一汽富維: 關(guān)于第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第三個行權(quán)期及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告

 證券代碼：600742       證券簡稱：一汽富維          公告編號：2023-008

        長春一汽富維汽車零部件股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第三個行權(quán)期

及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  長春一汽富維汽車零部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 4 月

次授予部分第三個行權(quán)期及預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，

公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第三個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，同

意達(dá)到考核要求的 132 名激勵對象在第三個行權(quán)期可行權(quán)股票數(shù)量為 840.0210

萬份；預(yù)留授予部分第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意達(dá)到考核要求的 6 名

激勵對象在第二個行權(quán)期可行權(quán)股票數(shù)量為 45.8250 萬份。在后續(xù)行權(quán)過程中，

有 50 名放棄行權(quán)，13 名激勵對象部分行權(quán)，因此本次首次授予部分第三個行權(quán)

期實際行權(quán)人數(shù)為 84 名，實際行權(quán)股數(shù)為 4,809,553 股；預(yù)留部分第二個行權(quán)期

實際行權(quán)人數(shù)為 4 名，實際行權(quán)股數(shù)為 274,000 股。

  一、 本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

票期權(quán)激勵計劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃

實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)

事宜的議案》，公司九屆六次監(jiān)事會審議通過了《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵

計劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管

理辦法的議案》、

       《關(guān)于核實公司第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的議案》。

公司獨立董事對公司《第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及相關(guān)事項發(fā)表了獨

立意見。監(jiān)事會出具了關(guān)于公司《第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》激勵對象

人員名單的核查意見。

擬激勵對象的姓名與職務(wù)予以公示。2019年4月12日，公司披露了《長春一汽富

維汽車零部件股份有限公司關(guān)于第一期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的審核

及公示情況說明》（公告編號：2019-012），公司監(jiān)事會認(rèn)為：本次列入激勵計

劃的激勵對象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股

票期權(quán)激勵計劃的激勵對象合法、有效。

一期股票期權(quán)激勵計劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激

勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激

勵相關(guān)事宜的議案》，公司董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵對象符合

條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜；同時，

公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《長春一汽富維

汽車零部件股份有限公司關(guān)于第一期股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公

司股票情況的自查報告》（公告編號：2019-014）。

了《關(guān)于調(diào)整公司第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)

量的議案》、《關(guān)于向激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會對首次授予

激勵對象名單進(jìn)行了核實并發(fā)表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發(fā)表了同

意的獨立意見。

記完成的公告》。

通過了《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會對預(yù)留授予激勵對

象名單進(jìn)行了核實并發(fā)表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨

立意見。

通過了《關(guān)于調(diào)整第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》、

《關(guān)于注銷第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于第

一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。

公司獨立董事對以上事項發(fā)表了同意的獨立意見。

通過了《關(guān)于調(diào)整第一期股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格及數(shù)量的議案》。

公司獨立董事對以上事項發(fā)表了同意的獨立意見。

《關(guān)于注銷第一期股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于第一期股票

期權(quán)激勵計劃首次授予部分第二個行權(quán)期及預(yù)留授予部分第一個行權(quán)期行權(quán)條

件成就的議案》。公司獨立董事對以上事項發(fā)表了同意的獨立意見。

《關(guān)于調(diào)整第一期股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》。公司獨立董事

對以上事項發(fā)表了同意的獨立意見。

次會議審議通過了《關(guān)于注銷第一期股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》、

《關(guān)于第一期股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分第三個行權(quán)期及預(yù)留授予部分第

二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司獨立董事對以上事項發(fā)表了同意的獨立

意見。

第十二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整第一期股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)價格

的議案》。公司獨立董事對以上事項發(fā)表了同意的獨立意見。

  二、本次股權(quán)激勵計劃行權(quán)的基本情況

  本次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量合計 5,083,553 股，其中首次授予的股票期權(quán)本次

行權(quán)數(shù)量為 4,809,553 股，預(yù)留授予的股票期權(quán)本次行權(quán)數(shù)量為 274,000 股，具

體情況如下：

  （1）首次授予激勵對象具體行權(quán)情況如下：

                               本次行權(quán)占已授

                    本次行權(quán)數(shù)                 占行權(quán)時公司總股

  姓名        職務(wù)                 予期權(quán)總量（調(diào)

