北京首都開發(fā)股份有限公司
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合規(guī)管理辦法
第一章 總 則
第一條 為健全完善北京首都開發(fā)股份有限公司(以下簡稱:股份
公司)合規(guī)管理辦法的合規(guī)管理工作,提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平,
防范和控制合規(guī)風險,根據(jù)國家法律法規(guī)和市國資委有關規(guī)定,結合
股份公司實際,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于股份公司及股份公司所屬全資、控股二級單
位(以下簡稱“各單位”)。各單位應當結合本單位實際,細化制定
本單位合規(guī)管理辦法,報公司備案。
第三條 本辦法所稱合規(guī),是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為
符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則,以及公
司章程、相關規(guī)章制度等要求。
本辦法所稱合規(guī)風險,是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)
行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能
性。
本辦法所稱合規(guī)管理,是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的,以提
升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向,以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行
為為對象,開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、
強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。合規(guī)管理組織體系建設
內(nèi)容。
第四條 合規(guī)管理堅持以下原則:
(一)堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領導作用,落實全面依法
治國戰(zhàn)略部署有關要求,把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。
(二)堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié),貫
穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程,落實到各部門、各單位和全體員工,實
現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。
(三)堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求,明確業(yè)務
及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責,嚴格落實員工合規(guī)責任,
對違規(guī)行為嚴肅問責。
(四)堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系,突
出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理,充分利用大數(shù)據(jù)等信息
化手段,切實提高管理效能。
第五條 股份公司應當在機構、人員、經(jīng)費、技術等方面為合規(guī)管
理工作提供必要條件,保障相關工作有序開展。
第二章 組織與職責
第六條 合規(guī)管理遵循“統(tǒng)一領導、分工負責、全員參與”的原則。
第七條 黨委會發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用,推動合
規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實,不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水
平。股份公司應當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度,黨群工作部在黨委會領導
下,按照有關規(guī)定履行相應職責,推動相關黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落
實。
第八條 董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用,主要履行以下
職責:
(一)審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。
(二)研究決定合規(guī)管理重大事項。
(三)推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。
(四)決定合規(guī)管理部門設置及職責。
第九條 公司董事會審計委員會是董事會下設專門機構,協(xié)助董事
會開展合規(guī)管理工作,對董事會負責。
第十條 經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用,主要履行以下
職責:
(一)擬訂合規(guī)管理體系建設方案,經(jīng)董事會批準后組織實施。
(二)擬訂合規(guī)管理基本制度,批準年度計劃等,組織制定合規(guī)管
理具體制度。
(三)組織應對重大合規(guī)風險事件。
(四)指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。
第十一條 股份公司主要負責人作為推進法治建設第一責任人,
應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責,
積極推進合規(guī)管理各項工作。
第十二條 股份公司設立合規(guī)管理委員會,與法治建設工作機
構合署辦公,承擔合規(guī)管理的組織和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,研究決定合規(guī)管
理重大事項或提出意見建議,指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作,推動
完善合規(guī)管理體系。
合規(guī)管理委員會日常辦事機構設在法律合規(guī)部。
第十三條 股份公司設立合規(guī)管理負責人,由總法律顧問兼任,
對企業(yè)主要負責人負責,主要職責包括:
(一)領導法律合規(guī)部開展合規(guī)管理工作。
