速看：盛新鋰能: 關(guān)于發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易部分限售股份解除限售的提示性公告

證券代碼：002240         證券簡(jiǎn)稱：盛新鋰能              公告編號(hào)：2022-127

(資料圖片僅供參考)

                 盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易部

           分限售股份解除限售的提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

   一、公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易概況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可〔2019〕

簡(jiǎn)稱“威華股份”；以下簡(jiǎn)稱“盛新鋰能”、“上市公司”或“公司”）向深圳

盛屯集團(tuán)有限公司、福建省盛屯貿(mào)易有限公司、福建華閩進(jìn)出口有限公司、深圳

市前海睿澤拾叁號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、四川發(fā)展國(guó)瑞礦業(yè)投資有限公司

（已更名為“四川省先進(jìn)材料產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“四川先進(jìn)材

料”）、新疆東方長(zhǎng)豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）發(fā)行 121,862,612 股人民幣

普通股（A 股）股票購(gòu)買其持有的四川盛屯鋰業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“盛屯鋰業(yè)”）

合計(jì) 100%的股權(quán)，并向不超過 35 名特定對(duì)象非公開發(fā)行股票，募集配套資金不

超過 66,000.00 萬元。

圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）上市，公司總股本由 535,343,457 股增至

上市，公司總股本由 657,206,069 股增至 743,934,058 股。

   本次申請(qǐng)解除限售股份的類型為公司 2019 年發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)時(shí)向四川先

進(jìn)材料發(fā)行的限售股，具體情況如下：

序號(hào)          發(fā)行對(duì)象    發(fā)行股數(shù)（股）         限售股份數(shù)量（股）        限售期

     上述交易對(duì)方認(rèn)購(gòu)的股票限售期為 36 個(gè)月，可上市流通時(shí)間為 2022 年 12

月 6 日。

     二、本次解除限售股份的股東承諾及履行情況說明

     本次解除限售的股東在本次交易時(shí)作出的承諾如下：

     承諾類型                    主要承諾內(nèi)容

              評(píng)估、法律及財(cái)務(wù)顧問專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)提供了有關(guān)本次交易的相關(guān)

              信息和文件（包括但不限于原始書面材料、副本材料或口頭證言等）；保

              證所提供的文件資料的副本或復(fù)印件與正本或原件一致，且該等文件資

              料的簽字與印章都是真實(shí)的，該等文件的簽署人業(yè)經(jīng)合法授權(quán)并有效簽

              署該文件；保證所提供信息和文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，保證不

              存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)

              任。

              規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向威華股份

              披露有關(guān)交易的信息，并保證該等信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，保

提供內(nèi)容真實(shí)、

              證該等信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。如違反上述保

準(zhǔn)確和完整的承

              證，本公司/本企業(yè)/本人愿意承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

諾

              陳述或者重大遺漏，被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘弑恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，

              在形成調(diào)查結(jié)論以前，本公司/本企業(yè)/本人將不轉(zhuǎn)讓在威華股份擁有權(quán)益

              的股份，并于收到立案稽查通知的兩個(gè)交易日內(nèi)將暫停轉(zhuǎn)讓的書面申請(qǐng)

              和股票賬戶提交威華股份董事會(huì)，由董事會(huì)代本公司向證券交易所和登

              記結(jié)算公司申請(qǐng)鎖定；未在兩個(gè)交易日內(nèi)提交鎖定申請(qǐng)的，授權(quán)董事會(huì)

              核實(shí)后直接向證券交易所和登記結(jié)算公司報(bào)送本公司/本企業(yè)/本人的身

              份信息和賬戶信息并申請(qǐng)鎖定；董事會(huì)未向證券交易所和登記結(jié)算公司

              報(bào)送本公司/本企業(yè)/本人的身份信息和賬戶信息的，授權(quán)證券交易所和登

              記結(jié)算公司直接鎖定相關(guān)股份。如調(diào)查結(jié)論發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)情節(jié)，本

              公司/本企業(yè)/本人承諾將鎖定股份自愿用于相關(guān)投資者賠償安排。

              的獨(dú)立法人地位，保障威華股份獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自主決策。

關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交       份（包括威華股份控制的企業(yè)，下同）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。

易的承諾            3、如果威華股份在今后的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必須與本企業(yè)或本企業(yè)擁有控

              制權(quán)的企業(yè)發(fā)生不可避免的關(guān)聯(lián)交易，本企業(yè)將促使此等交易嚴(yán)格按照

              國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及威華股份公司章程等的有關(guān)規(guī)定

              履行有關(guān)程序，與威華股份依法簽訂協(xié)議，及時(shí)依法進(jìn)行信息披露；保

          證按照正常的商業(yè)條件進(jìn)行，且本企業(yè)以及本企業(yè)擁有控制權(quán)的企業(yè)不

          會(huì)要求或接受威華股份給予比在任何一項(xiàng)市場(chǎng)公平交易中第三者更優(yōu)惠

          的條件，保證不通過關(guān)聯(lián)交易損害威華股份及威華股份其他股東的合法

          權(quán)益。

          華股份簽訂的各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議。本企業(yè)以及本企業(yè)擁有控制權(quán)的企業(yè)

