派能科技: 關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的公告

證券代碼：688063   證券簡稱：派能科技   公告編號：2023-009

         上海派能能源科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金

              管理的公告

 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

 重要內(nèi)容提示：

  ? 投資種類：安全性高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品(包括但不

  限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等)

  ? 投資金額：擬使用總額不超過人民幣39億元（含本數(shù)，其中使用不超過

  人民幣5億元的首次公開發(fā)行股票閑置募集資金；使用不超過人民幣34億

  元的2022年向特定對象發(fā)行股票閑置募集資金）的部分暫時閑置募集資

  金和不超過人民幣16億元（含本數(shù)）的部分暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管

  理，在上述額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

  ? 投資期限：自上海派能能源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”)董

  事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

  ? 履行的審議程序：2023年2月9日，公司召開第三屆董事會第五次會議、

  第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金

  和自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨立董事、監(jiān)事會就此事項發(fā)表

  了明確同意的意見，保薦機構(gòu)中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中

  信建投證券”）就此事項出具了明確的核查意見。本事項無需提交股東大

  會審議。

    ? 特別風險提示：盡管公司僅投資于安全性高、流動性好、滿足保本要求

    的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等），但金融市場受

    宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量

    地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

   一、現(xiàn)金管理情況概述

   （一）投資目的

   為提高募集資金及自有資金的使用效率，合理利用部分暫時閑置募集資金

及自有資金，在確保不影響募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）建設和

使用、募集資金安全且不改變募集資金用途的情況下，公司及子公司擬使用部分

暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，以

更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

   （二）投資金額

   在確保不影響募集資金安全和募投項目資金使用進度安排的前提下，公司及

子公司擬使用 總額不超過人民幣39億元（含本數(shù)，其中使用不超過人民幣5億

元的首次公開發(fā)行股票閑置募集資金；使用不超過人民幣34億元的2022年度向

特定對象發(fā)行股票閑置募集資金）的部分暫時閑置募集資金和不超過人民幣

內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

   （三）資金來源

   （1）首次公開發(fā)行股票

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意上海派能能源科技股份有限公

司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕3174號），同意公司

首次公開發(fā)行股票的注冊申請。并經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次向社會

公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票38,711,200股，發(fā)行價為每股人民

幣56.00元，募集資金總額為人民幣2,167,827,200.00元，扣除發(fā)行費用（

不 含 增 值 稅 ） 人 民 幣 153,858,666.82 元 后 ， 實 際 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣

殊普通合伙）審驗，并于2020年12月24日出具《驗資報告》（天健驗〔2020

〕637號）。為規(guī)范公司首次公開發(fā)行股票募集資金管理和使用，保護投資

者權(quán)益，公司設立了相關(guān)募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放

于經(jīng)公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內(nèi)，公司及全資子公司與保薦

機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》

。

    截至2022年6月30日，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目計劃及使用

情況如下：

                                                 單位：人民幣萬元

項目名稱            是否涉及 項目募集資金 募集資金投 累計投入募集資

                變更投向   承諾投資總額       資額           金金額

鋰 離 子電池及系 否            150,000.00   150,000.00   64,670.89

統(tǒng)生產(chǎn)基地項目

儲能生產(chǎn)項目

補充流動資金          否      34,000.00    34,000.00    340,000.00

       合    計          200,000.00   200,000.00   104,769.37

    截至目前，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目正按照既定計劃積

極推進，由于募集資金投資項目建設及投入需要一定周期，且根據(jù)公司募集

資金的使用計劃，公司的部分首次公開發(fā)行股票募集資金存在暫時閑置的情

形。

    （2）2022年度向特定對象發(fā)行A股股票

    根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意上海派能能源科技股份有限公司向

特定對象發(fā)行股票注冊的批復》(證監(jiān)許可〔2022〕2961號），同意公司向特定

對象發(fā)行人民幣普通股（A股）20,060,180股，發(fā)行價格為每股人民幣249.25元

， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣 4,999,999,865.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費 用 人 民 幣

