構(gòu)性存

     股份有限                                                             保本保最   1.500%或

公司          款(機(jī)構(gòu)客戶)          2,000.00    2022.9.8        2022.12.13                    是   177,955.07

     公司社旗                                                             低收益型    3.383%

            CSDVY20220916

     支行

     中國(guó)銀行

            掛鉤型結(jié)構(gòu)性存

     股份有限                                                             保本保最   1.40%或

公司          款(機(jī)構(gòu)客戶)          4,700.00   2022.11.3         2023.3.1                     是   212,723.29

     公司南陽(yáng)                                                             低收益型     3.41%

            CSDVY202223077

     分行

            中國(guó)工商銀行掛

            鉤匯率區(qū)間累計(jì)

     中國(guó)工商

            型法人人民幣結(jié)

     銀行股份                                                             保本浮動(dòng)    1.20%-

公司          構(gòu)性存款產(chǎn)品-          5,000.00   2022.11.21       2023.2.21                     是   330,317.81

     有限公司                                                             收益型      3.25%

            專戶型 2022 年

     社旗支行

            第 425 期 F 款

            中國(guó)工商銀行掛

            鉤匯率區(qū)間累計(jì)

     中國(guó)工商

            型法人人民幣結(jié)

     銀行股份                                                             保本浮動(dòng)    0.95%-

公司          構(gòu)性存款產(chǎn)品-          5,000.00   2023.2.24        2023.4.13                     否       -

     有限公司                                                             收益型      2.94%

            專戶型 2023 年

     社旗支行

            第 061 期 D 款

     中國(guó)銀行

             掛鉤型結(jié)構(gòu)性存

     股份有限                                                           保本保最   1.4000%或

公司           款(機(jī)構(gòu)客戶)          4,700.00   2023.3.2       2023.3.31                     否   -

     公司南陽(yáng)                                                           低收益型    3.1666%

             CSDVY202329317

     分行

            四、本次繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

            為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常運(yùn)營(yíng)

      使用的情況下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資金收

      益，為公司及股東獲取更多的回報(bào)。

            為控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司用于現(xiàn)金管理的投資品種為低風(fēng)險(xiǎn)、短期(不超過(guò)一

      年)的保本型產(chǎn)品，包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、收益憑證、大

      額存單和定期存款等，且不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)

      —?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)投資品種。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。

            公司擬在已簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議且確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和

      公司正常運(yùn)營(yíng)的情況下，使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

      現(xiàn)金管理，該額度在董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。

      募集資金現(xiàn)金管理到期后歸還至募集資金專用賬戶。

            董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具

      體辦理相關(guān)事宜。授權(quán)期限自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

            公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

      管要求》、

          《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

      運(yùn)作》等相關(guān)要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  公司與理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

  五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （1）理財(cái)產(chǎn)品均需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影

響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)劇烈波動(dòng)的影響。

  （2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此投資

的實(shí)際收益不可預(yù)期。

  （3）相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。

  （1）公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，將嚴(yán)格選擇投資對(duì)象，選擇安全性高、流動(dòng)性

好、規(guī)模大、信譽(yù)好的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、雙方

的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

  （2）公司將根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)安排和募集資金投入計(jì)劃選擇相適應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品

種類和期限等，確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常進(jìn)行。

  （3）公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影

響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

  （4）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以

聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  （5）公司內(nèi)審部將對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)

各項(xiàng)投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

  六、對(duì)公司的影響

  公司此次繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國(guó)家法律法規(guī)，

確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、公司募集資金投資計(jì)劃正常使用和募集資金安全的前

提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展。通過(guò)適度

進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高公司募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司

股東謀取更多的投資回報(bào)。

  七、本次繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理履行的審議程序

  公司第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司繼續(xù)使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元的暫時(shí)閑

置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，使用期

限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)董事長(zhǎng)在該額

度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司繼續(xù)使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序及用途，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2

號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高募集資

金的使用效率，并獲得一定的投資效益，且不存在變相改變募集資金用途的行為，

不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存

在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，該事項(xiàng)的決策和審議程序

合法、合規(guī)。

  因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司繼續(xù)使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元的暫時(shí)

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，使用

期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)董事長(zhǎng)在該

額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。

  公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司繼續(xù)使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元的暫時(shí)閑

置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，使用期

限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)董事長(zhǎng)在該額

度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。

  八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)

已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，且

獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。公司繼續(xù)使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元的暫

時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品, 使

用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用；董事會(huì)授權(quán)董

事長(zhǎng)在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。該事項(xiàng)

合法合規(guī)，有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定投資收益，不存在變相改變

募集資金使用用途的情形，不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全

體股東的利益，不存在損害公司及股東、特別是中小股東利益的情形。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無(wú)

異議。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司關(guān)于森霸傳感科技股份有限公司

繼續(xù)使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）

保薦代表人：

         郭忠杰         張俊青

                       長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司

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