新鳳鳴: 關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰情況及整改情況的公告

股票代碼：603225     股票簡稱：新鳳鳴        公告編號：2023-036

轉(zhuǎn)債代碼：113623     轉(zhuǎn)債簡稱：鳳 21 轉(zhuǎn)債

              新鳳鳴集團股份有限公司

(資料圖片)

關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施

              或處罰情況及整改情況的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  鑒于新鳳鳴集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬申請向特定對象發(fā)行

股票事項，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰

的情況公告如下：

一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所處罰的情況

  公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和證券交易所處罰的情況。

二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施及整改

的情況

  最近五年，公司曾收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙

江證監(jiān)局”）出具的警示函，曾收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）的通

報批評，具體情況如下：

  （一）因未完成回購計劃被上交所通報批評，并被浙江證監(jiān)局出具警示函

  公司于 2021 年 10 月 26 日收到上交所《關(guān)于對新鳳鳴集團股份有限公司及

有關(guān)責任人予以通報批評的決定》，于 2021 年 11 月 17 日收到浙江證監(jiān)局《關(guān)于

對新鳳鳴集團股份有限公司及相關(guān)責任人員采取出具警示函措施的決定》，上述

兩項決定系因公司 2020 年 5 月 21 日披露關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的

預案，計劃回購金額不低于 1.5 億元，2021 年 5 月 21 日，公司公告稱回購金額

為 4,684.99 萬元，公司實際回購完成金額占回購計劃金額下限的 31.23%，公司

未完成原定回購計劃。因此，上交所對公司及相關(guān)責任人莊奎龍做出予以通報批

評的決定，浙江證監(jiān)局對公司及相關(guān)責任人莊奎龍、莊耀中、楊劍飛采取出具警

示函措施的決定。

  公司對上述監(jiān)督管理措施高度重視，進一步提升規(guī)范運作意識，提高對相關(guān)

法律、法規(guī)的理解和執(zhí)行力度，同時加強公司內(nèi)部控制管理，切實提高公司的信

息披露質(zhì)量，保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平，維護上市公司股

東的合法權(quán)益，促進公司的健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

  （二）因窗口期回購股票被浙江證監(jiān)局出具警示函

  公司于 2022 年 8 月 22 日收到浙江證監(jiān)局《關(guān)于對新鳳鳴集團股份有限公司

采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱“警示函”），上述決定系因公司存在窗

口期回購公司股票情形。2022 年 7 月 15 日，公司披露 2022 年半年度業(yè)績預減

公告。2022 年 7 月 13 日，公司通過二級市場集中競價交易合計回購股票 412,000

股，成交金額為 4,351,957 元。上述行為違反了《上市公司股份回購規(guī)則》

                                      （證監(jiān)

會公告[2022]4 號）第三十條的規(guī)定，根據(jù)《上市公司股份回購規(guī)則》第三十六

條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券

期貨市場誠信檔案。

  公司對上述監(jiān)督管理措施高度重視，將加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

及相關(guān)人員對《上市公司股份回購規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的學習，嚴格規(guī)范交

易行為，提高對相關(guān)法律、法規(guī)的理解和執(zhí)行力度，維護上市公司股東的合法權(quán)

益，促進公司的健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

  特此公告。

                           新鳳鳴集團股份有限公司董事會

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