上述募集資金已全部到位，天健會計師事務所（特殊普通合伙）對上述募集資

金到位情況進行了審驗，于2023年1月19日出具了《驗資報告》（天健驗〔2023

〕30號）。

  為規(guī)范本次募集資金的存放、使用與管理，提高資金使用效率，根據(jù)有關(guān)

法律法規(guī)及《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作

》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司及全資子公司上海派能新能源科

技有限公司、控股子公司安徽派能能源科技有限公司已與保薦機構(gòu)、募集資金

監(jiān)管銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見公司在

能源科技股份有限公司關(guān)于開立募集資金專項賬戶并簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的公告

》（公告編號：2023-004）。

  根據(jù)《上海派能能源科技股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票證

券募集說明書（注冊稿）》（以下簡稱“《募集說明書》”）披露的募集資

金投資項目及募集資金使用計劃，募集資金使用計劃如下：

                                       單位：人民幣萬元

                                     擬投入募集資金金

項目名稱                    項目投資總額

                                            額

派能科技10GWh鋰電池研發(fā)制造基地項目 500,000.00      300,000.00

派能科技總部及產(chǎn)業(yè)化基地項目          73,889.29    73,889.29

補充流動資金                  126,110.71   126,110.71

         合   計          700,000.00   500,000.00

  公司2022年度向特定對象發(fā)行股票募集資金投資項目的可行性及必要性經(jīng)

過充分論證，相關(guān)募投項目情況及募集資金用途已在公司《募集說明書》中進

行了詳細披露，未發(fā)生重大變化，也不存在變更募集資金項目或募集資金項目

的實施存在重大困難的情況。截至目前，公司的募投項目正按照既定計劃積極

推進，并已用自有資金對募投項目進行了前期投入。后續(xù)公司將嚴格按照《募

集說明書》中披露的募投項目規(guī)劃持續(xù)投入募集資金，確保募投項目的順利實

施，提升公司整體競爭力。由于募集資金投資項目建設及投入需要一定周期且

根據(jù)公司募集資金的使用計劃，公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

  （四）投資方式

  在確保不影響募集資金安全和募投項目資金使用進度安排的前提下，公司及

子公司擬使用 總額不超過人民幣39億元（含本數(shù)，其中使用不超過人民幣5億

元的首次公開發(fā)行股票閑置募集資金；使用不超過人民幣34億元的2022年度向

特定對象發(fā)行股票閑置募集資金）的部分暫時閑置募集資金和不超過人民幣

圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。

  公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風險，閑置募集資金和自有資金用于購買投資

期限不超過12個月的安全性高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不

限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等），且該現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證

券投資為目的的投資行為，不存在變相改變募集資金用途的行為。

  公司本次現(xiàn)金管理在確保募集資金投資項目和日常經(jīng)營所需資金、保證募

集資金安全的前提下進行的，不影響公司資金正常周轉(zhuǎn)需要，不影響募集資金

項目的正常運轉(zhuǎn)，不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展。

  （1）募集資金

  公司及子公司擬使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所得收益歸公司

及子公司所有，優(yōu)先用于補足募投項目投資金額不足部分，并嚴格按照中國證

券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用

募集資金，募集資金現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

  （2）自有資金

  公司擬通過對部分暫時閑置自有資金進行適度、適時的現(xiàn)金管理，減少資

金閑置，且能獲得一定的投資收益，所得收益歸公司所有。

  （五）投資期限

  在確保不影響募集資金安全和募投項目資金使用進度安排的前提下，公司及

子公司擬使用 總額不超過人民幣39億元（含本數(shù)）的部分暫時閑置募集資金

和不超過人民幣16億元（含本數(shù)）的部分暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理

，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

  （六）實施方式

     公司董事會授權(quán)公司經(jīng)營管理層在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策

權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構(gòu)、明確現(xiàn)

金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項由公司

財務管理部負責組織實施。

 （七）信息披露

     公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管指引第2號—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件