(二)指導下屬企業(yè)加強合規(guī)管理。
第十四條 法律合規(guī)部牽頭負責股份公司合規(guī)管理工作,主要
職責為:
(一)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報
告等。
(二)負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查/復審。
(三)組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置,根據(jù)董事會授權
組織開展合規(guī)管理體系有效性評價。
(四)受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報,提出分類處置意見,組織或者
參與對違規(guī)行為的調(diào)查。
(五)組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓,受理合規(guī)咨詢,
推進合規(guī)管理信息化建設。
第十五條 股份公司各業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任,
主要職責為:
(一)建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程,開展合規(guī)風險識
別評估,編制風險清單和應對預案。
(二)定期梳理重點崗位合規(guī)風險,將合規(guī)要求納入崗位職責。
(三)負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。
(四)及時報告合規(guī)風險,組織或者配合開展應對處置。
(五)組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。
(六)開展職責范圍內(nèi)業(yè)務的合規(guī)培訓,受理職責范圍內(nèi)業(yè)務的合
規(guī)咨詢,提供合規(guī)建議。
各部門設置兼職合規(guī)管理員,由業(yè)務骨干擔任,接受法律合規(guī)部業(yè)
務指導。
第十六條 審計部門、紀檢部門依據(jù)有關規(guī)定,在職權范圍內(nèi)
對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督,對違規(guī)行為進行調(diào)查,按照規(guī)定開展
責任追究。
(一)審計部門將合規(guī)要求落實情況納入審計范圍。
(二)紀檢部門在合規(guī)管理中發(fā)揮監(jiān)督的再監(jiān)督作用,負責查處涉
嫌違反黨紀、職務違法、職務犯罪的問題線索。
第十七條 各單位應依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動,組織本企業(yè)
合規(guī)管理工作。主要職責為:
(一)建立健全本企業(yè)合規(guī)管理組織體系,明確分管負責人、牽頭
部門和專兼職合規(guī)員;
(二) 建立合規(guī)管理基本制度,針對重點領域以及合規(guī)風險較高
的業(yè)務,制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南;
(三)開展本企業(yè)合規(guī)風險識別和隱患排查,發(fā)布合規(guī)預警;妥善
應對合規(guī)風險事件,及時向合規(guī)管理牽頭部門通報合規(guī)風險事項;
(四)及時識別業(yè)務范圍內(nèi)的合規(guī)要求,按要求組織制定本企業(yè)規(guī)
章制度和業(yè)務流程,并嚴格執(zhí)行;
(五)建立制度制定、重大事項決策、經(jīng)濟合同簽訂等經(jīng)營管理行
為的合規(guī)審查機制;
(六)編制本企業(yè)合規(guī)管理年度計劃和工作報告;
(七)倡導合規(guī)經(jīng)營理念,開展合規(guī)培訓,積極培育合規(guī)文化,加
強本企業(yè)合規(guī)管理信息化建設;
(八)組織或配合進行違規(guī)問題調(diào)查并及時整改。
(九)加強本企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)督問責。
第三章 制度建設
第十八條 股份公司應當建立健全合規(guī)管理制度,根據(jù)適用范
圍、效力層級等,構建分級分類的合規(guī)管理制度體系。
第十九條 股份公司應制定合規(guī)管理基本制度,明確總體目標、
機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容,制定發(fā)放合規(guī)手
冊,明確全體員工普遍遵循的基本行為規(guī)范。
第二十條 股份公司應針對以下重點領域及合規(guī)風險較高的業(yè)
務,制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南:
(一)市場交易。完善交易管理制度,嚴格履行決策批準程序,建
立健全自律誠信體系。突出反壟斷、反不正當競爭(包括反商業(yè)賄賂、
反虛假宣傳等)、規(guī)范投融資、資產(chǎn)交易、招投標等活動。
(二)安全環(huán)保。嚴格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護法律法規(guī),完
善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度,落實安全環(huán)保責任,加強監(jiān)督檢查,
及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。
(三)工程質(zhì)量。持續(xù)完善和有效運行工程質(zhì)量管理體系,落實工
程質(zhì)量管理責任,嚴把各環(huán)節(jié)工程質(zhì)量關,消除工程質(zhì)量缺陷和隱患。
(四)財務稅收。健全完善財務內(nèi)部控制體系,嚴格執(zhí)行財務事項
操作和審批流程,嚴守財經(jīng)紀律,強化依法納稅意識,嚴格遵守稅收
法律政策。
(五)商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴組織開展合規(guī)盡職調(diào)查, 通過
采取商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾、簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款等措施,
促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)。
(六)上市公司監(jiān)管。依法合規(guī)開展證券發(fā)行與證券交易活動、避
免公司控股股東、實際控制人及其它關聯(lián)方占用公司資金,依法遵守
對外擔保、信息披露、股權激勵等相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。
