新風(fēng)光: 中泰證券關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見-環(huán)球即時看

                  中泰證券股份有限公司

                關(guān)于新風(fēng)光電子科技股份有限公司

(資料圖片)

    首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見

   根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》以及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，中泰證券股

份有限公司（以下簡稱“中泰證券”或“保薦機構(gòu)”）作為新風(fēng)光電子科技股份

有限公司（以下簡稱“新風(fēng)光”、“上市公司”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦

機構(gòu)，對公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通事項進行了核查。具體情況

如下：

    一、本次限售股上市類型

   新風(fēng)光根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 3 月 8 日出具的《關(guān)于同意

新風(fēng)光電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

                          （證監(jiān)許可〔2021〕

并于 2021 年 4 月 13 日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為

   本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，鎖定期為自公

司股票上市之日起 24 個月，

              限售股股東數(shù)量為 2 名，對應(yīng)的股份數(shù)量為 3,499,000

股，占公司總股本的 2.50%，現(xiàn)鎖定期即將屆滿，將于 2023 年 4 月 13 日起上市

流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   本次限售股形成后至本核查意見出具日，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)

增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

     三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

     本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)紅塔證券股份有限

公司全資子公司紅正均方投資有限公司以及中泰證券股份有限公司全資子公司

中泰創(chuàng)業(yè)投資（上海）有限公司（曾用名“中泰創(chuàng)業(yè)投資（深圳）有限公司”）

跟投的戰(zhàn)略配售股份，其承諾所獲配的股票限售期為自公司首次公開發(fā)行股票并

上市之日起 24 個月。除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承

諾。

     截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了相應(yīng)的承

諾事項，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

     （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為3,499,000股，限售期為24個月。

     （二）本次上市流通日期為2023年4月13日。

     （三）限售股上市流通明細清單

                                                                單位：股

                                 持有限售

                                                           剩余限售

序                   持有限售股        股占公司         本次上市流

          股東名稱                                             股數(shù)量

號                   數(shù)量（股）        總股本比         通數(shù)量（股）

                                                           （股）

                                   例

     中泰創(chuàng)業(yè)投資（上海）有限

     公司

             合計                       2.50%    3,499,000          0

     （四）限售股上市流通情況表

序號      限售股類型       本次上市流通數(shù)量（股）                      限售期（月）

        合計                3,499,000                        24

     五、保薦機構(gòu)核查意見

     經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

首次公開發(fā)行股票中做出的各項承諾；

續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法

規(guī)和規(guī)范性文件的要求；

上市流通的信息披露真實、準確、完整。

  綜上所述，保薦機構(gòu)對新風(fēng)光本次首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通事

項無異議。

  （以下無正文）

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