陽光諾和: 董事會審計專門委員會2022年度履職情況報告 環(huán)球熱點評

       北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

【資料圖】

    董事會審計專門委員會 2022 年度履職情況報告

  根據(jù)《上市公司治理準則》、

              《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引

第 1 號——規(guī)范運作》、

            《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等國家有關(guān)法律

法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的要求以及《公司章程》、

                  《董事會專門委員會議事規(guī)則》的規(guī)定，

公司董事會審計委員會恪守職責，切實履行了審計監(jiān)督和專業(yè)服務(wù)的義務(wù)?，F(xiàn)本

委員會對 2022 年度履職情況報告如下：

  一、董事會審計專門委員會基本情況

  公司第一屆董事會第一次會議選舉產(chǎn)生公司董事會審計專門委員會成員：束

哲民先生、胡雪峰先生、趙凌陽先生，其中束哲民先生、胡雪峰先生為公司獨立

董事，主任委員由具有注冊會計師、注冊稅務(wù)師資格的束哲民先生擔任。

不再擔任公司獨立董事及董事會下設(shè)各專門委員會相應(yīng)職務(wù)。2022 年 11 月 10

日公司 2022 年第二次臨時股東大會選舉產(chǎn)生新任獨立董事朱慧婷女士。

  二、2022 年度董事會審計專門委員會會議召開情況

  報告期內(nèi)，董事會審計專門委員會通過現(xiàn)場投票和通訊表決相結(jié)合的方式共

召開三次會議，具體如下：

審議通過了《關(guān)于公司 2021 年度財務(wù)決算報告的議案》、

                            《關(guān)于公司 2021 年度內(nèi)

部控制評價報告的議案》等議案，并同意提交董事會審議。

審議通過了《關(guān)于公司 2022 年第一季度報告的議案》，并同意提交董事會審議。

審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計關(guān)聯(lián)方及額度的議案》，并同

意將此議案提交董事會審議。

審議通過了《關(guān)于公司 2022 半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》、

《關(guān)于公司 2022 年半年度報告及其摘要的議案》，并同意將此議案提交董事會審

議。

議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案》、《關(guān)于公

司 2022 年第三季度報告的議案》，并同意將此議案提交董事會審議。

審議通過了《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)

交易條件的議案》等議案，并同意將此議案提交董事會審議。

議，審議通過了《關(guān)于與北京百奧藥業(yè)有限責任公司訂立<技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同>暨關(guān)

聯(lián)交易的議案》，并同意將此議案提交董事會審議。

  三、2022 年度董事會審計專門委員會主要工作內(nèi)容

  （一）提議聘請或更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的職業(yè)行為

  大華會計師事務(wù)所作為公司董事會聘任的外部審計機構(gòu)，具備從事證券期貨

業(yè)務(wù)的相關(guān)資格，能夠為公司提供專業(yè)化服務(wù)，有效發(fā)揮審計監(jiān)督和專業(yè)服務(wù)職

能。

司 2022 年度審計機構(gòu)、內(nèi)部控制審計機構(gòu)并決定其報酬的議案》，建議董事會繼

續(xù)聘請大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司提供專業(yè)審計服務(wù)。

  （二）檢查公司財務(wù)報告并發(fā)表意見

務(wù)報表編制真實、準確、完整，不存在重大會計差錯調(diào)整且不涉及重要會計判斷

的事項和導(dǎo)致出具非標準無保留意見的審計報告的情況，公司內(nèi)部審計人員勤勉

盡責，為公司提供專業(yè)的審計服務(wù)。

  （三）對公司內(nèi)部審計工作的指導(dǎo)情況

  報告期內(nèi)，董事會審計專門委員會對公司各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)及財務(wù)管理等

進行了監(jiān)督，對內(nèi)部審計制度的完整性、合理性及實施的有效性進行了評估，我

們認真審閱了公司內(nèi)部審計部門制定的工作計劃并督促其根據(jù)計劃定期完成相

應(yīng)的任務(wù)，對內(nèi)部審計提出了指導(dǎo)性建議，我們認為公司內(nèi)部審計工作制度健全，

并不存在重大問題。

  （四）對內(nèi)部控制治理的審核情況

  公司根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，制定

了科學、合理、有效的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報告期內(nèi)，公司嚴格遵循法律

法規(guī)，公司內(nèi)控管理制度得到切實執(zhí)行，股東大會、董事會、監(jiān)事會持續(xù)規(guī)范運

作，保障了公司和股東的合法權(quán)益。

  （五）協(xié)調(diào)與外部審計機構(gòu)的溝通

  報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會積極協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門與大華會

計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行充分有效的溝通，充分聽取各方意見，督促外

部審計機構(gòu)勤勉盡責，保障了公司 2022 年度年審工作的順利開展。

  四、總體評價

  報告期內(nèi)，董事會審計專門委員會根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的要求

以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對董事會負責，認真履行了相應(yīng)的職責，公平對

待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。2023 年審計委員會將繼續(xù)為公司

提供專業(yè)化的審計監(jiān)督服務(wù)，進一步完善和改進工作，維護公司和全體股東的共

同利益。

  特此報告。

                    北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

                           董事會審計專門委員會

(此頁無正文，為北京陽光諾和藥物研究股份有限公司董事會審計專門委員會 2022 年度履職

報告之簽字頁)

  董事會審計專門委員會委員（簽名）

       朱慧婷             束哲民               趙凌陽

                             簽署日期：2023 年 3 月 10 日

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