百邦科技: 2023-042 關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告

證券代碼：300736        證券簡(jiǎn)稱：百邦科技       公告編號(hào)：2023-042

(資料圖)

              北京百華悅邦科技股份有限公司

            關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

            激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

     ●限制性股票預(yù)留授予日：2023 年 8 月 28 日

  ●限制性股票預(yù)留授予數(shù)量：61.00 萬股

  ●限制性股票預(yù)留授予價(jià)格：5.44 元/股

  ●股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

  北京百華悅邦科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2022 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的限制性股票預(yù)留授予條件已

經(jīng)成就，根據(jù)公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于 2023 年 8 月 28

日召開第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十會(huì)議，審議通過了《關(guān)于

向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，確定限

制性股票的預(yù)留授予日為 2023 年 8 月 28 日?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

     一、激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的相關(guān)審批程序

  （一）激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

  公司于 2022 年 9 月 14 日召開 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了

《關(guān)于<北京百華悅邦科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》等相關(guān)議案，公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容如

下：

定向發(fā)行的公司 A 股普通股。

/股。

人，包括公司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含子公司）任職的董事、高級(jí)管理人員、

骨干管理人員、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員。本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象包括外籍員工，不包

括獨(dú)立董事、監(jiān)事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控

制人及其配偶、父母、子女。具體如下：

                                   獲授限制性     占授予限      占本激勵(lì)計(jì)

序號(hào)        姓名         國籍    職務(wù)       股票數(shù)量     制性股票      劃公告日股

                                    （萬股）     總數(shù)比例      本總額比例

一、董事、高級(jí)管理人員

                          董事、董事會(huì)

       CHEN LI YA

       （陳立婭）

                            責(zé)人

二、骨干管理人員、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員（共

       首次授予部分合計(jì)（共 31 人）             305.00   83.33%     2.34%

三、預(yù)留部分                              61.00    16.67%     0.47%

                    合計(jì)              366.00   100.00%    2.81%

     注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的

額的 20%。

股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露

當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過 12 個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

     （1）有效期

     本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性

股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 60 個(gè)月。

     （2）歸屬安排

     本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比

例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，且獲得的限制性股票不得在下列期間內(nèi)歸屬：

  a、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，

自原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  b、公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

  c、自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

  d、中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

  上述“重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下

簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

  本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的各批次歸屬比例安排如下表所示：

                                      歸屬權(quán)益數(shù)量

  歸屬安排              歸屬時(shí)間              占授予權(quán)益總

                                       量的比例

首次授予的限制性   自首次授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首

股票第一個(gè)歸屬期   次授予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

首次授予的限制性   自首次授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首

股票第二個(gè)歸屬期   次授予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

首次授予的限制性   自首次授予之日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首

股票第三個(gè)歸屬期   次授予之日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的各批次歸屬比例安排如下表所示：

  a、若預(yù)留部分在 2022 年三季度報(bào)告披露前授出，則預(yù)留部分歸屬安排與首

次授予部分一致；

  b、若預(yù)留部分在 2022 年三季度報(bào)告披露后授出，則預(yù)留部分歸屬安排如下

表所示：

                                      歸屬權(quán)益數(shù)量

  歸屬安排              歸屬時(shí)間              占授予權(quán)益總

                                       量的比例

預(yù)留授予的限制性   自預(yù)留授予之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)

股票第一個(gè)歸屬期   留授予之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

預(yù)留授予的限制性   自預(yù)留授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)

股票第二個(gè)歸屬期   留授予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

  在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請(qǐng)歸

屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

  激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅

利、股份拆細(xì)而取得的股份同時(shí)受歸屬條件約束，在歸屬前不得在二級(jí)市場(chǎng)出售

或以其他方式轉(zhuǎn)讓。若屆時(shí)限制性股票不得歸屬，則因前述原因獲得的股份同樣

不得歸屬。

  （1）達(dá)到公司層面業(yè)績考核要求

  本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬考核年度為 2022-2024 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考

核一次，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為限制性股票的歸屬條件之一。

  本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

        歸屬期                  業(yè)績考核目標(biāo)

首次授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期 2022年?duì)I業(yè)收入不低于2.60億元；

