健友股份: 健友股份關于“健友轉債”預計滿足轉股價格修正條款的提示性公告

證券代碼：603707     證券簡稱：健友股份          公告編號：2023-006

債券代碼：113579     債券簡稱：健友轉債

(資料圖片)

         南京健友生化制藥股份有限公司

              關于“健友轉債”預計滿足

         轉股價格修正條款的提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  一、可轉債的發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準南京健友生化制藥股份有限公司公開

發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)許可[2020]603 號）核準，南京健友生化制

藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）公開發(fā)行了 5,031,900 張可轉換公司債券

（以下簡稱“可轉債”或“健友轉債”），每張面值人民幣 100 元，發(fā)行總額人

民幣 5.0319 億元，期限 6 年。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2020]134 號

文同意，公司 5.0319 億元可轉債于 2020 年 5 月 22 日起在上海證券交易所掛牌

交易，債券簡稱“健友轉債”，債券代碼“113579”。

  根據(jù)有關規(guī)定和《南京健友生化制藥股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券

募集說明書》(以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司該次發(fā)行的健友轉

債自 2020 年 10 月 29 日起可轉換為公司普通股股票，初始轉股價格為 54.97 元/

股。因公司實施 2020 年限制性股票激勵計劃，自 2020 年 7 月 10 日起，健友轉

債轉股價格變?yōu)?ensp;54.96 元/股。因公司實施 2019 年年度權益分派，自 2020 年 7

月 23 日起，健友轉債轉股價格變?yōu)?ensp;42.05 元/股。因公司實施 2021 年限制性股

票激勵計劃，自 2021 年 6 月 25 日起，健友轉債轉股價格變?yōu)?ensp;42.01 元/股。因

公司實施 2020 年年度權益分派，自 2021 年 7 月 15 日起，健友轉債轉股價格變

為 32.20 元/股。因公司實施 2021 年限制性股票激勵計劃預留授予，自 2022 年

益分派，自 2022 年 7 月 11 日起，健友轉債轉股價格變?yōu)?ensp;24.65 元/股。

   二、可轉債轉股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

  （1）修正權限與修正幅度

   在本次可轉債存續(xù)期間，當公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五

個交易日的收盤價低于當期轉股價格的 90%時，公司董事會有權提出轉股價格向

下修正方案并提交公司股東大會審議表決。若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉股

價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價

計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

   上述方案須經(jīng)參加表決的全體股東所持表決權的三分之二以上通過方可實

施。股東進行表決時，持有本次可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格應不

低于前項規(guī)定的股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易

日公司股票交易均價。

   （2）修正程序

   如公司股東大會審議通過向下修正轉股價格，公司將在中國證監(jiān)會指定的上

市公司信息披露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權登記日及暫

停轉股期間（如需）。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）起，

開始恢復轉股申請并執(zhí)行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或

之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執(zhí)行。

第四屆董事會第十六次會議審議，公司董事會決定該次不向下修正轉股價格，同

時在未來 6 個月內(nèi)（即 2022 年 8 月 5 日至 2023 年 2 月 3 日），如再次觸發(fā)“健

友轉債”轉股價格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從

屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“健友轉債”轉股價格的向下修正

權利。

   自 2023 年 2 月 6 日開始至 2023 年 2 月 20 日期間，公司股價已有十一個交

易日的收盤價低于當期轉股價格的 90%（即 22.185 元/股），公司預計可能將觸

發(fā)“健友轉債”的轉股價格修正條款。根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 12 號——可轉換公司債券》規(guī)定，“在轉股價格修正條件觸發(fā)當日，上

市公司應當召開董事會審議決定是否修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修

正或者不修正可轉債轉股價格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書

的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務。上市公司未按本款規(guī)定履行審議

程序及信息披露義務的，視為本次不修正轉股價格?！惫緦⒁罁?jù)上述規(guī)則要求，

結合公司實際情況履行審議和披露義務。

  三、風險提示

  公司將根據(jù)《募集說明書》的約定和相關法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“健友轉債”

的轉股價格修正條件后確定本次是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

敬請廣大投資者關注公司后續(xù)公告，注意投資風險。

  特此公告。

                  南京健友生化制藥股份有限公司董事會

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