智度股份: 關(guān)于限售股份解除限售的提示性公告 當(dāng)前觀察

                                   智度科技股份有限公司

證券代碼：000676         證券簡(jiǎn)稱：智度股份       公告編號(hào)：2023-

(資料圖)

                 智度科技股份有限公司

      本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

      特別提示：

      一、本次解除限售股份取得的基本情況

      （一）本次解除限售股份的發(fā)行情況

      經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)智度投資股份有限公司向北京智度德

普股權(quán)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“智度德普”）等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并

募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2016】834 號(hào)）核準(zhǔn)，公司本次重組向交

易對(duì)方發(fā)行 231,742,395 股股份，購買上海獵鷹網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“獵

鷹網(wǎng)絡(luò)”）100%股權(quán)、上海智度亦復(fù)信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“亦復(fù)信息”）

權(quán)，支付現(xiàn)金購買 Spigot, Inc.（以下簡(jiǎn)稱“Spigot”）100%股權(quán)，同時(shí)發(fā)行

股份募集配套資金。

      核準(zhǔn)公司向北京智度德普股權(quán)投資中心（有限合伙）發(fā)行 26,146,372 股股

份、向上海亦復(fù)壹投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）發(fā)行 4,248,039 股股份、向

                                                           智度科技股份有限公司

    計(jì)宏銘發(fā)行 38,233,039 股股份、向羅川發(fā)行 3,542,780 股股份、向袁聰發(fā)行

    股份、向北京盈聚思成投資管理中心（有限合伙）發(fā)行 1,247,771 股股份、向

    上海易晉網(wǎng)絡(luò)科技有限公司發(fā)行 43,106,117 股股份、向上海今耀投資控股有

    限公司發(fā)行 32,658,882 股股份、向拉薩經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)智恒咨詢有限公司發(fā)

    行 17,112,282 股股份、向深圳市雋川科技有限公司發(fā)行 20,688,352 股股份、

    向深圳市零零伍科技有限公司發(fā)行 9,176,117 股股份、向劉偉發(fā)行 5,882,294

    股股份、向深圳市來玩科技有限公司發(fā)行 5,803,941 股股份、向深圳市前海信

    中鼎股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）發(fā)行 5,490,176 股股份、向昱烽晟泰投資

    管理有限公司發(fā)行 2,745,176 股股份 、向上海翌 卓投資管理 有 限 公 司 發(fā) 行

    資管理有限公司發(fā)行 1,797,176 股股份、向潘耀堅(jiān)發(fā)行 1,646,823 股股份、向

    深圳市永興正科技有限公司發(fā)行 1,597,764 股股份、向深圳市鋒行天下科技有

    限公司發(fā)行 1,553,647 股股份、向深圳市紅煌科技有限公司發(fā)行 559,411 股

    股份購買相關(guān)資產(chǎn)。核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過 419,381,688 股新股募集本次

    發(fā)行股份購買資產(chǎn)的配套資金。

      本次發(fā)行的股份于 2016 年 5 月 18 日在深圳證券交易所上市，股份性質(zhì)為

    有限售條件流通股。公司本次發(fā)行股份的限售期安排如下：

交易對(duì)方     本次發(fā)行股數(shù)           法限   12 個(gè)月           24 個(gè)月       36 個(gè)月        48 個(gè)月        60 個(gè)月

亦復(fù)壹投

資

計(jì)宏銘          38,233,039   12   1,911,651       1,911,651    7,646,607   19,116,519    7,646,611

智度德普         26,146,372   36           -               -    7,843,911   13,073,186    5,229,275

羅川

袁聰            1,983,065   12     99,153          99,153      396,613      991,532      396,614

繆志堅(jiān)            713,012    36           -               -     213,903      356,506      142,603

                                                            智度科技股份有限公司

徐鋒              868,983    36            -             -      260,694       434,491      173,798

盈聚投資           1,247,771   36            -             -      374,331       623,885      249,555

易晉網(wǎng)絡(luò)          43,106,117   36                                        -    30,387,284   12,718,833

今耀投資          32,658,882   36                                8,387,858    17,739,247    6,531,777

拉薩智恒          17,112,282   36                                5,133,685     8,556,141    3,422,456

雋川科技          20,688,352   36                                6,206,505    10,344,176    4,137,671

零零伍            9,176,117   36                                9,176,117             -            -

劉偉             5,882,294   36                                1,764,688     2,941,147    1,176,459

來玩科技           5,803,941   36                                5,803,941             -            -

前海信中

鼎

昱烽晟泰           2,745,176   36                                 823,552      1,372,588     549,036

上海翌卓           2,470,588   36                                 741,176      1,235,294     494,118

