新宙邦: 關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的公告

證券代碼：300037     證券簡(jiǎn)稱：新宙邦       公告編號(hào)：2022-123

債券代碼：123158     債券簡(jiǎn)稱：宙邦轉(zhuǎn)債

(資料圖片僅供參考)

              深圳新宙邦科技股份有限公司

     關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分

          第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的公告

 本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  重要提示：

  ●本次符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)：301 人

  ●本次限制性股票歸屬數(shù)量：295.11 萬(wàn)股

  ●本次歸屬股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票

  ●本次歸屬的第二類限制性股票在相關(guān)手續(xù)辦理完后、上市流通前，公司將

發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請(qǐng)投資者注意。

  深圳新宙邦科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022 年 12 月 13 日召

開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》，根據(jù)公司《2020 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及公司 2020

年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以

下簡(jiǎn)稱“2020 年激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予股份第二個(gè)歸屬期歸屬

條件已經(jīng)成就，董事會(huì)同意向符合條件的 301 名激勵(lì)對(duì)象辦理 295.11 萬(wàn)股限制

性股票歸屬事宜?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、2020 年激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

  （一）本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式及股票來(lái)源

  本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)工具為第二類限制性股票，涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公

司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票。

   （二）本激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的數(shù)量及分配

   本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為 633 萬(wàn)股（調(diào)整前），占本激勵(lì)計(jì)劃

草案公告時(shí)公司股本總額 41,079.29 萬(wàn)股的 1.54%。其中，2020 年 12 月 22 日首

次授予激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為 317 人，首次授予 568.8 萬(wàn)股（調(diào)整前），約占本激勵(lì)

計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額 41,079.29 萬(wàn)股的 1.38%，占本激勵(lì)計(jì)劃草案擬授

予限制性股票總數(shù)的 89.86%。2021 年 11 月 29 日預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)為 115

人，預(yù)留授予 63.4 萬(wàn)股（調(diào)整前），占本激勵(lì)計(jì)劃草案擬授予限制性股票總數(shù)的

   （三）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、歸屬安排和禁售期

   本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票

全部歸屬或作廢失效完畢之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 48 個(gè)月。

   首次授予日：2020 年 12 月 22 日

   本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比

例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，且獲得的限制性股票不得在下列期間內(nèi)歸屬：

   （1）公司定期報(bào)告公告前 30 內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自

原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

   （2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

   （3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件

發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；

   （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

 本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的各批次歸屬比例安排如下表所示：

     歸屬安排           歸屬時(shí)間            歸屬比例

首次授予的限制性    自授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予之

股票第一個(gè)歸屬期    日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

首次授予的限制性    自授予之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予之

股票第二個(gè)歸屬期    日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

首次授予的限制性    自授予之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予之

股票第三個(gè)歸屬期    日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

     歸屬安排           歸屬時(shí)間            歸屬比例

預(yù)留的限制性股票    自授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予之

 第一個(gè)歸屬期     日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

預(yù)留的限制性股票    自授予之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予之

 第二個(gè)歸屬期     日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

  激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或

償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、

送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；?/p>

償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸

屬。

  禁售期是指激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時(shí)間段。本次限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票禁售期為自歸屬日起的 6 個(gè)月。

  激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，限售規(guī)定按照《公司法》

                              《證券法》

等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

  （1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股

份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持

有的本公司股份。

  （2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買

入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所

有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

  （3）在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》

                      《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)

定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修

改后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的

規(guī)定。

  （四）首次授予部分限制性股票的授予價(jià)格

  首次授予部分限制性股票的授予價(jià)格為每股 22.48 元（調(diào)整后），即滿足歸

屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股 22.48 元的價(jià)格購(gòu)買公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司 A

股普通股股票。

  （五）限制性股票歸屬條件

  激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬

事宜：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法

表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者

無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行

利潤(rùn)分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  公司發(fā)生上述第 1 條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授

但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第 2 條

規(guī)定的不得被授予限制性股票的情形，該激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股

票取消歸屬，并作廢失效。

  本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2020-2022 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一

次，以 2019 年凈利潤(rùn)為業(yè)績(jī)基數(shù)，對(duì)各個(gè)考核年度的凈利潤(rùn)定比 2019 年凈利潤(rùn)

