每日精選：南模生物: 海通證券股份有限公司關(guān)于上海南方模式生物科技股份有限公司使用超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

                   海通證券股份有限公司

          關(guān)于上海南方模式生物科技股份有限公司

    使用超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

(資料圖片僅供參考)

   海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構(gòu)”）作為上海南方

模式生物科技股份有限公司（以下簡稱“南模生物”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司

監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

                          《上海證券交易所科

創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督

導(dǎo)》

 《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)

規(guī)定，對公司使用超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行了核查，具

體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意上海南方模式生物科技股份有限公司

首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

             （證監(jiān)許可〔2021〕3469 號）同意，公司向社會

公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票1,949.0900萬股，募集資金總額為人民

幣 1,649,319,958.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費 用 后 ， 實 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣

已全部到位，中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資

金到位情況進行了審驗，并于2021年12月23日出具了中匯會驗[2021]8095號《驗

資報告》。公司依照規(guī)定對募集資金進行了專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、募集資金

專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

   二、募集資金使用情況

板上市招股說明書》，公司募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

                                              單位：萬元

 序號            募投項目名稱        總投資額        擬投入募集資金

       上海砥石生物科技有限公司生物研發(fā)基地

       項目（南方模式生物）

       基于基因修飾動物模型的藥效平臺建設(shè)項

       目

               合計            40,000.00    40,000.00

會第九次會議，并于 2022 年 5 月 20 日召開 2021 年年度股東大會，審議通過了

《關(guān)于使用部分超募資金用于永久補充流動資金的議案》，同意將部分超募資金

第二次會議，并于 2022 年 8 月 3 日召開公司 2022 年第一次臨時股東大會，審議

通過了《關(guān)于使用超募資金收購并增資上海中營健健康科技有限公司的議案》，

同意公司使用超募資金人民幣 396,656,755.58 元收購并增資上海中營健健康科技

有限公司，截止本核查意見出具日，公司已完成交易，南模生物持有上海中營健

健康科技有限公司 100%股權(quán)。

     三、本次使用超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率和收益，合理利用超募資金及閑置募集資金，在確

保不影響募集資金項目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，公司擬利用超募資

金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加公司收益，保障公司股東的利益。

     （二）審批程序

議分別審議通過了《關(guān)于使用超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

  （三）投資品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風(fēng)險，擬使用超募資金及閑置募集資金用于購

買安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、銀行理財

產(chǎn)品、券商理財產(chǎn)品等）且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資

為目的的投資行為。

  （四）投資額度及期限

  自董事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)，公司擬使用總額不超過人民幣 3.7 億

元的超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，在前述額度及決議有效期內(nèi)，資金

可循環(huán)使用。

  （五）實施方式

  公司董事會授權(quán)管理層在授權(quán)額度和期限內(nèi)行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽

署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部負責(zé)組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號—規(guī)范運作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,及時履

行信息披露義務(wù)。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，并

嚴格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使

用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  四、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  本次現(xiàn)金管理中的投資產(chǎn)品會受貨幣政策、財政政策等宏觀經(jīng)濟的影響；浮

動利率和浮動收益受到相關(guān)金融衍生品價格波動影響；不排除該現(xiàn)金管理品種受

市場波動而影響收益的風(fēng)險。

  （二）風(fēng)險控制措施

規(guī)、《公司章程》以及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理

業(yè)務(wù)。

和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)保全措施,

控制理財風(fēng)險。

督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

  五、對公司經(jīng)營的影響

  公司本次使用超募資金及部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金理財是在確保不

影響募集資金正常使用，并有效控制風(fēng)險的前提下實施，不影響公司募投項目的

正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過進行適度的低風(fēng)險投資理

財，可以提高募集資金使用效率，進一步提升公司收益，符合全體股東的利益。

  六、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司本次使用超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理的事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履

行了必要的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品，可以提高

資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常

進行，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                    《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易

所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資

金管理制度。保薦機構(gòu)對公司本次使用超募資金及閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的

事項無異議。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 超募資金