微動態(tài)丨遼寧能源: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于遼寧能源本次交易符合《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》的相關(guān)規(guī)定的核查意見

           中信建投證券股份有限公司

關(guān)于遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限公司本次交易符合《關(guān)于加強證券公

(資料圖片)

 司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》

              的相關(guān)規(guī)定的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”或“本獨立財務(wù)顧問”）

作為遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“遼寧能源”或“上市公司”）

發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易（以下簡稱“本次交易”或“本次

重組”）的獨立財務(wù)顧問，按照中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于加強證券公司在

投 資 銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方 等廉潔從業(yè)風險防控的意見》（證監(jiān)會 公告

[2018]22 號）（以下簡稱“《廉潔從業(yè)意見》”）有關(guān)要求，就本獨立財務(wù)顧問

及上市公司在本次交易中聘請第三方機構(gòu)或個人（以下簡稱“第三方”）的行為

進行核查并發(fā)表如下意見：

  一、本次交易中聘請第三方等廉潔從業(yè)核查情況

  （一）獨立財務(wù)顧問有償聘請第三方情況的核查

  本次交易中，本獨立財務(wù)顧問未直接或間接有償聘請其他第三方，不存在未

批露的聘請第三方行為。

  （二）上市公司有償聘請第三方情況的核查

  根據(jù)上市公司的說明，上市公司在本次交易中聘請的中介機構(gòu)情況如下：

司的審計機構(gòu)。

易上市公司備考財務(wù)信息的審閱機構(gòu)。

估機構(gòu)。

  上述中介機構(gòu)均為本次交易依法需聘請的證券服務(wù)機構(gòu)，聘請行為合法合規(guī)。

  除上述聘請行為外，上市公司本次交易不存在直接或間接有償聘請其他第三

方的行為。

  二、獨立財務(wù)顧問的核查意見

  經(jīng)核查，本獨立財務(wù)顧問認為：上市公司除聘請獨立財務(wù)顧問、審計機構(gòu)、

審閱機構(gòu)、法律顧問和資產(chǎn)評估機構(gòu)外，未直接或間接有償聘請其他第三方機構(gòu)

或個人，符合《廉潔從業(yè)意見》的相關(guān)規(guī)定；中信建投證券作為本次交易的獨立

財務(wù)顧問，未直接或間接有償聘請其他第三方機構(gòu)或個人，符合《廉潔從業(yè)意見》

的相關(guān)規(guī)定。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限

公司本次交易符合<關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從

業(yè)風險防控的意見>相關(guān)規(guī)定的核查意見》之簽章頁）

  財務(wù)顧問主辦人：

             鐘犇     馮強        楊明軒

                         中信建投證券股份有限公司

                               年    月   日

查看原文公告

標簽： 廉潔從業(yè) 投資銀行 證券公司