的增長(zhǎng)率（A）進(jìn)行考核，根據(jù)上述指標(biāo)的每年對(duì)應(yīng)的完成情況核算公司層面歸

屬比例（X），各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)及歸屬比例如下表所示：

                                   年度凈利潤(rùn)相對(duì)于 2019 年增長(zhǎng)率

                         對(duì)應(yīng)考

         歸屬期                                 （A）

                         核年度

                                  目標(biāo)值（Am）          觸發(fā)值（An）

首次授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期         2020 年      60%             50%

首次授予的限制性股票第二個(gè)歸屬期

 預(yù)留的限制性股票第一個(gè)歸屬期

首次授予的限制性股票第三個(gè)歸屬期

 預(yù)留的限制性股票第二個(gè)歸屬期

  考核指標(biāo)         業(yè)績(jī)完成度                   公司層面歸屬比例

                A≥Am                        X=100%

   凈利潤(rùn)         An≤A＜Am            X=（A-An）/（Am-An）×50%+50%

                A＜An                         X=0

注：1、以上“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。

潤(rùn)的行為，則上述行為及行為對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用對(duì)凈利潤(rùn)的影響不納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的計(jì)算

范疇。

  公司層面歸屬比例計(jì)算方法：

  若公司未達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的觸發(fā)值，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃

歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效；

  若公司達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的觸發(fā)值，公司層面的歸屬比例即為業(yè)績(jī)完成

度所對(duì)應(yīng)的歸屬比例 X。

  激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可歸屬的限制性股票數(shù)量與其所屬業(yè)務(wù)單元上一年度的

業(yè)績(jī)考核掛鉤，根據(jù)各業(yè)務(wù)單元的業(yè)績(jī)完成情況設(shè)置不同的業(yè)務(wù)單元層面的歸屬

比例（Y），具體業(yè)績(jī)考核要求按照公司與各業(yè)務(wù)單元簽署的《業(yè)務(wù)單元業(yè)績(jī)承

諾協(xié)議書》執(zhí)行。

  激勵(lì)對(duì)象的業(yè)務(wù)單元層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織

實(shí)施。并依照激勵(lì)對(duì)象所屬的業(yè)務(wù)單元的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。

具體如下：

        考評(píng)結(jié)果       優(yōu)        良     合格    不合格

 業(yè)務(wù)單元層面歸屬比例（Y）    100%     100%   70%   0%

  激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。具體如下：

        考評(píng)結(jié)果       優(yōu)        良     合格    不合格

  個(gè)人層面歸屬比例（Z）     100%     100%   70%   0%

  若公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)且個(gè)人層面績(jī)效考核達(dá)標(biāo)（即考評(píng)結(jié)果達(dá)到“合格”

及以上），激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的股票

數(shù)量×公司層面的歸屬比例（X）×（業(yè)務(wù)單元層面歸屬比例（Y）×50%+個(gè)人歸

屬比例（Z）×50%）。

  如激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年個(gè)人層面績(jī)效考核未達(dá)標(biāo)（即考評(píng)結(jié)果為“不合格”），則

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量為零。

  激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬

的權(quán)益作廢失效處理，不可遞延至以后年度。

  本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核

管理辦法》執(zhí)行。

  二、2020 年激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                      《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事

會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                      《關(guān)于核實(shí)公司<2020 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案

發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于公司 2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見(jiàn)書》。

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》。在公示時(shí)限內(nèi)，公司個(gè)別

員工提出問(wèn)詢，對(duì)此，公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)了解后給出了書面回復(fù)和解釋，通過(guò)本次激

勵(lì)對(duì)象名單公示，公司監(jiān)事會(huì)未發(fā)現(xiàn)有關(guān)激勵(lì)對(duì)象人員有重大不符合公司激勵(lì)計(jì)

劃的反饋意見(jiàn)。2020 年 12 月 11 日，公司公告了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》，監(jiān)事會(huì)對(duì)

激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明。

了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                  《關(guān)于公

司<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，并披

露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股

票情況的自查報(bào)告》。

監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相

      《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股

關(guān)事項(xiàng)的議案》

票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為首次授予條件已成就，

激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次

授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見(jiàn)，同意公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予

的激勵(lì)對(duì)象名單。

屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

        《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬

次授予價(jià)格的議案》

期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議

案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予部分第一個(gè)歸屬

期的歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)