的要求，及時履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。

     二、審議程序

會議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理

的議案》，同意公司及子公司在保證不影響公司募集資金投資項目正常實施、

不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營以及 確 保 募集資金安全的前提下，擬使用總額不超

過人民幣39億元（含本數(shù)，其中使用不超過人民幣5億元的首次公開發(fā)行股

票閑置募集資金；使用不超過人民幣34億元的2022年度向特定對象發(fā)行股票

閑置募集資金）的部分暫時閑置募集資金和不超過人民幣16億元（含本數(shù)）

的部分暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、滿

足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等），在上述額

度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有

效。公司董事會授權(quán)公司經(jīng)營管理層在上述額度及決議有效期內(nèi)行使投資決策

權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構(gòu)、明確現(xiàn)

金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項由公司

財務管理部負責組織實施。公司獨立董事、監(jiān)事會就該事項發(fā)表了明確同意的意

見。

     本次使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理事項無需提交股

東大會審議。

  三、投資風險分析及風控措施

 （一）投資風險分析

  盡管公司僅投資于安全性高、流動性好、滿足保本要求的投資產(chǎn)品（包括但

不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等），但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司

將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受到

市場波動的影響。

  （二）風控措施

規(guī)、《公司章程》以及公司《募集資金管理制度》等制度的規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金

管理業(yè)務。

情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制風險。

檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

，及時履行信息披露的義務，并將通過以上措施確保不會發(fā)生變相改變募集資

金用途及影響募集資金投資項目投入的情況。

  四、投資對公司的影響

  公司本次使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理是在符合國

家法律法規(guī)，確保公司募集資金投資計劃正常進行以及募集資金安全的前提下

進行的，將不會影響公司募集資金投資項目的正常開展和公司日常經(jīng)營，不存

在損害公司和股東利益的情形。對部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金

管理，有利于提高募集資金使用效率，以更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保

障公司股東的利益。

  公司將根據(jù)《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》《企業(yè)會計準

則第23號—金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》《企業(yè)會計準則第37號—金融工具列報》的相關(guān)規(guī)定

及其指南，對理財產(chǎn)品進行相應會計核算。

  五、獨立董事意見

  獨立董事認為：在保障募集資金安全的前提下，公司及子公司使用部分暫時

閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、滿足保

本要求的理財產(chǎn)品，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理

和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—

—規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高閑置募集資金和自有資金的存放收益，

公司使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項

目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符

合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利

益的情形。綜上，公司獨立董事一致同意公司及子公司使用部分暫時閑置募集資

金和自有資金進行現(xiàn)金管理。

  六、監(jiān)事會意見

  經(jīng)審議，監(jiān)事會認為：公司及子公司使用部分暫時閑置募集資金和自有資

金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、滿足保本要求的理財產(chǎn)品，

是在確保不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正常進行和資金安全的

前提下進行的，不會影響募集資金投資項目的建設及公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需

要，亦不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展，不存在改變或者變相改變募集資金

用途、損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，符合公司和全體股東

的利益。上述事項的決策程序符合相關(guān)規(guī)定。綜上，監(jiān)事會同意公司及子公司

使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機構(gòu)意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：派能科技本次對使用部分暫時閑置募集資金和自

有資金進行現(xiàn)金管理的事項已經(jīng)公司董事會審議通過，監(jiān)事會和獨立董事發(fā)表

了明確同意意見，履行了必要的審議程序。公司使用部分暫時閑置募集資金和

自有資金進行現(xiàn)金管理不會影響公司募投項目的正常進行，不存在變相改變募

集資金用途及損害公司和股東利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等

有關(guān)規(guī)定。

  綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用部分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)

金管理的事項無異議。

  八、上網(wǎng)公告文件

  （一）上海派能能源科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第五次會議

相關(guān)事項的獨立意見；

  （二）中信建投證券股份有限公司關(guān)于上海派能能源科技股份有限公司使用部

分暫時閑置募集資金和自有資金進行現(xiàn)金管理的核查意見。

 特此公告。

                  上海派能能源科技股份有限公司董事會

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標簽： 現(xiàn)金管理 自有資金 募集資金