民生證券股份有限公司
關(guān)于安徽拓山重工股份有限公司
(資料圖)
持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱:民生證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱:拓山重工
保薦代表人姓名:黃益民 聯(lián)系電話:021-60876732
保薦代表人姓名:居韜 聯(lián)系電話:021-60876732
現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名:居韜
現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間:2022年度
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間:2022年12月21日至2022年12月23日
一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng) 現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)
(一)公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場(chǎng)檢查手 段 :
(一)對(duì)上市公司實(shí)控人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談;
(二)查看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所;
(三)核查公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三會(huì)文件、公司治理制度等文件;
(四)查閱公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度。
√
容等要件是否齊備,會(huì)議資料是否保存完整
√
范性文件和交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)
√
披露義務(wù)
√
應(yīng)程序和信息披露義務(wù)
(二)內(nèi)部控制
現(xiàn)場(chǎng)檢查手 段 :
(一)查閱審計(jì)委員會(huì)會(huì)議決議、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告;
(二)查閱公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告;
(三)查閱募集資金專戶的銀行對(duì)賬單、明細(xì)賬。
√
適用)
√
審計(jì)部門(mén)(如適用)
√
用)
√
部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等(如適用)
√
作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等(如適用)
審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等 √
(如適用)
√
況進(jìn)行一次審計(jì)(如適用)
√
委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃(如適用)
√
委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告(如適用)
√
制評(píng)價(jià)報(bào)告(如適用)
√
完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
(三)信息披露
現(xiàn)場(chǎng)檢查手 段 :
(一)查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件,核對(duì)文件內(nèi)容與公司的實(shí)際情況
是否一致;
(二)查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表;
(三)與公司董事會(huì)辦公室相關(guān)人員進(jìn)行溝通,了解公司信息披露相關(guān)制度的執(zhí)行情
況。
√
息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
(四)保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手 段 :
(一)查閱公司信息披露管理制度是否完備,各項(xiàng)信息披露是否與實(shí)際情況一致;
(二)查閱公司提供的關(guān)聯(lián)方清單,結(jié)合財(cái)務(wù)報(bào)表、大額資金往來(lái)等核查是否存在遺
漏的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);
(三)向有關(guān)人員了解公司對(duì)外擔(dān)保情況。
√
或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
√
間接占用上市公司資金或者其他資源的情形
√
務(wù)
√
務(wù)等情形
√
的審批程序和披露義務(wù)
(五)募集資金使用
現(xiàn)場(chǎng)檢查手 段 :
(一)查閱 公 司募 集資 金 管理 制度 及 其制 定、 審 批相 關(guān)的 三 會(huì)文 件;
(二)查閱 募 集資 金三 方 監(jiān)管 協(xié)議 ; 查閱 募集 資 金專 戶銀 行 對(duì)賬 單;
(三)查閱 公 司定 期報(bào) 告 ,現(xiàn) 場(chǎng)查 看 募集 資金 投 資項(xiàng) 目實(shí) 施 情況 。
√
形
√
補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形
更為永久性補(bǔ)充流 動(dòng)資 金 或者 使 用超 募資 金 補(bǔ)充 流動(dòng) 資 金或 者 √
償還銀行貸款 的,公司是否未在承諾期間進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資
益是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符
(六)業(yè)績(jī)情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手 段 :
(一)查閱公司披露的定期報(bào)告、檢查部分會(huì)計(jì)科目對(duì)應(yīng)的合同、原始憑證等;
(二)了解公司所在行業(yè)情況,核查公司業(yè)績(jī)與行業(yè)情況是否匹配;
(三)比較公司歷年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),核查相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)是否存在大幅波動(dòng)。
(七)公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場(chǎng)檢查手 段 :
(一)查閱 公 司、 股東 等 相關(guān) 人員 所 作出 的承 諾 函;
(二)查閱 公 司定 期報(bào) 告 、臨 時(shí)報(bào) 告 等信 息披 露 文件 。
(八)其他重要事項(xiàng)
現(xiàn)場(chǎng)檢查手 段 :
(一)查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關(guān)決議及信息披露文件;
(二)查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關(guān)憑證。
√
者風(fēng)險(xiǎn)
√
要求予以整改
二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明
本次現(xiàn)場(chǎng)檢查,因受工程機(jī)械行業(yè)市場(chǎng)波動(dòng)影響和新冠疫情影響,2022年1-9月,挖掘機(jī)銷量
同比下滑28.30%,公司鏈軌節(jié)、銷套等工程機(jī)械零部件產(chǎn)品的市場(chǎng)需求量與挖掘機(jī)行業(yè)的發(fā)展
存在緊 密關(guān) 系, 發(fā)行 人2022年1-9月實(shí)現(xiàn) 營(yíng)業(yè)收 入和 歸屬 于上 市公 司股 東的 凈利潤(rùn) 分別 為
化,公司的業(yè)績(jī)情況逐步改善。除此以外,未發(fā)現(xiàn)需要發(fā)行人進(jìn)行整改的其他問(wèn)題。
(以下無(wú)正文)
(本頁(yè)無(wú)正文,為《民生證券股份有限公司關(guān)于安徽拓山重工股份有限公
司持續(xù)督導(dǎo)定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè))
保薦代表人:
黃益民 居韜
民生證券股份有限公司
年 月 日
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標(biāo)簽: 股份有限公司 現(xiàn)場(chǎng)檢查 安徽拓山重工
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2022-12-28 21:37
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2022-12-28 16:36
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2022-12-28 16:56
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2022-12-28 15:36