精彩看點：日出東方: 日出東方控股股份有限公司關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調(diào)整回購價格的公告

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股票代碼：603366     股票簡稱：日出東方   公告編號：2022-052              日出東方控股股份有限公司    關(guān)于回購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃      部分限制性股票及調(diào)整回購價格的公告  本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。  日出東方控股股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2022年9月27日召開了第四屆董事會第二十六次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調(diào)整回購價格的議案》，鑒于12名激勵對象在個人層面績效考核得分未達A等級、14名激勵對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，根據(jù)《日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱“本次激勵計劃”、                     “《限制性股票激勵計劃》”)的相關(guān)規(guī)定及公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司對前述激勵對象已獲授予但尚未解除限售的限制性股票共687,854股進行回購注銷。本次回購注銷、辦理減少注冊資本等回購相關(guān)事項已得到公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，無需提交公司股東大會審議。具體情況如下：  一、本次激勵計劃已履行的相關(guān)程序及實施情況于<日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于召開公司2021年第一次臨時股東大會的議案》。公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、        《關(guān)于核查<日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。2021年9月10日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的議案、關(guān)于《日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的議案及關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案。第十次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單和授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對激勵對象名單（授予日）進行了核實。理完成2021年限制性股票激勵計劃的首次授予登記工作，并于2021年10月14日披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃首次授予結(jié)果公告》，公司實際授予激勵對象人數(shù)為497人，實際授予限制性股票數(shù)量為2290萬股。會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。該事項已得到2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，無需提交公司股東大會審議。2022年8月23日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成了上述1,342,600股限制性股票的回購注銷手續(xù)。失效的公告》，公司2021年限制性股票激勵計劃中預(yù)留的89萬股限制性股票自激勵計劃經(jīng)2021年第一次臨時股東大會審議通過后已超過12個月未明確激勵對象，預(yù)留權(quán)益已經(jīng)失效。會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃第一個限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票及調(diào)整回購價格的議案》，關(guān)聯(lián)董事已回避表決，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。     二、本次回購注銷的原因、數(shù)量、價格、資金來源     (一）回購注銷的原因及數(shù)量     根據(jù)《限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定及公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)，本次激勵計劃首次授予的激勵對象中，鑒于12名激勵對象在個人層面績效考核得分未達A等級、14名激勵對象因個人原因已離職，不再符合激勵對象資格，公司決定對其已獲授予但尚未解除限售的687,854股限制性股票予以回購注銷。     (二）回購的價格開的2021年度股東大會審議通過了《關(guān)于2021年度利潤分配方案的議案》，擬定以權(quán)益分派實施公告確定的股權(quán)登記日的公司總股本822,900,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣0.78元（含稅）。該權(quán)益分派方案已于2022年6月16日實施完畢，具體詳見公司于2022年6月10日披露的《2021年年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2022-027）。     根據(jù)《限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等事項，公司對回購價格做相應(yīng)的調(diào)整，具體如下：     P＝P0 -V     其中：P0 為每股限制性股票的授予價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。     由于公司2021年年度權(quán)益分派已實施完畢，故本次限制性股票回購價格P=2.22-0.078=2.142元/股。     (三）回購的資金總額及資金來源     公司就本次限制性股票回購支付款項為1,473,383.27元，全部為公司自有資金。     三、預(yù)計本次回購注銷后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動情況     本次回購注銷完成后，將導(dǎo)致公司總股本減少687,854股，公司總股本將由                                        單位：股 類別     變動前股本         變動前比例     本次變動       變動后股本         變動后比例無限售條件 流通股有限售條件 流通股 總計     821,557,400    100%     -687,854   820,869,546    100%  注:1.上表變動前股本結(jié)構(gòu)情況為截至2022年9月27日的公司股本情況。司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準。  四、本次回購對公司的影響  本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續(xù)認真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價值。  五、獨立董事意見  鑒于12名激勵對象在個人層面績效考核得分未達A等級、14名激勵對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，公司需對上述兩種情形回購已獲授但尚未解除限售的合計687,854股限制性股票,并辦理回購注銷手續(xù)。  公司本次回購注銷部分限制性股票的事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《2021年限制性股票激勵計劃》及《公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，也不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司董事會在公司2021年第一次臨時股東大會的授權(quán)下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對前述激勵對象已獲授予但尚未解除限售的合計687,854股限制性股票進行回購注銷。  六、監(jiān)事會意見  鑒于12名激勵對象在個人層面績效考核得分未達A等級、14名激勵對象因個人原因已離職，不再具備激勵對象資格，公司本次回購注銷部分限制性股票事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公司2021年限制性股票激勵計劃》等有關(guān)規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，公司監(jiān)事會一致同意本次回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項。  七、法律意見書的結(jié)論性意見  截至本法律意見書出具之日，公司本次回購注銷的相關(guān)事項已取得了現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)，符合《公司法》               《證券法》                   《管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購注銷的原因、數(shù)量、價格及資金來源符合《管理辦法》及《激勵計劃》的規(guī)定。公司尚需就本次回購注銷事項及時履行信息披露義務(wù)，并按照《公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定辦理股份回購注銷登記及減少注冊資本等手續(xù)。  八、備查文件  (一）《日出東方控股股份有限公司第四屆董事會第二十八次會議決議》  (二)《日出東方控股股份有限公司第四屆監(jiān)事會第十六次會議決議》  (三)《日出東方控股股份有限公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會第二十八次會議相關(guān)事項的意見》  (四)《北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于日出東方控股股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就、回購注銷部分限制性股票及調(diào)整回購價格的法律意見書》  特此公告                     日出東方控股股份有限公司董事會                         二○二二年九月二十八日

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標簽： 日出東方 限制性股票 激勵計劃