【天天聚看點(diǎn)】德邦科技: 東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司關(guān)于煙臺(tái)德邦科技股份有限公司通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)的核查意見(jiàn)

             東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司

           關(guān)于煙臺(tái)德邦科技股份有限公司

    通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌

(資料圖片僅供參考)

          匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)的核查意見(jiàn)

  東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方投行”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

煙臺(tái)德邦科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“德邦科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行

股票并上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                                《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                                《上海證券

交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

             《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第

銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意煙臺(tái)德邦科技股份有限公司首次公

開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

          （證監(jiān)許可[2022]1527 號(hào)），公司首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人

民幣普通股(A 股)股票 3,556 萬(wàn)股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價(jià)格 46.12 元。

本次公開(kāi)發(fā)行募集資金總額為人民幣 164,002.72 萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為

師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的募集資金到位情況進(jìn)行了

審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》

            （永證驗(yàn)字[2022]210029 號(hào)）。公司對(duì)募集資金采取

了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。募集資金到賬后，已全部存放

于募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三

方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見(jiàn) 2022 年 9 月 16 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站

（www.sse.com.cn）的《煙臺(tái)德邦科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上

市公告書(shū)》。

  二、通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目款

項(xiàng)的基本情況和操作流程

  為提高資金使用效率，合理改進(jìn)募投項(xiàng)目款項(xiàng)支付方式，降低資金使用成本，

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

及《煙臺(tái)德邦科技股份有限公司募集資金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，在不影響募集資

金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，在募投項(xiàng)目實(shí)施期間申請(qǐng)通過(guò)開(kāi)設(shè)募集資金保證

金賬戶(hù)開(kāi)具銀行承兌匯票，用來(lái)支付募投項(xiàng)目中涉及的部分材料、設(shè)備、工程等

款項(xiàng)。具體操作流程如下：

須遵守《煙臺(tái)德邦科技股份有限公司募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

按月編制匯總明細(xì)表，并定期抄送保薦機(jī)構(gòu)。

承兌匯票保證金，并以銀行承兌匯票保證金形式存儲(chǔ)于募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行開(kāi)設(shè)的

募集資金保證金賬戶(hù)中。從募集資金專(zhuān)戶(hù)中轉(zhuǎn)出相應(yīng)款項(xiàng)之后，應(yīng)及時(shí)以郵件或

書(shū)面形式通知保薦機(jī)構(gòu)。

具銀行承兌匯票，并用于支付募投項(xiàng)目相關(guān)材料、設(shè)備及工程等款項(xiàng)。

期的銀行承兌匯票資金，剩余不足支付部分用募集資金專(zhuān)戶(hù)中的募集資金直接支

付。

資金專(zhuān)戶(hù)。

銀行承兌匯票用來(lái)支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)的情況進(jìn)行監(jiān)督。保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)采

取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式對(duì)公司開(kāi)具銀行承兌匯票支付募集資金投資項(xiàng)目款

項(xiàng)的情況進(jìn)行監(jiān)督，公司及相關(guān)募投項(xiàng)目實(shí)施主體與募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行應(yīng)當(dāng)配合

保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)查與查詢(xún)。

     三、通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目款

項(xiàng)對(duì)公司的影響

  通過(guò)開(kāi)設(shè)募集資金保證金賬戶(hù)開(kāi)具銀行承兌匯票用來(lái)支付募集資金投資項(xiàng)

目款項(xiàng)，有利于提高募集資金的使用效率，降低資金使用成本，符合公司及股東

的利益，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

  四、審議程序及專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)

  （一）審議程序

次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票

支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)的議案》，同意公司使用由募集資金保證金賬戶(hù)開(kāi)具的銀行承

兌匯票支付募投項(xiàng)目中涉及的款項(xiàng)，有利于提高公司募集資金的使用效率、降低

公司財(cái)務(wù)成本，不影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向

和損害股東利益的情形。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。。

  上述事項(xiàng)在董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

  （二）專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)

  獨(dú)立董事認(rèn)為：公司通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支

付募投項(xiàng)目款項(xiàng)，有利于提高募集資金的使用效率，且公司已對(duì)通過(guò)開(kāi)立募集資

金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)制定了具體操作流程，不

影響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向，符合公司及股東

利益，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》、

  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

  綜上，公司獨(dú)立董事同意公司通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承

兌匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)的事項(xiàng)。

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付

募投項(xiàng)目款項(xiàng)，有利于提高募集資金的使用效率，且公司已對(duì)通過(guò)開(kāi)立募集資金

保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)制定了具體操作流程，不影

響公司募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情

形，符合公司及股東利益，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌

匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)的事項(xiàng)。

  五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  公司通過(guò)開(kāi)設(shè)募集資金保證金賬戶(hù)的方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付募集資金

投資項(xiàng)目款項(xiàng)，有利于提高資金使用效率、降低資金使用成本，該事項(xiàng)已經(jīng)公司

第一屆董事會(huì)第十次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事發(fā)

表了明確同意的意見(jiàn)，履行了必要的決策程序。公司制定了具體的操作流程，確

保銀行承兌匯票用于募投項(xiàng)目。保薦機(jī)構(gòu)將對(duì)此事項(xiàng)實(shí)際操作流程進(jìn)行監(jiān)督，并

督促公司加強(qiáng)募集資金使用的管理。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于公司過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬

戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)相關(guān)事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司關(guān)于煙臺(tái)德邦科技股份有限公司

通過(guò)開(kāi)立募集資金保證金賬戶(hù)方式開(kāi)具銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)的核查

意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人簽名：__________   __________

            王國(guó)勝        崔洪軍

                                  東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司

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標(biāo)簽： 銀行承兌匯票 保證金賬戶(hù) 募集資金