環(huán)球微資訊！亨迪藥業(yè): 國泰君安證券股份有限公司關(guān)于湖北亨迪藥業(yè)股份有限公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

             國泰君安證券股份有限公司

           關(guān)于湖北亨迪藥業(yè)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  繼續(xù)使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

                     的核查意見

   國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

湖北亨迪藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“亨迪藥業(yè)”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020）》

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交

易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，對

亨迪藥業(yè)擬使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了 審慎盡

職調(diào)查，具體核查情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2021]3639 號文核準(zhǔn)，亨迪藥業(yè)向社會(huì)

公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）6,000.00 萬股，發(fā)行價(jià)格為每股 25.80 元，募集資

金總額為人民幣 1,548,000,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額為人民幣

計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 16 日對公司首次公開發(fā)行股票的

資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了大信驗(yàn)字[2021]第 2-10059 號《驗(yàn)資報(bào)告》。

   募集資金到賬后，公司對募集資金進(jìn)行了專戶存儲，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募

集資金的銀行簽署了募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。

   二、募集資金使用情況說明

      公司本次募集資金投資項(xiàng)目已經(jīng) 2020 年第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議、2020 年

第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，本次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目情況如下：

                                             單位：萬元

 序號             項(xiàng)目名稱         投資總額         擬使用募集資金

               合計(jì)            119,030.68       119,030.68

      因募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)需要一定的周期。目前，公司正按照募集資金使

用計(jì)劃，有序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展。根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)

進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。在不影響募集資金投資項(xiàng)

目建設(shè)需要，且不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，公司將合理

利用閑置募集資金（含超額募集資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，提高募集資金使用效率。

      三、前次使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

      公司于 2022 年 1 月 7 日召開第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第四

次會(huì)議，并于 2022 年 1 月 24 日召開 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了

《關(guān)于使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用

不超過人民幣 50,000.00 萬元閑置募集資金和不超過人民幣 40,000.00 萬元自有

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

在上述額度和期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

      截至本核查意見出具之日，公司使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚未到期產(chǎn)

品金額為 0.00 萬元；使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚未到期產(chǎn)品金額為 10,000.00

萬元。鑒于上述授權(quán)額度即將到期，公司決定繼續(xù)使用部分閑置募集資金及自有

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

      四、本次使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

      （一）投資目的

      為提高募集資金及自有資金的使用效率，在不影響公司募投項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施、

募集資金使用計(jì)劃和保證募集資金安全且不影響公司日常經(jīng)營及資金安 全的情

況下，公司將合理使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，本著股東利

益最大化的原則，提高募集資金及自有資金使用效益、增加股東回報(bào)。

  （二）投資產(chǎn)品品種

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評估，閑置募集資

金（含超額募集資金）的投資品種必須滿足以下要求：

  （1）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行人主體能夠提供保本承諾；

  （2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；

  （3）投資期限最長不得超過 12 個(gè)月，或可轉(zhuǎn)讓、可提前支取的產(chǎn)品；

  （4）投資品種包括但不限于人民幣結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、協(xié)議存款、通

知存款、大額存單、銀行理財(cái)產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)的收益憑證等；

  （5）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，不得投資于以股票、利率、匯率及其衍生品種為

投資標(biāo)的的產(chǎn)品，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立

或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對自有資金擬購買的現(xiàn)金管理產(chǎn)品進(jìn)行

嚴(yán)格評估，擬購買安全性高、流動(dòng)性好的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，購買渠道包括但不限于

商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。相關(guān)投資品種不涉及《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》中規(guī)定的證券投資與衍生

品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資。

  （三）投資額度及期限

  公司擬使用閑置募集資金（含超額募集資金）現(xiàn)金管理額度不超過 人民幣

元（含本數(shù)）進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資期限不超過 12 個(gè)月，在上述額度和期限范圍

內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。暫時(shí)閑置募集資金（含超額募集資金）現(xiàn)金管理到期

后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

  （四）決議有效期

  自公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

  （五）實(shí)施方式

  上述事項(xiàng)經(jīng) 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過后，授權(quán)公司管理層在上