行了核查并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及

預(yù)留授予股份授予價(jià)格和數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見(jiàn)。

事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

                《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授

分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》

予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》和《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票的議案》。獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì) 2020 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期的

歸屬名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核查意見(jiàn)。

  三、2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的說(shuō)明

  （一）歸屬時(shí)間安排

  根據(jù)公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，首次授予的限制性股票第二個(gè)

歸屬期自授予之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一

個(gè)交易日止。首次授予日為 2020 年 12 月 22 日，本次激勵(lì)計(jì)劃中的首次授予限

制性股票于 2022 年 12 月 22 日進(jìn)入第二個(gè)歸屬期。

  （二）滿足歸屬條件情況說(shuō)明

  根據(jù)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，按照公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草

 》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)認(rèn)為 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第

案）

二個(gè)歸屬期歸屬條件已成就，現(xiàn)就歸屬條件成就情況說(shuō)明如下：

                歸屬條件                 達(dá)成情況

（一）公司未發(fā)生以下任一情形：

無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；                      情形，滿足歸屬

進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；                      左述情形，滿足

的；

（三）滿足公司層面業(yè)績(jī)考核要求                               根據(jù)安永華明會(huì)

本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2020-2022 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度

考核一次，以 2019 年凈利潤(rùn)為業(yè)績(jī)基數(shù)，對(duì)各個(gè)考核年度的凈利潤(rùn)             計(jì)師事務(wù)所（特

定比 2019 年凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)率（A）進(jìn)行考核，根據(jù)上述指標(biāo)的每年             殊普通合伙）出

對(duì)應(yīng)的完成情況核算公司層面歸屬比例（X），各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)

及歸屬比例如下表所示：                                   具的審計(jì)報(bào)告

                       年度凈利潤(rùn)相對(duì)于 2019 年增       （ 安 永 華 明

             對(duì)應(yīng)考核年         長(zhǎng)率（A）

      歸屬期                                     （2022）審字第

               度       目標(biāo)值        觸發(fā)值（An）

                       （Am）                   61357118_B01

 首次授予的限制

                                              號(hào)）

                                               ：

 性股票第一個(gè)歸      2020 年     60%            50%

   屬期                                         公司 2021 年扣除

 首次授予的限制

                                              非經(jīng)常性損益的

 性股票第二個(gè)歸

   屬期         2021 年     76%            65%   凈      利   潤(rùn)   為

 預(yù)留的限制性股

 票第一個(gè)歸屬期

 首次授予的限制                                      2021 年公司層面

 性股票第三個(gè)歸

                                              業(yè)績(jī)考核指標(biāo)較

   屬期         2022 年    100%            82%

 預(yù)留的限制性股                                      2019   年 增 長(zhǎng)

 票第二個(gè)歸屬期

                                              面歸屬比例為

 考核指標(biāo)       業(yè)績(jī)完成度         公司層面歸屬比例            100%

              A≥Am             X=100%

                        X=（A-An）/（Am-An）

     凈利潤(rùn)    An≤A＜Am

                               ×50%+50%

             A＜An                X=0

注：1、以上“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利

潤(rùn)。

金購(gòu)買資產(chǎn)等影響凈利潤(rùn)的行為，則上述行為及行為對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用

對(duì)凈利潤(rùn)的影響不納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的計(jì)算范疇。

公司層面歸屬比例計(jì)算方法：

若公司未達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的觸發(fā)值，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)

年計(jì)劃歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效；

若公司達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的觸發(fā)值，公司層面的歸屬比例即為業(yè)

績(jī)完成度所對(duì)應(yīng)的歸屬比例 X。

（四）滿足業(yè)務(wù)單元層面業(yè)績(jī)考核要求                         6 名激勵(lì)對(duì)象因

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際可歸屬的限制性股票數(shù)量與其所屬業(yè)務(wù)單元上一年

度的業(yè)績(jī)考核掛鉤，根據(jù)各業(yè)務(wù)單元的業(yè)績(jī)完成情況設(shè)置不同的業(yè)務(wù)            離職不再具備激

單元層面的歸屬比例（Y），具體業(yè)績(jī)考核要求按照公司與各業(yè)務(wù)單            勵(lì)對(duì)象資格；303

元簽署的《業(yè)務(wù)單元業(yè)績(jī)承諾協(xié)議書》執(zhí)行。

激勵(lì)對(duì)象的業(yè)務(wù)單元層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定            名激勵(lì)對(duì)象業(yè)務(wù)

