德林海: 申港證券股份有限公司關于無錫德林海環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼褂脮簳r閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見-世界熱點評

              申港證券股份有限公司

        關于無錫德林海環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/p>

(資料圖片僅供參考)

     使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

  申港證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為無錫德林海環(huán)?？萍脊煞?/p>

有限公司（以下簡稱“德林?！被颉肮尽保┏掷m(xù)督導期間的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上市公

司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—

—規(guī)范運作》等有關規(guī)定，對公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項進行

了認真、審慎的核查，并發(fā)表意見如下：

     一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于 2020 年 7 月 1 日出

具的《關于同意無錫德林海環(huán)?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票注冊的批復》

（證監(jiān)許可[2020]1319 號），并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民

幣普通股（A 股）1,487 萬股，募集資金總額為人民幣 99,926.40 萬元，扣除發(fā)行

費用人民幣 6,952.11 萬元（不含稅），募集資金凈額為人民幣 92,974.29 萬元。

上述募集資金已于 2020 年 7 月 17 日全部到位，經(jīng)信永中和會計師事務所（特殊

普通合伙）審驗并出具了《驗資報告》（XYZH/2020SHA10203）。公司依照規(guī)

定對募集資金采取了專戶存儲管理，并與保薦機構、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂

了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金投資項目情況

  根據(jù)公司披露的《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及其他相

關公告，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費用后，投入以下募投項目建

設：

                                          單位：萬元

                                        擬使用募集資金

 序號       募投項目名稱           投資總額

                                          金額

         合計                 45,016.70      45,016.70

  因募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項目建設進度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

  三、本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

  （一）投資目的

  為進一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常

進行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以提高募集資

金使用效益。

  （二）額度及期限

  在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用最高不

超過人民幣52,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個

月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用資金。

  （三）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關規(guī)定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全

性高、流動性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結

構性存款、通知存款、定期存款、大額存單等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于

質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

  （四）決議有效期

  自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起 12 個月之內(nèi)有效。

  （五）實施方式

  授權公司董事長在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策權、簽署相關文件

等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構、明確現(xiàn)金管理金額、期間、

選擇產(chǎn)品/業(yè)務品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項由公司財務中心負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，及時履行信息披露義務。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補足

募集資金投資項目投資金額不足部分，并嚴格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所

關于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資

金專戶。

  四、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  本次現(xiàn)金管理方式是購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品（包

括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單等），

該類投資產(chǎn)品受貨幣政策等宏觀經(jīng)濟的影響，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場

的變化適時、適量地介入，但不排除收益將受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

金項目正常進行。

專業(yè)機構進行審計。

審查現(xiàn)金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等。

在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

披露的義務。

  五、對公司經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所

需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需

要和募投項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業(yè)務的正常開展，不存在損害公

司和股東利益的情形。

  同時，對暫時閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  六、相關審議程序

會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公

司在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，使用最高不超

過人民幣 52,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流

動性好的、有保本約定的投資產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財產(chǎn)品、結構性存款、

通知存款、定期存款、大額存單等），使用期限自公司董事會、監(jiān)事會審議通過

之日起 12 個月內(nèi)有效，在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動使用資金。

公司獨立董事、監(jiān)事會對上述事項發(fā)表了明確的同意意見。

  七、監(jiān)事會、獨立董事意見

  （一）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司擬使用額度不超過人民幣 52,000 萬元的暫時閑置募

集資金進行現(xiàn)金管理，并在上述額度內(nèi)資金進行滾動使用的決策程序符合《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號——規(guī)范運作》等相關規(guī)定。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理，沒有與募集資金投資項目的建設內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正

常實施，不存在變相改變募集資金用途，不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展，也

不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。同意公司自董事會、監(jiān)

事會審議通過之日起 12 個月內(nèi)，使用額度不超過人民幣 52,000 萬元的部分暫時

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認為：公司在確保募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對

暫時閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募

集資金項目的正常運轉，也不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展，并且可以提高募

集資金使用效率，獲得一定的投資收益。本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律

法規(guī)的要求。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項不存在改變募集

資金用途和損害股東利益的情形。董事會對該事項的審議及表決符合《中華人民

共和國公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，程序合法有效。同意公司使用額度

不超過人民幣 52,000 萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  八、保薦機構核查意見

  保薦機構申港證券股份有限公司認為：

審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。

施的前提下，公司通過進行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲取一定的投資

收益，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，

不會影響公司募集資金投資計劃的正常實施。

  綜上，保薦機構對公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無異議。

   （以下無正文）

（此頁無正文，為《申港證券股份有限公司關于無錫德林海環(huán)保科技股份有限公

司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         趙雁濱    安超

                         申港證券股份有限公司

                               年 月 日

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