首次授予的限制性股票第二個(gè)歸屬期 2022-2023年兩年累計(jì)營業(yè)收入不低于5.46億元；

首次授予的限制性股票第三個(gè)歸屬期 2022-2024年三年累計(jì)營業(yè)收入不低于8.61億元。

  本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下所示：

  a、若預(yù)留部分限制性股票在 2022 年三季度報(bào)告披露前授出，則各年度業(yè)績

考核目標(biāo)與首次授予部分一致；

  b、若預(yù)留部分限制性股票在 2022 年三季度報(bào)告披露后授出，則各年度業(yè)績

考核目標(biāo)如下表所示：

        歸屬期                   業(yè)績考核目標(biāo)

預(yù)留授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期 2022-2023年兩年累計(jì)營業(yè)收入不低于5.46億元；

預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)歸屬期 2022-2024年三年累計(jì)營業(yè)收入不低于8.61億元。

 注：上述“營業(yè)收入”經(jīng)審計(jì)的上市公司合并報(bào)表中的營業(yè)收入。

  公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限

制性股票均不得歸屬或遞延至下期歸屬，并作廢失效。

  （2）滿足激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績效考核要求

  激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績效考核按照公司現(xiàn)行的績效考核相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，

并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績效

評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四個(gè)等級(jí)，考

核評(píng)價(jià)表適用于激勵(lì)對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象歸屬的比例：

  評(píng)價(jià)結(jié)果     優(yōu)秀（A）     良好（B）      合格（C）    不合格（D）

  歸屬比例       100%      100%       60%        0

  激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性

股票數(shù)量×個(gè)人當(dāng)年可歸屬的比例。

  激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能歸屬的限制性股票，作廢失效，不得遞延至下一年度。

  （二）本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

第六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于<北京百華悅邦科技股份有限公司 2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<北京百華悅邦科技股份有限公

司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)

授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公

司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公

司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。

公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，1 名擬激勵(lì)對(duì)象離職，不再符合公司本次激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的條件。除此之外，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象

有關(guān)的任何異議。2022 年 9 月 8 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

于<北京百華悅邦科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其

摘要的議案》《關(guān)于<北京百華悅邦科技股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2022 年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于 2022 年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。公司實(shí)施 2022 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向

激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。

次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名

單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予

限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成

就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予

日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限

制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，

激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的

激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

  二、董事會(huì)對(duì)授予條件滿足情況的說明

  根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，方可分批次

辦理歸屬事宜：

  （一）公司未發(fā)生如下任一情形：

示意見的審計(jì)報(bào)告；

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

潤分配的情形；

  （二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

或者采取市場(chǎng)禁入措施；

任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  董事會(huì)經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生或不屬于上述任一情況，

亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其它情形，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)

定的授予條件已經(jīng)成就。

     三、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的差異情況

  鑒于公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中，有 1 名激勵(lì)對(duì)

象因個(gè)人原因離職不再符合激勵(lì)對(duì)象條件，涉及公司擬向其授予的 6.00 萬股限

制性股票。

  根據(jù)上述情況及公司 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于 2022 年 9

月 15 日召開第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議與第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了

《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議

案》，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。

  本次調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 31 名調(diào)整為 30 名，授予的第二類

限制性股票總數(shù)由 366.00 萬股調(diào)整為 360.00 萬股，其中首次授予的第二類限制

性股票總數(shù)由 305.00 萬股調(diào)整為 299.00 萬股，預(yù)留授予數(shù)量 61.00 萬股不做調(diào)

整。

  除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司 2022 年第二次臨

時(shí)股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃一致。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行

了核實(shí)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

     四、限制性股票的預(yù)留授予情況

  （一）預(yù)留授予日：2023 年 8 月 28 日

  （二）預(yù)留授予數(shù)量：61.00 萬股。

  （三）預(yù)留授予人數(shù)：1 人。

  （四）授予價(jià)格：5.44 元/股

  （五）預(yù)留授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

               獲授限制性股票數(shù)      占預(yù)留授予限制性   占目前公司股本總

姓名       職務(wù)

                 量（萬股）        股票數(shù)量的比例     額比例

劉鐵峰       董事長,總經(jīng)理   61.00    100%         0.47%

          合計(jì)        61.00    100%         0.47%

  注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的

額的 20%。

董事長、總經(jīng)理，是公司的領(lǐng)導(dǎo)核心，對(duì)公司的經(jīng)營管理、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等重大決策具有決定性的影響力。

本次對(duì)前述人員進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，將有助于帶領(lǐng)公司向更長遠(yuǎn)的目標(biāo)發(fā)展，符合公司的實(shí)際情況和發(fā)展需要，