                    量（萬份）                   本的比例

                                整后）的比例

 陳培玉      董事、總經(jīng)理       0          0%         0%

          副總經(jīng)理、董事                            0%

  于森                   0         0%

            會秘書

  焦楊       副總經(jīng)理        0         0%          0%

 劉洪敏       副總經(jīng)理        0         0%          0%

 核心管理人員（共 84 人）     480.9553    16.23%      0.65%

      合計（84 人）      480.9553    16.23%      0.65%

  （注：上述行權(quán)人數(shù)及數(shù)量已剔除離職及放棄行權(quán)而導(dǎo)致股票期權(quán)注銷的因

素）

  （2）預(yù)留授予激勵對象具體行權(quán)情況如下：

                               本次行權(quán)占已授

                    本次行權(quán)數(shù)量                 占行權(quán)時公司總

     姓名      職務(wù)                予期權(quán)總量（調(diào)

                     （萬份）                   股本的比例

                                整后）的比例

  核心管理人員（共 4 人）       27.40      22.30%      0.04%

       合計（4 人）        27.40      22.30%      0.04%

  （注：上述行權(quán)人數(shù)及數(shù)量已剔除放棄行權(quán)而導(dǎo)致股票期權(quán)注銷的因素）

  本次行權(quán)的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的公司 A 股普通股。

  本次行權(quán)的激勵對象人數(shù)合計 88 人，其中首次授予的股票期權(quán)本次行權(quán)人

數(shù)為 84 人，預(yù)留授予的股票期權(quán)本次行權(quán)人數(shù)為 4 人。

     三、本次股權(quán)激勵計劃行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

  （1）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股

份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所

持有的本公司股份。

   （2）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買

入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所

有，本公司董事會將收回其所得收益。

   （3）在本計劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法

規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的

有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓

時符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和

《公司章程》的規(guī)定。

        類別        本次變動前         本次變動數(shù)         本次變動后

  有限售條件股份（股）       59,460,074            0       59,460,074

  無限售條件股份（股）      678,514,253     5,083,553     683,597,806

     總計（股）        737,974,327     5,083,553     743,057,880

   本次股票期權(quán)行權(quán)后，公司股份總數(shù)由 737,974,327 股增加至 743,057,880

股，導(dǎo)致公司控股股東持股比例減少，公司控股股東吉林省亞東國有資本投資有

限公司在股票期權(quán)行權(quán)前持有公司股份 109,203,321 股，占公司總股本的比例為

不變，占公司新股本比例為 14.70%。本次股票期權(quán)行權(quán)不會導(dǎo)致公司控股股東

發(fā)生變化。

   四、驗資及股份登記情況

本次股票期權(quán)行權(quán)事宜出具了中興財光華審驗字（2023）第 204001 號驗資報告，

認(rèn)為：截至 2023 年 2 月 14 日，有 50 名激勵對象未繳款行權(quán)，13 名激勵對象部

分行權(quán)，貴公司向第一期股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期 84 名激勵對象定向發(fā)

行人民幣普通股 4,809,553 股，向第一期股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予部分第二個

行權(quán)期 4 名激勵對象定向發(fā)行人民幣普通股 274,000 股，共計發(fā)行人民幣普通股

本為人民幣 743,057,880.00 元。經(jīng)我們審驗，截至 2023 年 2 月 14 日止，貴公司

本次向激勵對象定向發(fā)行股票新增股份 5,083,553 股人民幣普通股，募集資金總

額 44,856,117.46 元，其中增加股本為人民幣 5,083,553.00 元。貴公司本次增資前

的注冊資本人民幣 737,974,327.00 元，股本人民幣 737,974,327.00 元，已經(jīng)致同

會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并于 2022 年 8 月 9 日出具致同驗字（2022）

第 110C000471 號驗資報告。截至 2023 年 2 月 14 日止，變更后的累計注冊資本

為人民幣 743,057,880.00 元，累計股本人民幣 743,057,880.00 元。

授予部分第二個行權(quán)期的股票期權(quán)行權(quán)登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

   五、本次募集資金使用計劃

   公司因?qū)嵤┍炯钣媱澃l(fā)行人民幣普通股（A 股）股票所籌集的資金總計

   六、本次行權(quán)后新增股份對最近一期財務(wù)報告的影響

   根據(jù)公司2022年第三季度財務(wù)報告，公司2022年前三季度實現(xiàn)歸屬于上市公

司股東的凈利潤4.24億元，公司2022年前三季度基本每股收益為0.6261元/股; 本

次行權(quán)后，以行權(quán)后總股本743,057,880股為基數(shù)計算，在歸屬于上市公司股東的

凈利潤不變的情況下，公司2022年前三季度基本每股收益相應(yīng)攤薄。

   特此公告。

                        長春一汽富維汽車零部件股份有限公司董事會

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