述有效期及資金額度內(nèi)進(jìn)行投資決策，包括但不限于：選擇合格的理財(cái)機(jī)構(gòu)、理

財(cái)產(chǎn)品品種、明確投資金額、投資期限、談判溝通合同或協(xié)議等；在上述投資額

度范圍內(nèi)，授權(quán)管理層代表簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門組織實(shí)

施和管理。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義

務(wù)，不會(huì)變相改變募集資金用途。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益歸公司所有，將優(yōu)先

用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格

按照中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管 理和使

用，現(xiàn)金管理到期后將募集資金歸還至募集資金專戶。

  通過對自有資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，能減少資金閑置，所得收益歸

公司所有。

  五、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計(jì)劃使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在 符合法

律法規(guī)，確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)

影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公

司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，對部分閑置的募集資金及自有資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金

管理，可以提高募集資金及自有資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司

股東謀取更多的投資回報(bào)。

  （二）投資風(fēng)險(xiǎn)

不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。

資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

  （三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

及雙方的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任等，選擇安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資品種。

不得用于其他證券投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的銀行理

財(cái)產(chǎn)品等。

金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤投資產(chǎn)品的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，

嚴(yán)格控制資金的安全；財(cái)務(wù)部門將及時(shí)與金融機(jī)構(gòu)核對賬戶余額，做好財(cái)務(wù)核算

工作，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素將及時(shí)采取保全措施，控

制投資風(fēng)險(xiǎn)，并對所投資產(chǎn)品的資金使用和保管進(jìn)行實(shí)時(shí)分析和跟蹤。

集資金（含超額募集資金）及自有資金的使用與保管情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  六、對公司的影響

  公司現(xiàn)金管理以“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值”為原則，以

不影響公司正常經(jīng)營為先決條件，故在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要，

且不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，使用部分閑置募 集資金

（含超額募集資金）及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營和募集資

金項(xiàng)目建設(shè)的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情形。通過適度現(xiàn)金管

理，可以提高資金使用效率，更好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，為公司及股東獲

取更多的投資回報(bào)。

  七、審議程序

  公司本次使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)議 案已經(jīng)

公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過。獨(dú)立董事

已發(fā)表了明確的同意意見。上述事項(xiàng)尚需提交公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

審議。

  （一）董事會(huì)意見

  公司 2022 年 12 月 30 日召開了第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，會(huì)議審議通過

了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意在

確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，擬使用不超過

人民幣 50,000.00 萬元閑置募集資金和不超過人民幣 40,000.00 萬元自有資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理，使用期限自 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有

效。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司 2022 年 12 月 30 日召開了第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，會(huì)議審議通過了

《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，認(rèn)為在確

保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和公司正常經(jīng)營的情況下，通過適度的現(xiàn)金管理，

可以提高自有資金的使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀求更多的投

資回報(bào)。全體監(jiān)事一致同意本次關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  （三）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項(xiàng)，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修

訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)范性文件及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。在不影響募集資

金項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和公司正常經(jīng)營的情況下，合理使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，有利于提高公司資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取

更多的回報(bào)，不存在損害公司及中小股東利益的情形。該事項(xiàng)履行了必要的審批

及核查程序，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)

劃的正常進(jìn)行。獨(dú)立董事一致同意公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金和自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，并同意將該事項(xiàng)提交公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

   八、保薦機(jī)構(gòu)意見

  經(jīng)核查，國泰君安認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意

意見，該事項(xiàng)尚需提交公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。公司履行的決策

程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

           《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

求（2022 年修訂）》

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》

等相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定。

  在保障公司正常經(jīng)營運(yùn)作和資金需求，且不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施

的前提下，公司通過進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲取一定的投資收

益，符合公司和全體股東的利益，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不

會(huì)影響公司募集資金投資計(jì)劃的正常實(shí)施。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

事項(xiàng)無異議。

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于湖北亨迪藥業(yè)股份有限公司

繼續(xù)使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人（簽字）：   ________________   ________________

                 李   懿              王    棟

                                    國泰君安證券股份有限公司

                                                   年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 自有資金 募集資金