也有利于維護(hù)廣大股東的長遠(yuǎn)利益。因此，本激勵(lì)計(jì)劃將前述人員作為激勵(lì)對(duì)象符合公司的實(shí)際情況和發(fā)

展需要，符合《上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，具有必要性和合理性。

   五、本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予對(duì)公司經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

   （一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

   公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)——股份支付》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—

—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》以及《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例——授予限制性股票》關(guān)

于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，公司選擇 Black-Scholes 模型來計(jì)算第二類限制性

股票的公允價(jià)值，并于 2023 年 8 月 28 日用該模型對(duì)預(yù)留授予的 61.00 萬股第二

類限制性股票進(jìn)行測(cè)算。

   （1）標(biāo)的股價(jià)：5.44 元/股（授予日收盤價(jià)為 11.69 元/股）；

   （2）有效期分別為：12 個(gè)月、24 個(gè)月（限制性股票授予日至每期首個(gè)歸屬

日的期限）；

   （3）歷史波動(dòng)率分別為：18.0913%、22.1651%（分別采用創(chuàng)業(yè)板綜近兩年

歷史波動(dòng)率）；

   （4）無風(fēng)險(xiǎn)利率：1.50%、2.10%（分別采用中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)

   （二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績的影響

   本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予對(duì)公司相關(guān)年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果將產(chǎn)

生一定的影響。公司按照相關(guān)估值工具確定授予日第二類限制性股票的公允價(jià)

值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃授予的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用總額作為公司本股權(quán)

激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中按照歸屬比例進(jìn)行分期確認(rèn)，

且在經(jīng)常性損益中列支。

   根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票激勵(lì)成本為 390.71

萬元，對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示:

  預(yù)留授予的限制性股票   需攤銷的總費(fèi)用    2023 年   2024 年   2025 年

   的數(shù)量（萬股）       （萬元）     （萬元）     （萬元）     （萬元）

 說明：

予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

  公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績的刺激作用情況

下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，但影響程度不大，

若考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提

高經(jīng)營效率，本激勵(lì)計(jì)劃帶來的公司業(yè)績提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。

  六、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個(gè)月買賣

本公司股票的情況

  經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予日前 6 個(gè)月內(nèi)不

存在買賣公司股票的情形。

  七、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金安排

  激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購限制性股票及繳納個(gè)人所得稅的資金全部自籌，公司承諾不為

激勵(lì)對(duì)象依本激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)

資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

  八、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

  公司獨(dú)立董事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日為 2023 年 8 月 28 日，該授予日符合《上市公司

股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）以及公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予權(quán)益的情形，公司

本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已成就。

施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

和《公司章程》中關(guān)于本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)任職資格的規(guī)定，均符合《管理辦法》

規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格

合法、有效。

排。

機(jī)制，增強(qiáng)公司董事、高級(jí)管理人員、骨干管理人員、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員對(duì)實(shí)

現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公

司及全體股東的利益。

共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范

性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議

表決。

  綜上，我們一致同意公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為 2023 年

     九、監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見

  監(jiān)事會(huì)對(duì)獲授預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，發(fā)表核實(shí)意見如下：

條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

聘用或勞動(dòng)關(guān)系，不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事。

規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)

則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象主體資

格合法、有效，滿足獲授限制性股票的條件。

本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。

  綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予日為 2023 年

  十、律師意見

  上海君瀾律師事務(wù)所律師認(rèn)為，根據(jù) 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)

的授權(quán)，截至本法律意見書出具之日，本次授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；

本次授予人數(shù)、數(shù)量及授予價(jià)格符合《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃授

予日的確定符合《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于

授予日的相關(guān)規(guī)定；公司和授予的激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)

管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的不能授予的情形，《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的授予條件

已經(jīng)滿足；公司已按照《管理辦法》《上市規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》

的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，公司尚需按照《管理辦法》《上市

規(guī)則》《監(jiān)管指南》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定履行后續(xù)信息披露義務(wù)。

  十一、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見

  上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司作為公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，

北京百華悅邦科技股份有限公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)

與授權(quán)，本次限制性股票的預(yù)留授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確

定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文

件的規(guī)定，北京百華悅邦科技股份有限公司不存在不符合公司 2022 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

  十二、備查文件

會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》；

股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)

告》。

  特此公告。

                       北京百華悅邦科技股份有限公司

                                   董事會(huì)

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