【當(dāng)前獨(dú)家】昭衍新藥: 昭衍新藥關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的補(bǔ)充公告

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證券代碼：603127     證券簡(jiǎn)稱：昭衍新藥         公告編號(hào)：2022-084         北京昭衍新藥研究中心股份有限公司   關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃         預(yù)留部分權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的補(bǔ)充公告   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。  北京昭衍新藥研究中心股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022 年 8 月 31日披露了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-069），現(xiàn)將該公告補(bǔ)充披露如下：  一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)上述議案。公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明，公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見。請(qǐng)召開 2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。票期權(quán)登記數(shù)量為 112.4 萬(wàn)份，限制性股票登記數(shù)量為 40.5 萬(wàn)股。十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益數(shù)量的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)發(fā)表了核查意見，認(rèn)為預(yù)留部分限制性股票的授予條件已經(jīng)成就，授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。股票期權(quán)登記數(shù)量為 17.5 萬(wàn)份，限制性股票登記數(shù)量為 6.3 萬(wàn)股。事會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分第一個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)以上事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。事會(huì)第二十六次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于公司除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)以上事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。  二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果方案，2022年8月2日，公司公告了2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告，2021年年度權(quán)益分派實(shí) 施方 案為： 本次利 潤(rùn)分 配及轉(zhuǎn) 增股本 以方案 實(shí)施 前的公 司總股本體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及《公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì)預(yù)留權(quán)益數(shù)量及價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。   （1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)   Q＝Q0×（1＋n）   其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。   授予股票期權(quán)數(shù)量=19.81*（1+0.4）=27.734萬(wàn)份   本次調(diào)整的2期期權(quán)具體如下：                                               備注股票期權(quán)代碼        調(diào)整前數(shù)量（單位：份） 調(diào)整后數(shù)量（單位：份）   （1）派息加上資本公積轉(zhuǎn)增股本   P＝（P0-V）/（1＋n）   P0 為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額; n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率;P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格.   授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格=（67.44-0.36）/(1+0.4)=47.91元/股 （1）資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)   Q＝Q0×（1＋n）  其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。  授予限制性股票數(shù)量=4.41*（1+0.4）=6.174 萬(wàn)股  （1）派息加上資本公積轉(zhuǎn)增股本  P＝（P0-V）/（1＋n）  P0 為調(diào)整前的回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息額; n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率;P為調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格.  授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格=（33.6-0.36）/(1+0.4)=23.74元/股  根據(jù)公司2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)通過(guò)即可，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議。  三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響  公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)授予權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。  四、獨(dú)立董事的意見  獨(dú)立董事認(rèn)為：  公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司激勵(lì)計(jì)劃中的相關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司的上述調(diào)整。  五、監(jiān)事會(huì)的意見  監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真核查，認(rèn)為：本次對(duì) 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形。  六、律師法律意見書的結(jié)論意見  北京市康達(dá)律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次調(diào)整已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。  七、備查文件  特此公告。                 北京昭衍新藥研究中心股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃 限制性股票 股票期權(quán)