張麗芬            2,470,588   12      123,529       123,529       494,117     1,235,294     494,119

前海新合

力

潘耀堅(jiān)            1,646,823   36                                 494,046        823,411     329,366

永興正科

技

鋒行天下           1,553,647   36                                1,553,647             -            -

紅煌科技             559,411   36                                  559,411             -            -

智度德普         349,748,501   36                              104,924,550   174,874,251   69,949,700

智度集團(tuán)          69,633,187   36                               20,889,956    34,816,594   13,926,637

合計(jì)         651,124,083          2,480,423 2,480,423 190,376,361 325,562,043 130,224,833

      （二）本次申請(qǐng)解除限售股份股東取得限售股份情況

    晉網(wǎng)絡(luò)”）發(fā)行 43,106,117 股股份，公司于 2019 年 7 月 5 日辦理完畢 2018

    年度權(quán)益分派，向全體股東每 10 股派送紅股 1 股，同時(shí)以資本公積向全體股東

    每 10 股轉(zhuǎn)增 2 股。上述權(quán)益分派后，易晉網(wǎng)絡(luò)持有上市公司 56,037,952 股股

    份，均為有限售條件流通股。截至目前，限售股份限售條件已滿足，限售期限已

    滿。

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  其中，易晉網(wǎng)絡(luò)持有的公司 12,511,048 股有限售條件流通股因涉及訴訟

被上海市第一中級(jí)人民法院依法委托淘寶網(wǎng)司法網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)進(jìn)行公開拍賣，并

由自然人魏巍于 2023 年 5 月 14 日成功競(jìng)得。上述司法拍賣的 12,511,048 股

股份已登記至魏巍名下，股票性質(zhì)為“首發(fā)后限售股”。

  二、本次申請(qǐng)解除股份限售股東的承諾及履行情況

  （一）本次申請(qǐng)解除限售股份的原持有人易晉網(wǎng)絡(luò)承諾履行情況、非經(jīng)營(yíng)性

占用資金及違規(guī)擔(dān)保情況

股東

     本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在發(fā)行中的承諾                 承諾履行情況

名稱

     務(wù)：

     本公司通過本次交易取得的智度投資新增股份，自         獵鷹網(wǎng)絡(luò)的原股東承諾獵鷹網(wǎng)

     新增股份上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得以任何形          絡(luò) 2015 年度到 2018 年度扣

     式轉(zhuǎn)讓；并承諾在上述法定限售期滿后履行以下分         除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公

     期解鎖義務(wù)：I.自新增股份上市之日起三十六個(gè)月        司股東的凈利潤(rùn)分別為不低于

     屆滿后且標(biāo)的公司完成本公司相應(yīng) 2015 年度至       8,838.42 萬元、11,700.00 萬

     年度標(biāo)的資產(chǎn)盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況專項(xiàng)審核報(bào)告、減         18,252.00 萬元；實(shí)際實(shí)現(xiàn)的

     值測(cè)試專項(xiàng)審核報(bào)告后 30 個(gè)工作日起，本公司可       數(shù)額分別為 9,435.61 萬元、

     解鎖持有的全部股份(需減去已用于業(yè)績(jī)補(bǔ)償、標(biāo)         12,107.50 萬元、15,983.75

上海

     的資產(chǎn)減值補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù))的 30%；前述關(guān)于“標(biāo)       萬元、20,742.24 萬元，均完成

易晉

     的公司完成其相應(yīng) 2015 年度至 2018 年度的業(yè)績(jī)   了承諾的業(yè)績(jī)。

網(wǎng)絡(luò)

     承諾”包括了其實(shí)現(xiàn)了承諾的業(yè)績(jī)以及未實(shí)現(xiàn)承諾

科技

     業(yè)績(jī)但補(bǔ)償義務(wù)人承擔(dān)了補(bǔ)償責(zé)任的兩種情形，并         易晉網(wǎng)絡(luò)在新增股份上市之日

有限

     在第二種情形下，可解鎖的股份為股份補(bǔ)償后業(yè)績(jī)         起六十個(gè)月已屆滿，且完成了相

公司

     承諾人所持智度投資股份總數(shù)(需減去已用于業(yè)績(jī)         應(yīng)的業(yè)績(jī)承諾，在會(huì)計(jì)師出具相

     補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù))的 30%，以下類同；II.自新增股份     應(yīng)的資產(chǎn)盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況專

     上市之日起四十八個(gè)月屆滿后，本公司可解鎖其持         項(xiàng)審核報(bào)告和減值測(cè)試專項(xiàng)審

     有 的 全 部 (需 減去已 用于業(yè) 績(jī)補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù))的   核報(bào)告后 30 個(gè)工作日起，轉(zhuǎn)讓

