世界觀天下！明志科技: 東吳證券關(guān)于明志科技首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)

         東吳證券股份有限公司關(guān)于蘇州明志科技股份有限公司

          首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)

【資料圖】

  東吳證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東吳證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州明志

科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“明志科技”、“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的

持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)明志科技首次

公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況及意見(jiàn)如下：

  一、本次上市流通的限售股類(lèi)型

  根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）于 2021 年 3 月 21

日出具的《關(guān)于同意蘇州明志科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

（證監(jiān)許可[2021]894 號(hào)），同意公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司首次

向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 30,770,000 股，并于 2021 年 5

月 12 日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股前總股本為

條件流通股 9,805.3678 萬(wàn)股，占公司發(fā)行后總股本的 79.67%，無(wú)限售條件流通

股 2,502.4014 萬(wàn)股，占公司發(fā)行后總股本的 20.33%。具體情況詳見(jiàn)公司于 2021

年 5 月 11 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《蘇州明志科技

股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》。

  本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，系東吳證券股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）全資子公司東吳創(chuàng)新資本管理有限責(zé)任公司

(以下簡(jiǎn)稱“東吳創(chuàng)新資本”)跟投獲配股份，限售股股東數(shù)量為 1 名，對(duì)應(yīng)的股份

數(shù)量為 1,538,500 股，占公司股本總數(shù)的 1.2412%，限售期為自公司股票上市之

日起 24 個(gè)月。現(xiàn)限售期即將屆滿，將于 2023 年 5 月 12 日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意向符合條件的 100 名激勵(lì)對(duì)象以

公司收到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證

明》，完成前述股份的登記工作，實(shí)際完成歸屬登記 878,380 股。本次限制性股

票歸屬后，公司股份總數(shù)由 123,077,692 股增加至 123,956,072 股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)

公司于 2022 年 10 月 8 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《蘇

州明志科技股份有限公司關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)

歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市的公告》。上述股權(quán)激勵(lì)股份歸屬使得本次擬解除限

售 的 1 名 限 售 股 股 東 所 持 限 售 股 份 占 目 前 公 司 股 本 總 數(shù) 123,956,072 股 的

   除上述股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致的總股本變動(dòng)外，公司未因分配、公積金轉(zhuǎn)增

等其他事項(xiàng)導(dǎo)致股本數(shù)量變化。

   三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

   本次上市流通的限售股為首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，根據(jù)公司《首次公

開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告

書(shū)》等文件，本次申請(qǐng)上市流通限售股股東所作承諾如下：

   東吳創(chuàng)新資本承諾獲得本次配售的股票限售期為自公司股票上市之日起 24

個(gè)月。限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)

于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

   除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東無(wú)其他特別承諾。

   截至本公告披露日，本次申請(qǐng)上市的限售股股東嚴(yán)格履行相應(yīng)承諾事項(xiàng)，不

存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

   五、本次上市流通的限售股情況

   （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 1,538,500 股，占公司目前股份總數(shù)的

比例為 1.2412%。限售期為自公司股票上市之日起 24 個(gè)月。公司確認(rèn)，上市流

通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

   （二）本次上市流通日期為 2023 年 5 月 12 日

          （三）限售股上市流通明細(xì)清單

                        持有限售股數(shù)       持有限售股占公司      本次上市流通 剩余限售股數(shù)量

序號(hào)         股東名稱

                         量（股）          總股本比例        數(shù)量（股）   （股）

      東吳創(chuàng)新資本管理有

        限責(zé)任公司

           合計(jì)            1,538,500       1.2412%    1,538,500        -

          注：持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留四位小數(shù)。

          （四）上市流通情況

     序號(hào)         限售股類(lèi)型           本次上市流通數(shù)量（股）              限售期（月）

                合計(jì)                   1,538,500                  -

          四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

          截至本核查意見(jiàn)出具日，明志科技本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東已嚴(yán)格履

     行了相應(yīng)的股份鎖定承諾；明志科技本次部分限售股上市流通事項(xiàng)符合《證券發(fā)

     行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)

     定；本次解除限售的股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合相關(guān)規(guī)定及股東限售承諾；截

     至本核查意見(jiàn)出具日， 明志科技對(duì)本次部分限售股份上市流通的信息披露真實(shí)、

     準(zhǔn)確、完整。

          綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)明志科技本次部分限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

          （以下無(wú)正文）

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