新乳業(yè): 關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)董事會(huì)審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格條件的提示性公告

證券代碼：002946       證券簡(jiǎn)稱：新乳業(yè)            公告編號(hào)：2022-060

債券代碼：128142       債券簡(jiǎn)稱：新乳轉(zhuǎn)債

             新希望乳業(yè)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

 關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)董事會(huì)審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格條件

                    的提示性公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，

沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

若公司股票價(jià)格再次觸發(fā)“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)

將召開(kāi)會(huì)議決定是否行使“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利。自 2022 年 11 月

乳轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 80%。若后續(xù)公司股票收盤價(jià)格繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)

格的 80%，預(yù)計(jì)將觸發(fā)董事會(huì)審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的條件。

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市基本情況

（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）

                          “證監(jiān)許可[2020]2614

號(hào)”核準(zhǔn)，公司于 2020 年 12 月 18 日公開(kāi)發(fā)行了 718 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每

張面值 100 元，發(fā)行總額 71,800.00 萬(wàn)元。經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交

所”）“深證上〔2021〕63 號(hào)”文同意，公司 71,800.00 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券

于 2021 年 1 月 19 日起在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“新乳轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“128142”。

（二）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

   根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《新希望乳業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司

債券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書》”）的約定，“新乳轉(zhuǎn)債”自 2021

年 6 月 24 日起可轉(zhuǎn)換為公司股份，至 2026 年 12 月 17 日止。

（三）轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

   “新乳轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日，因公司實(shí)

施 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，“新乳轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 18.69 元/股調(diào)整為

轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 18.54 元/股調(diào)整為 18.47 元/股；2022 年 6 月 15 日，因公

司實(shí)施 2021 年度權(quán)益分派方案，“新乳轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 18.47 元/股調(diào)整為

及 2022 年 6 月 9 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于新乳轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》。

二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

（一）修正權(quán)限與修正幅度

   根據(jù)《募集說(shuō)明書》相關(guān)條款的規(guī)定：“在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)

期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司

股東大會(huì)表決。

   上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前

一交易日均價(jià)之間的較高者。同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)

的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)日前

的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日

按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。”

（二）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，公司將在深交所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公

司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度、股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如

需）等。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日）開(kāi)始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申

請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份

登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

三、關(guān)于預(yù)計(jì)觸發(fā)董事會(huì)審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格條件的說(shuō)明

向下修正“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，董事會(huì)決定本次不向下修正“新乳轉(zhuǎn)

債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，且自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起未來(lái)三個(gè)月（2022年8月16日至

提出向下修正方案；自該次董事會(huì)審議通過(guò)之日起滿三個(gè)月之后，從2022年11

月16日重新起算，若再次觸發(fā)“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董

事會(huì)將召開(kāi)會(huì)議決定是否行使“新乳轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正權(quán)利。

  自2022年11月16日起至2022年11月29日，公司股票已有10個(gè)交易日的收盤

價(jià)格低于“新乳轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%。若后續(xù)公司股票收盤價(jià)格繼續(xù)低于

當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的80%，預(yù)計(jì)將觸發(fā)董事會(huì)審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的條件。

  根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》

的相關(guān)規(guī)定，后續(xù)若觸發(fā)董事會(huì)審議下修可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的條件，公司將按規(guī)定

及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

四、其他事項(xiàng)

  投資者如需了解“新乳轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)查閱公司于2020年12月

  特此公告。

    新希望乳業(yè)股份有限公司

         董事會(huì)

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)股價(jià)格