尚太科技: 上市公司股權(quán)激勵計(jì)劃自查表

公司簡稱：尚太科技                           股票代碼：001301

                                    是否存在該

【資料圖】

序                                   事項(xiàng)（是/

                 事項(xiàng)                         備注

號                                    否/不適

                                      用）

            上市公司合規(guī)性要求

     最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告是否未被注冊會計(jì)師出具

     否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制是否未被注冊會計(jì)師

     出具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     上市后最近 36 個月內(nèi)是否未出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章

     程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形

            激勵對象合規(guī)性要求

     是否未包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東

     或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 個月內(nèi)未被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不

     適當(dāng)人選

     是否最近 12 個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及

     其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施

     是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理

     人員情形

            激勵計(jì)劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股

     票總數(shù)累計(jì)是否未超過公司股本總額的 10%

     單一激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃累計(jì)獲

     授股票是否未超過公司股本總額的 1%

     激勵對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計(jì)劃擬授

     予權(quán)益數(shù)量的 20%

                                            不含董

     激勵對象為董事、高管的，股權(quán)激勵計(jì)劃草案是否已列明其

     姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

                                             管

                                         不含董

     激勵對象為董事、高管的，是否設(shè)立績效考核指標(biāo)作為激勵

     對象行使權(quán)益的條件

                                          管

     股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期從首次授予權(quán)益日起是否未超過 10

     年

          股權(quán)激勵計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對照《股權(quán)激勵管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐條說明是

     否存在上市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與

                                    是

     股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)激勵計(jì)劃的實(shí)施是會否會導(dǎo)致

     上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵計(jì)劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍      是

     （3）擬授出的權(quán)益數(shù)量，股權(quán)激勵計(jì)劃擬授涉及的標(biāo)的予

     股票種類、的來源、權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例

     百分比；若分次實(shí)施的，每次擬授出予的權(quán)益數(shù)量，涉及的

     標(biāo)的股票數(shù)量及占上市公司股本總額的比例百分比；設(shè)置

                                    是

     預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計(jì)劃權(quán)益總

     額的比例百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及

     的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過公司股本總額的 10%及其計(jì)

     算過程的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員

     的，應(yīng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)

     激勵計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激勵對象（各自或者

     按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計(jì)劃擬授出      是

     權(quán)益總量的比例；單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股

     權(quán)激勵計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過公司股本總額

     （5）股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期，股票期權(quán)的、授權(quán)日或授權(quán)

     日的確定方式、可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行權(quán)安排，限制性     是

     股票的授予日、限售期和解除限售鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確

     定方法。如采用《股權(quán)激勵管理辦法》第二十三條、第二十

     九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權(quán)價格

     的，應(yīng)當(dāng)對定價依據(jù)及定價方式作出說明，聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧     是

     問核查并對股權(quán)激勵計(jì)劃的可行性、是否有利于上市公司

     的持續(xù)發(fā)展、相關(guān)定價依據(jù)和定價方法的合理性、是否損害

     上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表明確意見并披露

     （7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出或

     者行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵對象每次獲授或者行使權(quán)益

     的條件；對設(shè)立條件所涉及的指標(biāo)定義、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等的說      是

     明；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得

     遞延至下期；如激勵對象包括董事和高管，應(yīng)當(dāng)披露激勵對

     象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)；披露激勵對象行使權(quán)益的績

     效考核指標(biāo)的，應(yīng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；

     公司同時實(shí)行多期股權(quán)激勵計(jì)劃的，后期激勵計(jì)劃公司業(yè)

     績指標(biāo)如低于前期激勵計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)

     明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使      是

     權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方

                                    是

     法和程序（例如實(shí)施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵會計(jì)處理方法，限制性股票或股票期權(quán)公允

     價值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施     是

     股權(quán)激勵應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵計(jì)劃的變更、終止               是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職

                                    是

     務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時如何實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃

     （13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或爭端解

                                    是

     決機(jī)制

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存

     在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有

     關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致

                                    是

     不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承

     諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和

     時點(diǎn)、回購價格和收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期限等。

         績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否

     有利于促進(jìn)公司競爭力的提升

                                         根據(jù)公

                                         司及行

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對照依據(jù)的，選取的對照

     公司是否不少于 3 家

                                         發(fā)展情

                                          況

           限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是否不少

     于 12 個月

     各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票

     總額的 50%

     股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否不少于

     股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期的屆

     滿日

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象

     獲授股票期權(quán)總額的 50%

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計(jì)劃是否有利于上市公

     益發(fā)表意見

                                         股權(quán)激

                                         勵計(jì)劃

                                         草案披

                                         露后，

                                         公司在

     上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照管           發(fā)出股

     理辦法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見                        東大會

                                         通知

                                         時，同

                                         時披露

                                         法律意

                                         見書

     （1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的實(shí)行

                                    是

     股權(quán)激勵的條件

     （2）股權(quán)激勵計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》

                                    是

     的規(guī)定

     （3）股權(quán)激勵計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《股

                                    是

     權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》

                                    是

     及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息

                                    是

     披露義務(wù)

     （6）上市公司是否未為激勵對象提供財(cái)務(wù)資助          是

     （7）股權(quán)激勵計(jì)劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股

                                    是

     東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是

                                    是

     否根據(jù)《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

     （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng)                  不適用

                                         未聘請

     上市公司如聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所發(fā)表

     的專業(yè)意見是否完整，符合管理辦法的要求

                                          問

            審議程序合規(guī)性要求

     股東大會審議股權(quán)激勵計(jì)劃草案時，關(guān)聯(lián)股東是否擬回避

     表決

 本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的

一切法律責(zé)任。

                     石家莊尚太科技股份有限公司董事會

查看原文公告

標(biāo)簽：