鴻銘股份: 東莞證券股份有限公司關(guān)于廣東鴻銘智能股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的專項(xiàng)核查意見

                東莞證券股份有限公司

             關(guān)于廣東鴻銘智能股份有限公司

     使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的專項(xiàng)核查意見

(資料圖)

  東莞證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東莞證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東

鴻銘智能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鴻銘股份”或“公司”）首次公開發(fā)行股票

并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理

辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等的規(guī)定，對(duì)鴻

銘股份使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況進(jìn)行了審慎核查，具體情

況如下：

  一、本次募集資金的基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意廣東鴻銘智能股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

         （證監(jiān)許可[2022]2083 號(hào)）同意注冊(cè)，并經(jīng)深圳證券交易

所同意，公司首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 1,250 萬(wàn)股，每股

面值 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 40.50 元/股。本次募集資金總額為人民幣

募集資金凈額為人民幣 427,541,462.27 元。

  上述募集資金已于 2022 年 12 月 26 日劃至公司募集資金專項(xiàng)賬戶，致同會(huì)

計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對(duì)公司募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于當(dāng)

日出具致同驗(yàn)字（2022）第 332C000811 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》

                                。公司已與存放募集資金

的商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。

  二、募集資金投資項(xiàng)目情況

  根據(jù)《廣東鴻銘智能股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)

明書》，公司本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額將全部投入以下項(xiàng)目：

                                             單位：萬(wàn)元

序                                      擬使用募集資金投入金

          項(xiàng)目名稱        項(xiàng)目投資金額

號(hào)                                           額

      東城廣東鴻銘智能股份有限

      公司總部項(xiàng)目—生產(chǎn)中心

      東城廣東鴻銘智能股份有限

      公司總部項(xiàng)目—營(yíng)銷中心

      東城廣東鴻銘智能股份有限

      公司總部項(xiàng)目—研發(fā)中心

          合計(jì)               30,152.56        28,339.24

     根據(jù)公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，由于募投項(xiàng)目存在一定周期且實(shí)施過(guò)

程中募集資金分階段投入，部分暫未投入使用的募集資金可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的情

況，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬對(duì)暫時(shí)閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理。

     三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

     （一）現(xiàn)金管理的目的

     為提高募集資金使用效益、增加股東回報(bào)，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目

建設(shè)、保障公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司擬使用部分

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好的實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東

的利益。

     （二）現(xiàn)金管理投資的品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，擬購(gòu)買由銀

行及其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低、投資期限最長(zhǎng)不超過(guò) 12

個(gè)月的保本型理財(cái)產(chǎn)品。閑置募集資金投資的產(chǎn)品須符合以下條件：①安全性高、

風(fēng)險(xiǎn)低的保本型理財(cái)產(chǎn)品；②流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；

③上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。

     （三）現(xiàn)金管理額度及期限

     公司擬使用不超過(guò)人民幣 26,000.00 萬(wàn)元（含）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，上述額度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范

圍內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將

嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理

和使用，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專項(xiàng)賬戶。

  （四）實(shí)施方式

  上述事項(xiàng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。在公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，授

權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，同時(shí)授權(quán)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具體實(shí)

施相關(guān)事宜。

  （五）信息披露

  公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。

  （六）關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明

  公司擬向不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買投資產(chǎn)品，本次使用部分閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

  四、現(xiàn)金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  公司擬使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的產(chǎn)品均將嚴(yán)格評(píng)估和篩選，風(fēng)險(xiǎn)可

控；但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，

公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，降低市場(chǎng)波動(dòng)引起的投

資風(fēng)險(xiǎn)。

  （二）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

                  《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2

號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)；

發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

保障資金安全的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的產(chǎn)品；

做好資金使用的賬務(wù)核算；

使用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部門及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)賬務(wù)處理情況進(jìn)

行核實(shí)；

以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

  五、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保公司募投項(xiàng)目所需

資金以及資金本金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目建設(shè)的正常

開展和日常經(jīng)營(yíng)，不存在變相改變募集資金用途的情況，且能夠有效提高資金使

用效率，獲得一定的投資收益，能夠進(jìn)一步提升公司業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀

取更多的投資回報(bào)。

  六、履行的審議程序

  （一）董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)審議情況

十一次會(huì)議審議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

議案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣 26,000.00 萬(wàn)元（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理，有效期為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月。在前述額度和期限范圍

內(nèi)，可滾存使用，授權(quán)公司董事長(zhǎng)在有效期內(nèi)和額度范圍內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，

同時(shí)授權(quán)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具體實(shí)施相關(guān)事宜。本事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能夠提高資金

的使用效率和收益，不影響公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，亦不

存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。

  （三）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司在確保募集資金投資項(xiàng)目和公司日常運(yùn)營(yíng)所需資金

充足和保證募集資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利

于提高募集資金的使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報(bào)。公司本次進(jìn)行現(xiàn)

金管理的決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022

年修訂）》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，符合公司和全體股東的利益，不

存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。全體獨(dú)立董事同意公司

使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意提交 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

審議。

  七、保薦機(jī)構(gòu)意見

  公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十

五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)

立意見，尚需提交公司股東大會(huì)審議。公司在確保募集資金投資項(xiàng)目和公司日常

運(yùn)營(yíng)所需資金充足和保證募集資金安全的前提下，對(duì)不超過(guò)人民幣 26,000.00 萬(wàn)

元（含）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，增加

公司收益，不存在變相改變募集資金使用投向、損害股東利益的情形，不會(huì)影響

募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

  公司履行的審批程序符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》

                        《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

                        《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管

指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等的規(guī)定。

  綜上，東莞證券股份有限公司對(duì)鴻銘股份使用不超過(guò)人民幣 26,000.00 萬(wàn)元

（含）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

（此頁(yè)無(wú)正文，為《東莞證券股份有限公司關(guān)于廣東鴻銘智能股份有限公司使

用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的專項(xiàng)核查意見》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人簽名：

              鄭偉

              郭天順

                        東莞證券股份有限公司

                           年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 募集資金