凌云Ｂ股: 凌云B股董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2022年度履職報(bào)告

             上海凌云實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司

            董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2022 年度履職報(bào)告

(資料圖片)

   根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海

證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)，以及上海

凌云實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）《公司章程》、《董事會(huì)專

門委員會(huì)工作細(xì)則》和《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，公司董事

會(huì)審計(jì)委員會(huì)本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)，現(xiàn)就 2022 年度工作情況匯

報(bào)如下：

   一、審計(jì)委員會(huì)委員基本情況

   公司第八屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員構(gòu)成情況為：王艷女士（會(huì)計(jì)專業(yè)獨(dú)立

董事，審計(jì)委員會(huì)的召集人）、王紹斌先生（獨(dú)立董事、委員）和陳新華女士

（委員）組成，符合監(jiān)管要求及《公司章程》、《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作

細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

   二、審計(jì)委員會(huì)年度會(huì)議召開情況

   報(bào)告期內(nèi)，公司兩任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共計(jì)召開了六次會(huì)議，全體委員均

出席了會(huì)議。審計(jì)委員會(huì)分別對(duì)公司定期報(bào)告、年度審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)計(jì)劃

及報(bào)告、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、確定審計(jì)費(fèi)用等事項(xiàng)進(jìn)行了審議，為董事會(huì)決策

提供了專業(yè)意見。具體如下：

召開日期         會(huì)議名稱                  議題/溝通事項(xiàng)

月 27 日     審計(jì)委員會(huì)會(huì)議     情況的匯報(bào)；2.審閱公司編制的 2021 年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，

                       同意將其提交給立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行

                       審計(jì)，并同意披露業(yè)績預(yù)增公告。3.審議會(huì)計(jì)師事務(wù)所

                       《審計(jì)計(jì)劃》，同意審計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場開展審計(jì)工作。

月 18 日     審計(jì)委員會(huì)會(huì)議     《公司 2021 年度審計(jì)報(bào)告》同意報(bào)董事會(huì)審議；4.審閱審

                       計(jì)機(jī)構(gòu)的《關(guān)鍵審計(jì)事項(xiàng)》，同意審計(jì)機(jī)構(gòu)意見。

月 18 日     審計(jì)委員會(huì)會(huì)議     2021 年年度報(bào)告及摘要》；3. 《公司 2021 年度內(nèi)控評(píng)價(jià)

                       報(bào)告》；4. 《聘請立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任公司 2022 年度

                       審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；5.《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2021 年度履職

                       報(bào)告》，同意將相關(guān)議案提交董事會(huì)審議。

 月 29 日     審計(jì)委員會(huì)會(huì)議

 月 15 日     審計(jì)委員會(huì)會(huì)議

 月 27 日     審計(jì)委員會(huì)會(huì)議

    三、審計(jì)委員會(huì) 2022 年度主要工作情況

    報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員均根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易

所有關(guān)規(guī)定及《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》的要求，本著勤勉盡責(zé)的原

則，認(rèn)真履行職責(zé)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的監(jiān)督、核查和溝通工作，對(duì)公司

編制的季度、半年度及年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了審慎的核查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)體系運(yùn)

行穩(wěn)健，符合上市公司的監(jiān)管要求，財(cái)務(wù)狀況良好。主要工作如下：

重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，審閱了公司編制的 2021 年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，同意會(huì)

計(jì)師以此為基礎(chǔ)開展審計(jì)工作；并與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就

日，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)與事務(wù)所就 2021 年報(bào)審計(jì)工作進(jìn)行了第二次溝通，就

    報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)還對(duì)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性進(jìn)行了評(píng)估。

認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）能夠按照中國注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)

行審計(jì)工作，按計(jì)劃完成公司委托的各項(xiàng)工作，鑒于此，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)討論，

決定向公司董事會(huì)建議聘請立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2022 年

度財(cái)務(wù)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，審計(jì)費(fèi)用合計(jì)為 37 萬元。

    報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)與立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就審計(jì)范

圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的討論與溝通，在審計(jì)期間未發(fā)現(xiàn)

存在其他的重大事項(xiàng)。

    經(jīng)審核，公司實(shí)際支付立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2021 年度審計(jì)

費(fèi) 37 萬元，與公司披露的審計(jì)費(fèi)用相符。

 報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)審閱了公司的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，督促公司內(nèi)部審

計(jì)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)意

見，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問題的情況。

 報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)成員認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司的四份定

期財(cái)務(wù)報(bào)告均予以認(rèn)真審閱，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)、完整和準(zhǔn)確的。

 公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交

易所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度。報(bào)告期

內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律法規(guī)，持續(xù)完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營

層的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東的合法權(quán)益。因此我們認(rèn)為公司的內(nèi)控

運(yùn)作實(shí)際情況符合有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求。

 報(bào)告期內(nèi)公司沒有發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的情況。

 四、總體評(píng)價(jià)

 報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)

審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》，恪盡職守、盡

職盡責(zé)地履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。

                         董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

                      委員：王艷、王紹斌、陳新華

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