     本公司可解鎖其他全部未解鎖部分股份；             過其承諾的數(shù)量。

     用于認(rèn)購股份的獵鷹網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)          截至目前，該項(xiàng)承諾已履行完

     間已超過十二個(gè)月，則本公司相應(yīng)取得的股份，調(diào)         畢。

     整為自新增股份上市之日起十二個(gè)月內(nèi)不得以任

     何形式轉(zhuǎn)讓。相應(yīng)在法定限售期滿后履行以下分期

                                    智度科技股份有限公司

股東

     本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在發(fā)行中的承諾              承諾履行情況

名稱

     解鎖義務(wù)：I.自新增股份上市之日起十二個(gè)月屆滿

     后且標(biāo)的公司完成其相應(yīng) 2015 年度、2016 年度

     的業(yè)績(jī)承諾，在注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具 2016 年度標(biāo)的資

     產(chǎn)盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況專項(xiàng)審核報(bào)告后 30 個(gè)工作日

     起，本公司可解鎖其持有的全部股份(需減去已用

     于業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù))的 5%；II.自新增股份上市之

     日 起二十四個(gè)月屆滿后且標(biāo)的公司完成其相應(yīng)

     年度標(biāo)的資產(chǎn)盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況專項(xiàng)審核報(bào)告后

     (需減去已用于業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù))的 5%；III.自新

     增股份上市之日起三十六個(gè)月屆滿后且標(biāo)的公司

     完成其 2018 年度的業(yè)績(jī)承諾，在注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具

     告、減值測(cè)試專項(xiàng)審核報(bào)告后 30 個(gè)工作日起，本

     公司可解鎖其持有的全部股份(需減去已用于業(yè)績(jī)

     補(bǔ)償、標(biāo)的資產(chǎn)減值補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù))的 20%；IV.自

     新增股份上市之日起四十八個(gè)月屆滿后，本公司可

     解鎖其持有的全部股份(需減去已用于業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)?/p>

     股份數(shù))的 50%；V.自新增股份上市之日起六十個(gè)

     月屆滿后，本公司可解鎖其他全部未解鎖部分股

     份；

     義務(wù)外，還與上海今耀投資控股有限公司、深圳市         被承擔(dān)人的分期解鎖義務(wù)，易晉

     雋川科技有限公司共同承擔(dān)深圳市零零伍科技有          網(wǎng)絡(luò)的股份正常解鎖。

     限公司、深圳市來玩科技有限公司、深圳市前海新

     合力投資管理有限公司、深圳市永興正科技有限公         截至目前，該項(xiàng)承諾已履行完

     司、深圳市鋒行天下科技有限公司、深圳市紅煌科         畢。

     技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“被承擔(dān)人”）的分期解鎖

     義務(wù)，易晉網(wǎng)絡(luò)同意優(yōu)先于上海今耀投資控股有限

     公司、深圳市雋川科技有限公司，以本公司本次認(rèn)

     購智度投資的股份承擔(dān)上述分期解鎖義務(wù)。具體如

     下：

     （1）自新增股份上市之日起三十六個(gè)月屆滿后，

     且標(biāo)的公司已完成其相應(yīng) 2015 年度至 2018 年度

     的業(yè)績(jī)承諾，注冊(cè)會(huì)計(jì)師已出具 2018 年度標(biāo)的資

     產(chǎn)盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況專項(xiàng)審核報(bào)告、減值測(cè)試專項(xiàng)

     審核報(bào)告，如需要進(jìn)行股份補(bǔ)償?shù)?，則本公司根據(jù)

     另行簽署協(xié)議承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù)，對(duì)于補(bǔ)償后的全部剩

     余股份的 30%則為本公司本應(yīng)可解鎖的股份數(shù)量

     （下稱“本應(yīng)解鎖數(shù)量”）；同時(shí)，需要承擔(dān)被承

     擔(dān)人所持全部可解鎖股份的 70%的額外分期鎖定

                               智度科技股份有限公司

股東

     本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在發(fā)行中的承諾           承諾履行情況

名稱

     義務(wù)（下稱“額外鎖定份額總額 1”）；本公司依

     次以其本應(yīng)解鎖數(shù)量減去額外鎖定份額總額 1 的

     余額即為本公司本期實(shí)際可以解鎖的股份數(shù)量。

     （2）自新增股份上市之日起四十八個(gè)月屆滿后，

     本公司本應(yīng)解鎖股份數(shù)量為本公司所持補(bǔ)償后的

     全部剩余股份的 80%減去已解禁股份數(shù)量（下稱

     “本應(yīng)解鎖數(shù)量”）；同時(shí)，需要承擔(dān)被承擔(dān)人所

     持全部可解鎖股份的 20%的額外分期鎖定義務(wù)

