世界關(guān)注：通力科技: 安信證券股份有限公司關(guān)于浙江通力傳動科技股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

                安信證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

          關(guān)于浙江通力傳動科技股份有限公司

      使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

  安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江

通力傳動科技股份有限公司（以下簡稱“通力科技”、“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上

市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券

交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

            《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——

創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——

保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定，對通力科技使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)

行了審慎核查，具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意浙江通力傳動科技股份有限公司首次

公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2051 號）同意注冊，并經(jīng)深圳證券

交易所同意，公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,700.00 萬股，

每股發(fā)行價 37.02 元，募集資金總額為人民幣 629,340,000.00 元，扣除相關(guān)發(fā)行

費(fèi)用（不含增值稅）人民幣 70,693,623.94 元，實(shí) 際募 集資 金凈 額 為 人 民 幣

行了審驗(yàn)，于 2022 年 12 月 16 日出具“信會師報字[2022]第 ZF11378 號”《驗(yàn)

資報告》。

  二、募集資金使用與管理情況

  為規(guī)范募集資金的管理和使用，公司根據(jù)《公司法》《證券法》和《深圳證

券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，

公司對募集資金專戶存儲，保證?？顚Ｓ茫⑴c保薦機(jī)構(gòu)、募集資金存儲銀行簽

訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴(yán)格按照規(guī)定使用募集資金。

     根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》披露的募集資金

用途，公司本次募投項(xiàng)目及募集資金凈額使用計劃如下：

                                              單位：萬元

序號          項(xiàng)目名稱           項(xiàng)目總投資額         擬投入募集資金凈額

      新增年產(chǎn) 5 萬臺工業(yè)減速機(jī)智能工廠

      技改項(xiàng)目

           合計                 34,519.33        34,519.33

     注：本次募集資金凈額超過上述項(xiàng)目募集資金擬投資額的部分為超募資金。

     由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目 建設(shè)進(jìn)

度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

     三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高資金使用效益、增加股東回報，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)

和募集資金使用，并有效控制風(fēng)險的前提下，公司擬使用部分閑置的募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，以更好的實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

     （二）投資品種

     公司擬購買投資由商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動性好的投資理

財品種或進(jìn)行結(jié)構(gòu)性存款、通知存款等存款形式存放，部分閑置募集資金投資的

產(chǎn)品須符合以下條件：

上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，

開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時報深圳證券交易所備案并公告。

     （三）投資額度及期限

     公司擬使用不超過人民幣40,000.00萬元（含超募資金、含本數(shù)）的閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，上述額度自股東大會通過之日起12個月內(nèi)有效，在前述額度

和期限范圍內(nèi)可循環(huán)滾動使用。部分閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時歸還至

募集資金專戶。

  （四）實(shí)施方式

  上述事項(xiàng)經(jīng)股東大會審議通過后，授權(quán)公司董事長或其授權(quán)代表在上述額度

內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金

額、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同等，公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （五）信息披露

  公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。

  （六）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

  公司擬向不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)購買理財產(chǎn)品，本次使用部分閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

 四、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  盡管公司擬使用部分閑置募集資金購買的投資理財品種安全性高、流動性好

或進(jìn)行結(jié)構(gòu)性存款、通知存款等存款形式存放銀行，屬于低風(fēng)險投資品種，但金

融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適

量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

保障資金安全的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的產(chǎn)品；

如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資

風(fēng)險；

請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計；

 五、對公司的影響分析

  公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資于安全性高、流動性好、

風(fēng)險性低的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品，或進(jìn)行結(jié)構(gòu)性存款、通知存款等存款形

式存放，是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金以及募集資金本金安全的前提下進(jìn)行的，

不會影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)和主營業(yè)務(wù)的正常開展，不存在變相改變募集資

金用途的情況，且能夠有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，能進(jìn)一步

提升公司業(yè)績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。

  六、相關(guān)批準(zhǔn)程序及審核意見

議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在

確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常運(yùn)營的情況下，自股東大會審議通

過之日起12個月內(nèi)，使用不超過40,000.00萬元（含超募資金、含本數(shù)）閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。公司獨(dú)立董事對《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

的議案》事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真審核，并發(fā)表明確的同意意見。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，安信證券認(rèn)為：通力科技目前經(jīng)營狀況良好，在保證公司募集資金

投資項(xiàng)目資金需求和資金安全、投資風(fēng)險得到有效控制的前提下，使用部分暫時

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不存在變相改變募集資金用途的行為，符合公司和

全體股東的利益。通力科技使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案已經(jīng)公司

第五屆董事會第十一次會議、第五屆監(jiān)事會第八次會議審議通過，公司獨(dú)立董事

亦發(fā)表了明確同意意見，該事項(xiàng)決策程序合法、合規(guī)。

  因此，安信證券對通力科技使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異

議。本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案還需通力科技2023年第一次

臨時股東大會審議通過。

（本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于浙江通力傳動科技股份有限公

司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

           翟平平           甘強(qiáng)科

                        安信證券股份有限公司

                               年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 安信證券股份有限公司