組織實(shí)施。并依照激勵(lì)對(duì)象所屬的業(yè)務(wù)單元的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸            單元層面考核結(jié)

屬的股份數(shù)量。具體如下：

                                          果均在良及以

   考評(píng)結(jié)果       優(yōu)      良        合格    不合格

                                          上，業(yè)務(wù)單元層

 業(yè)務(wù)單元層面歸屬比                                面歸屬比例為

   例（Y）                                   100%

（五）滿足激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面績(jī)效考核要求            除 6 名激勵(lì)對(duì)象

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織

實(shí)施。并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。具體 離職， 其余 303 名

如下：                            激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考

   考評(píng)結(jié)果       優(yōu)      良        合格    不合格   核結(jié)果均在良及

                                          以上，個(gè)人層面

 個(gè)人層面歸屬比例

    （Z）

若公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)且個(gè)人層面績(jī)效考核達(dá)標(biāo)（即考評(píng)結(jié)果達(dá)到

“合格”及以上），激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)

年計(jì)劃歸屬的股票數(shù)量×公司層面的歸屬比例（X）×（業(yè)務(wù)單元層面

歸屬比例（Y）×50%+個(gè)人歸屬比例（Z）×50%）。

如激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年個(gè)人層面績(jī)效考核未達(dá)標(biāo)（即考評(píng)結(jié)果為“不合格”），

則激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量為零。

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全

歸屬的權(quán)益作廢失效處理，不可遞延至以后年度。

 綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二

個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的

授權(quán)，同意公司按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理相關(guān)限制性股票歸屬事宜。

 四、關(guān)于本次歸屬與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說(shuō)明

監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相

      《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股

關(guān)事項(xiàng)的議案》

票的議案》。本次調(diào)整后，首次授予的激勵(lì)對(duì)象由 319 名調(diào)整為 317 名，首次授

予的限制性股票數(shù)量由 569.8 萬(wàn)股調(diào)整為 568.8 萬(wàn)股。

屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股

票的議案》，鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予人員中的 8 名激勵(lì)對(duì)

象離職，已不符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司決定作廢其已獲授但尚未歸屬的限制性股

票共 9 萬(wàn)股，首次授予激勵(lì)對(duì)象由 317 人調(diào)整為 309 人，首次授予限制性股票數(shù)

量由 568.8 萬(wàn)股調(diào)整為 559.8 萬(wàn)股。

監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次及預(yù)留授予股份授予價(jià)格和數(shù)量的議案》，鑒于公司于 2021 年 5 月 11 日披露

了《2020 年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以公司總股本 410,792,913 為基數(shù)，向全

體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 4 元（含稅），公司于 2022 年 4 月 29 日披露《2021

年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以公司總股本 412,472,313 為基數(shù)，向全體股東每 10

股派發(fā)現(xiàn)金紅利 6.8 元（含稅），不送紅股，同時(shí)，以資本公積金向全體股東每

辦法》以及公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定應(yīng)對(duì) 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格和授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后，公司 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格由 41.54 元/股調(diào)整為 22.48 元/股，首次授予數(shù)量由 559.8

萬(wàn)股調(diào)整為 1,007.64 萬(wàn)股。

屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股

票的議案》，鑒于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予人員中的 6 名激勵(lì)對(duì)

象離職，已不符合激勵(lì)對(duì)象資格，公司決定作廢其已獲授但尚未歸屬的限制性股

票共 12.348 萬(wàn)股，首次授予激勵(lì)對(duì)象由 309 人調(diào)整為 303 人，首次授予限制性

股票數(shù)量由 1,007.64 萬(wàn)股調(diào)整為 990 萬(wàn)股。由于首次授予的第二個(gè)歸屬期歸屬比

例為 30%，因此本次符合條件歸屬股份數(shù)量為 297 萬(wàn)股。

萬(wàn)股（占其第二個(gè)歸屬期內(nèi)可歸屬限制性股票的 100%，占其全部獲授限制性股

票的 30%）。因此，首次授予第二個(gè)歸屬期歸屬股票數(shù)量調(diào)整為 295.11 萬(wàn)股，歸

屬人數(shù)由 303 人調(diào)整為 301 人。

  除以上調(diào)整事項(xiàng)，本次實(shí)施的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃與公司 2020 年第三次臨

