當(dāng)前視點(diǎn)！中科三環(huán): 國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

              國(guó)金證券股份有限公司

【資料圖】

          關(guān)于北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限

           公司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

保薦機(jī)構(gòu)名稱：國(guó)金證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：中科三環(huán)

保薦代表人姓名：盧崢              聯(lián)系電話：021-68826021

保薦代表人姓名：王培華             聯(lián)系電話：021-68826021

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：盧崢、崔敏捷、王伊

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022年4月至2022年9月

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2022年12月12日至2022年12月14日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                  現(xiàn)場(chǎng)檢查意見

（一）公司治理                              是      否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：向公司相關(guān)部門人員了解公司基本制度的執(zhí)行情況，查閱公司章

程和各項(xiàng)規(guī)章制度；核查公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三會(huì)文件、公司治理制

度等文件，并核查三會(huì)召開通知、記錄、簽名冊(cè)等文件；對(duì)三會(huì)召集程序、出席

會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序等事項(xiàng)進(jìn)行核查。

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容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

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范性文件和交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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息披露義務(wù)

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相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱相關(guān)的董事會(huì)記錄；查閱審計(jì)委員會(huì)會(huì)議決議、內(nèi)部審計(jì)部

門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告；向相關(guān)人員進(jìn)行了解公司內(nèi)審部門工作情況和相關(guān)制

度的執(zhí)行情況；查閱公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；查閱募集資金專戶的銀

行對(duì)賬單、明細(xì)賬。

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門

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部審計(jì)部門（如適用）

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用）

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計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

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工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)     √

題等（如適用）

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情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

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計(jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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計(jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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部控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

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立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件；查閱深交所互動(dòng)易

網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表。

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息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

                              √

載

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司信息披露管理制度是否完備，各項(xiàng)信息披露是否與實(shí)際

情況一致；取得關(guān)聯(lián)方清單及關(guān)聯(lián)方交易材料、關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)明細(xì)，核查是否

存在遺漏的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

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或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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義務(wù)

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務(wù)

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債務(wù)等情形

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應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及其制定、審批相關(guān)的三會(huì)文件；查

閱募集資金四方監(jiān)管協(xié)議；查閱募集資金專戶銀行對(duì)賬單；與財(cái)務(wù)部門人員進(jìn)行

溝通，了解募集資金的具體使用情況。

                              √

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資

                              √

金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

投資

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益是否與招股說(shuō)明書等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司披露的定期報(bào)告、檢查部分會(huì)計(jì)科目對(duì)應(yīng)的合同、原始

憑證等；與公司高級(jí)管理人員及財(cái)務(wù)部進(jìn)行訪談溝通。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司、股東等相關(guān)人員所作出的承諾函；查閱公司半年報(bào)、季

報(bào)、臨時(shí)公告等信息披露文件。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件；查閱公司

公開信息披露文件。

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或者風(fēng)險(xiǎn)

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相關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

  無(wú)

（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于北京中科三環(huán)高技術(shù)股份有限公司

持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

              盧   崢       王培華

                         國(guó)金證券股份有限公司

                            年   月   日

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標(biāo)簽： 中科三環(huán) 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司