          將不會(huì)向威華股份謀求任何超出該等協(xié)議規(guī)定以外的利益或收益。

          向威華股份作出補(bǔ)償或賠償。

          份（包括在股份鎖定期內(nèi)因威華股份分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等衍

          生取得的股份，下同），自新增股份上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，

關(guān)于股份鎖定的

          之后根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

承諾

          定期的，本企業(yè)將根據(jù)相關(guān)證券監(jiān)管部門的監(jiān)管意見和相關(guān)規(guī)定調(diào)整上

          述鎖定期。

          內(nèi)未受過行政處罰、刑事處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟

          或者仲裁，不存在未按期償還大額債務(wù)、未履行承諾、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采

          取行政監(jiān)管措施或受到證券交易所紀(jì)律處分的情形。

關(guān)于無違法違規(guī)

          露本次交易內(nèi)幕信息以及利用本次交易信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的情形，也不

的承諾

          存在因涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查或者立案?jìng)刹榈那樾巍?/p>

          程規(guī)定（合伙協(xié)議約定）需要終止的情形，亦不存在股東會(huì)（合伙人會(huì)

          議）決議解散、股東（合伙人）申請(qǐng)解散、被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令

          關(guān)閉或被撤銷的情形。

          資、延期出資、抽逃出資等違反作為股東所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)及責(zé)任的行

          為。

          在信托、委托持股或者其他任何類似的安排，不存在質(zhì)押等任何擔(dān)保權(quán)

關(guān)于權(quán)利完整性

          益，不存在凍結(jié)、查封或者其他任何被采取強(qiáng)制保全措施的情形，亦不

的承諾

          存在任何可能導(dǎo)致該等股權(quán)被有關(guān)司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、征

          用或限制轉(zhuǎn)讓的未決或潛在的訴訟、仲裁以及任何其他行政或司法程序，

          并保證前述狀態(tài)持續(xù)至本次交易的標(biāo)的資產(chǎn)交割之日。

          償或補(bǔ)償由此給威華股份造成的所有直接或間接損失。

  截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除限售股份的股東嚴(yán)格履行了上述承諾，未

出現(xiàn)違反上述承諾的情形。本次限售對(duì)象所持的限售股份達(dá)到股份解鎖條件。

  三、本次申請(qǐng)解除限售股份股東對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)資金占用、上市公司

對(duì)該股東違規(guī)擔(dān)保等情況

  截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除限售股份的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市

公司資金的情形，也不存在上市公司對(duì)上述股東違規(guī)提供擔(dān)保等損害公司利益行

為的情形。

  四、本次解除限售股份上市流通安排

                                         本次解除限售             本次解除限售的股

           所持限售股份         本次解除限售

 股東名稱                                    的股份占公司             份占公司無限售條

           總數(shù)（股）          股份數(shù)量（股）

                                         總股份的比例              件股份的比例

四川先進(jìn)材料      35,340,158      35,340,158            4.08%                5.06%

  五、本次解除限售股份上市流通前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

  本次限售股份上市流通前后，公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況如下：

            本次限售股份上市流通前                             本次限售股份上市流通后

                                    本次變動(dòng)數(shù)

  股份類型                    占總股本                                        占總股本

            數(shù)量（股）                    （股）            數(shù)量（股）

                           比例                                          比例

一、限售流通股     166,553,038    19.25%   -35,340,158      131,212,880       15.16%

高管鎖定股           470,000     0.05%        -                 470,000     0.05%

首發(fā)后限售股      162,152,038    18.74%   -35,340,158      126,811,880       14.66%

股權(quán)激勵(lì)限售股       3,931,000     0.45%        -                3,931,000    0.45%

二、無限售流通股    698,711,917    80.75%    35,340,158      734,052,075       84.84%

三、股份總數(shù)      865,264,955     100%         -           865,264,955      100.00%

  六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見

  經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至本核查意見出具日，本次申請(qǐng)解除股份限

售的股東不存在違反其在本次交易中所作相關(guān)承諾的情況；本次限售股份流通上

市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；本次限售股份解除限售的數(shù)量、上市流通時(shí)間

符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、

                  《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022

年修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求及股東的承諾；獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

對(duì)盛新鋰能本次限售股解禁并上市流通事項(xiàng)無異議。

  七、備查文件

   《國(guó)海證券股份有限公司關(guān)于盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資

產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之限售股解禁的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見》。

  特此公告。

                       盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司

                           董事會(huì)

                        二○二二年十二月二日

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標(biāo)簽： 解除限售 關(guān)聯(lián)交易