時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃一致。

  五、2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬情況

                       獲授的限制        第二期可歸

                                               占獲授限制性股

 序號(hào)    姓名       職務(wù)     性股票數(shù)量        屬限制性股

                                                票數(shù)量的比例

                        （萬(wàn)股）        票數(shù)量(萬(wàn)股)

中基層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）

        人員                861.3       258.39     30%

      （294 人）

        合計(jì)（301 人）    983.7     295.11   30%

 注： 上表中獲授的限制性股票數(shù)量為 2021 年度權(quán)益分派實(shí)施完成后經(jīng)調(diào)整后的數(shù)

量。

     六、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、持股 5%以上股東的，本次董事會(huì)

決議日前 6 個(gè)月買賣公司股票情況的說(shuō)明

  經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在本公告日前 6 個(gè)月內(nèi)

不存在買賣公司股票的行為；公司本次激勵(lì)對(duì)象不包括持股 5%以上股東。

     七、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及律師意見(jiàn)

  （一）董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)意見(jiàn)

  公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì) 2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)歸屬期歸

屬條件是否成就情況及激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，301 名激勵(lì)對(duì)象滿足第二個(gè)歸

屬期的歸屬條件。本次可歸屬激勵(lì)對(duì)象資格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

及公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃等的有關(guān)規(guī)定，可歸屬的激勵(lì)對(duì)象的資格合法、有效。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2020 年

激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)

規(guī)定，公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就。同時(shí)，

監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予第二個(gè)歸屬期歸屬的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為 301 名激

勵(lì)對(duì)象的歸屬資格合法、有效。因此，同意公司為 301 名首次授予的激勵(lì)對(duì)象辦

理第二個(gè)歸屬期 295.11 萬(wàn)股限制性股票的歸屬手續(xù)。

  （三）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  獨(dú)立董事認(rèn)為根據(jù)公司《2020 年激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                           《2020 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司 2020 年激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)歸

屬期歸屬條件已經(jīng)成就。本次可歸屬的激勵(lì)對(duì)象滿足歸屬條件，其作為本次歸屬

的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。上述議案的決策程序符合法律、法規(guī)及《公司

章程》的規(guī)定，不存在損害公司、公司股東特別是中小股東利益的情形。公司獨(dú)

立董事一致同意公司為滿足條件的激勵(lì)對(duì)象辦理首次授予限制性股票第二個(gè)歸

屬期的歸屬事宜。

  （四）法律意見(jiàn)書的結(jié)論意見(jiàn)

  截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃本次歸屬及本次作廢已取

得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法

規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

  《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予部分將于 2022 年 12 月 22 日進(jìn)入第二個(gè)歸屬期，第

二個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就；預(yù)留授予部分已于 2022 年 11 月 29 日進(jìn)入第一

個(gè)歸屬期，第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已成就。公司實(shí)施本次歸屬符合《管理辦

法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；本次歸屬尚需在有關(guān)部門

辦理相關(guān)歸屬的手續(xù)。

  公司作廢《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予部分和預(yù)留授予部分已授予尚未歸屬的限

制性股票事項(xiàng)符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。

  八、本次歸屬對(duì)公司相關(guān)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

  公司本次對(duì) 2020 年激勵(lì)計(jì)劃中滿足歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象辦理首次授予第二

個(gè)歸屬期歸屬相關(guān)事宜，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第

定。

  公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)—股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—

金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，以授予日收盤價(jià)確定為限制性股票授予日的

公允價(jià)值，并將在考核年度的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬人數(shù)變

動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬的限制性股票數(shù)量，按照限

制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

公司在授予日授予限制性股票后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次限制性

股票相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷。

  本次歸屬限制性股票 295.11 萬(wàn)股，歸屬完成后總股本增加 295.11 萬(wàn)股，將

影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產(chǎn)收益率，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度

審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次限制性股票歸屬不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影

響。

 本次歸屬對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不會(huì)產(chǎn)生重大影響。本次歸屬完成后，公司股權(quán)分

布仍具備上市條件。

 九、備查文件

及預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬名單的核查意見(jiàn)；

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就、預(yù)留授予部分

第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書。

 特此公告。

                       深圳新宙邦科技股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