     （下稱“額外鎖定份額總額 2”）；本公司依次以

     其本應(yīng)解鎖數(shù)量減去額外鎖定份額總額 2 后的余

     額即為本公司本期實(shí)際可以解鎖的股份數(shù)量。

     （3）自新增股份上市之日起六十個(gè)月屆滿后，本

     公司可解鎖其他全部未解鎖部分股份。

                               公司 2019 年 7 月實(shí)施完成了

                               司總股本 1,020,000,075 股

     終將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深交所的審核要求執(zhí)行。鎖

                               為基數(shù)，向全體股東每 10 股

     定期內(nèi)，前述股份因智度投資送紅股、資本公積金

                               派 發(fā) 現(xiàn) 金 紅 利 0.30 元 （ 含

     轉(zhuǎn)增股本等原因變動(dòng)而增加的股份，亦應(yīng)遵守上述

                               稅）；向全體股東每 10 股派送

     鎖定承諾。若根據(jù)證券監(jiān)管部門的監(jiān)管意見或相關(guān)

                               紅股 1 股；同時(shí)，以資本公積向

     規(guī)定要求的鎖定期長(zhǎng)于前述鎖定期的，將根據(jù)相關(guān)

                               全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 2 股。

     證券監(jiān)管部門的監(jiān)管意見和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

                               鎖定期內(nèi)，易晉網(wǎng)絡(luò)因上述權(quán)益

     整。

                               分派原因增加的股份，亦遵守了

                               鎖定承諾。

  截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的原股東易晉網(wǎng)絡(luò)的限售承諾已

履行完畢，不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司也未對(duì)其提供擔(dān)保。

  （二）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在發(fā)行中的承諾情況、非經(jīng)營(yíng)性占用資

金及違規(guī)擔(dān)保情況

  本次申請(qǐng)解除限售股份股東為魏巍，其所持有的限售股份為通過司法拍賣方

式獲得，為公司 2016 年度重大資產(chǎn)重組發(fā)行的有限售條件股份，原為易晉網(wǎng)絡(luò)

持有。易晉網(wǎng)絡(luò)未觸發(fā) 2016 年重組項(xiàng)下股份補(bǔ)償義務(wù)，且自愿承諾的股份限售

期也已屆滿。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—主板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》6.4.10 條規(guī)定：“承諾人作出股份限售等承諾的，其所持股份因

                                                智度科技股份有限公司

司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等原因發(fā)生非交易過戶的，受讓方應(yīng)

當(dāng)遵守原股東作出的相關(guān)承諾”。因此，魏巍作為相關(guān)股份的受讓方，應(yīng)當(dāng)遵守

原股東作出的相關(guān)承諾。

  如前所述，易晉網(wǎng)絡(luò)作出的限售承諾已履行完畢，因此，魏巍不存在尚需繼

續(xù)遵守原股東在取得股份時(shí)所做的承諾。

  截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東魏巍不存在非經(jīng)營(yíng)性占用

公司資金的情形，公司也未對(duì)其提供擔(dān)保。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

                                       本次實(shí)際可                    質(zhì)押、凍

               所 持 限 售 股 本次申請(qǐng)解除 占總股本

序號(hào)    股東名稱                             上市流通數(shù)                    結(jié)股份數(shù)

               份數(shù)（股）     限售數(shù)量（股） 比例（%）

                                       量（股）                     量

      合計(jì)       12,511,048    12,511,048    0.98    12,511,048    0

 注：質(zhì)押、凍結(jié)的股份數(shù)為截至 2023 年 6 月 20 日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深

圳分公司登記的數(shù)據(jù)。

  四、本次解除限售后上市公司的股本結(jié)構(gòu)

       本次限售股份上市流通前                                本次限售股份上市流通后

                        占總股本       本次變動(dòng)數(shù)                        占總股本

股份性        股份數(shù)量                                   股份數(shù)量

                         比例         （股）                          比例

 質(zhì)         （股）                                     （股）

                        （%）                                     （%）

一、限

售條件        14,193,995       1.11 -12,511,048       1,682,947      0.13

流通股

高管鎖

定股

                                            智度科技股份有限公司

首發(fā)后

限售股

首發(fā)前

限售股

二、無

限售條

件流通

股

三、總

股本

    五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見

    經(jīng)核查，華泰聯(lián)合證券認(rèn)為：

    截至本核查意見出具日，智度股份本次 12,511,048 股限售股上市流通符

合《公司法》、《證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《深圳證券

交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；智度股份本次限售股份上市流通

不存在實(shí)質(zhì)性障礙。本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本次限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

    六、備查文件

    特此公告。

                                        智度科技股份有限公司董事會(huì)

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