世界最資訊丨東南電子: 國金證券股份有限公司關(guān)于東南電子股份有限公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見

               國金證券股份有限公司

             關(guān)于東南電子股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

    首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見

  中國證監(jiān)會 2022 年 9 月 15 日出具了《關(guān)于同意東南電子股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

           （證監(jiān)許可[2022]1639 號），同意公司首次公開發(fā)行股

票的注冊申請。國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”

                                  ）

作為東南電子股份有限公司（以下簡稱“東南電子”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，對公司 2022 年度內(nèi)部控制情況進(jìn)行了核查，

具體情況如下：

一、首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售股份概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于同意東南電

子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1639 號）同意

注冊，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票

限售條件股份數(shù)量為 65,487,777 股，占公司總股本的比例為 76.29%；無限售條

件流通股 20,352,223 股，占公司總股本的比例為 23.71%。

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，股份數(shù)量為

之日起 6 個月，該部分限售股將于 2023 年 5 月 9 日（星期二）限售期屆滿并上

市流通。

  自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因股份增發(fā)、回購注

銷及派發(fā)過股票股利或用資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動的情況。

二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》：“網(wǎng)下發(fā)行

部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的 10%（向上取整

計算）限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起 6 個月。即每個配售對象

獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起

即可流通；10%的股份限售期為 6 個月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交

易之日起開始計算。

        本次發(fā)行中網(wǎng)下比例限售 6 個月的股份數(shù)量為 1,107,777 股，

占網(wǎng)下發(fā)行總量的 10.02%，占本次公開發(fā)行股票總量的 5.16%。”

  除上述承諾外，本次申請上市流通的網(wǎng)下配售股股東無其他特別承諾。截至

本公告披露之日，持有公司網(wǎng)下配售限售股的股東在限售期內(nèi)嚴(yán)格遵守了上述承

諾，不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請解除限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情形，公司對

上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保情況。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

                     所持限售股份                             本次解除限售

     限售股類型                           占總股本的比例

                     總數(shù)（股）                              數(shù)量（股）

首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股          1,107,777             1.2905%      1,107,777

  注：上述股東所持股份均不存在質(zhì)押凍結(jié)的情況；公司本次解除限售股份的股東中，無

股東同時擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員；無股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級管理人

員且離職未滿半年。

四、本次解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動表

                本次變動前               本次變動增減      本次變動后

  股份性質(zhì)

             數(shù)量（股）   比例             數(shù)量（+,-）

                                          （股） 數(shù)量（股） 比例

其中：首發(fā)后限售股     1,107,777    1.29%      -1,107,777            -         -

首發(fā)前限售股       64,380,000   75.00%               -   64,380,000   75.00%

  注：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)表情況以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最

終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  公司保薦機(jī)構(gòu)國金證券股份有限公司經(jīng)核查后認(rèn)為：公司本次限售股份上市

流通申請的股份數(shù)量、上市流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東承諾的

內(nèi)容；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相

關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次網(wǎng)下配售限售股上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

 （此頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于東南電子股份有限公司首次

公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

         朱   銘      樊石磊

                          國金證券股份有限公司

                            年   月   日

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