(七)勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規(guī),健全完善勞動合同管理
制度,規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除,切實維護企業(yè)和勞動
者的合法權益。
(八)其他需要重點關注的領域。
第二十一條 股份公司應針對涉外業(yè)務重要領域,根據(jù)所在國家
(地區(qū))法律法規(guī)等,結合實際制定專項合規(guī)管理制度。
第二十二條 各部門、下屬企業(yè)應根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變
化情況,及時識別相關合規(guī)要求,對規(guī)章制度進行修訂完善,將外部
合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度、嵌入業(yè)務流程,實現(xiàn)合規(guī)管理與日常
生產(chǎn)經(jīng)營管理有機融合。
制度提交審議審批前,相關部門、下屬企業(yè)應將制度是否符合其職
責范圍內(nèi)業(yè)務的合規(guī)要求作為審核的重要內(nèi)容;法律合規(guī)部對制度進
行合規(guī)審核。
第二十三條 制度生效后,各部門、下屬企業(yè)應全面貫徹,嚴格
執(zhí)行。各制度歸口部門應對制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查,按照業(yè)務
實際確定檢查方式、時間和頻次;法律合規(guī)部、審計部門、紀檢部門
根據(jù)各自職責分工監(jiān)督檢查制度落實情況,保障合規(guī)經(jīng)營有章可循、
按章操作。
第四章 運行機制
第二十四條 股份公司應結合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、
內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制,加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),避免交叉重復,
提高管理效能。
第二十五條 運行機制包括合規(guī)風險管理、合規(guī)咨詢與審查、合
規(guī)評價與問題整改、合規(guī)考核、舉報、調(diào)查、追責等內(nèi)容。
第一節(jié) 合規(guī)風險管理
第二十六條 合規(guī)風險管理是全面風險管理的重要組成部分,與
全面風險管理同步開展工作。各部門、下屬企業(yè)應按照本企業(yè)風險管
理制度要求開展合規(guī)風險識別、分析評價及預警,并制定合規(guī)風險管
理具體措施。
第二十七條 合規(guī)風險識別應全面覆蓋、突出重點。各部門、下
屬企業(yè)應開展日常合規(guī)風險信息收集,通過合規(guī)咨詢、典型案例分析、
違規(guī)調(diào)查等方式,識別生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風險,從風險
發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等維度進行綜合分析,在此基礎
上明確風險管理重點,及時對典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴重后果
的合規(guī)風險發(fā)布預警。
第二十八條 加強合規(guī)風險應對處置。各部門、下屬企業(yè)應針對
識別的合規(guī)風險,結合內(nèi)外部環(huán)境和業(yè)務管理實際,科學制定合規(guī)風
險管理解決方案,采取健全制度并監(jiān)督執(zhí)行、流程控制、重要事項的
合規(guī)論證與審查、加強重點人員的合規(guī)培訓等具體措施,有效防控合
規(guī)風險。
對于重大合規(guī)風險事件,由合規(guī)管理委員會統(tǒng)籌領導,合規(guī)管理負
責人牽頭,法律合規(guī)部和其他相關業(yè)務部門、職能部門、下屬企業(yè)協(xié)
同配合,依法及時采取應對措施,避免或減輕可能導致的不利影響,
最大限度化解風險、降低損失。
第二十九條 實施合規(guī)風險管控監(jiān)督、報告機制。合規(guī)風險管控
監(jiān)督、報告與全面風險管控監(jiān)督、報告同步進行。下屬企業(yè)合規(guī)管理
部門應定期收集、匯總、分析重大合規(guī)風險防控措施落實情況、合規(guī)
風險管控效果,提出改進措施建議,向本企業(yè)決策、管理、執(zhí)行各層
級報告,按季度報送股份公司法律合規(guī)部。發(fā)生較大及以上的合規(guī)風
險事件,各部門、下屬企業(yè)應及時向股份公司業(yè)務歸口部門和法律合
規(guī)部報告,業(yè)務歸口部門和法律合規(guī)部及時向分管領導、合規(guī)管理負
責人報告。其中,重大合規(guī)風險事件按規(guī)定向有關部門報告。
第二節(jié) 合規(guī)咨詢與審查
第三十條 各部門、下屬企業(yè)應對經(jīng)營管理過程中涉及到的難
以判斷的合規(guī)風險事項主動、及時尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支
持。
第三十一條 合規(guī)咨詢僅指一般性合規(guī)事項的問詢,可采取電話、
郵件、即時通訊等方式向業(yè)務歸口部門進行咨詢,受理咨詢的部門應
及時、認真、準確予以答復。
第三十二條 合規(guī)審查是指審查主體依據(jù)規(guī)則,對被審查事項是
否符合相關合規(guī)要求進行審查,評估合規(guī)風險并出具書面的合規(guī)審查
意見的工作。合規(guī)審查可采用會議或者會簽方式進行。
第三十三條 按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”的要求,各部門、下屬
企業(yè)是職責范圍內(nèi)業(yè)務的合規(guī)審查責任主體,在開展業(yè)務審核過程中,
應將合規(guī)審查作為業(yè)務審核的重要內(nèi)容。
第三十四條 合規(guī)審查是各部門、下屬企業(yè)經(jīng)營管理行為的必經(jīng)
程序,負責業(yè)務審核的相關部門、下屬企業(yè)應及時對其職責范圍內(nèi)業(yè)
務提出合規(guī)審查意見,未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、
重大決策應經(jīng)法律合規(guī)部復審,重大決策事項的合規(guī)審查意見應由合
規(guī)管理負責人簽字對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。
第三十五條 對于重大復雜或?qū)I(yè)性強且存在重大合規(guī)風險的事
項,業(yè)務部門應組織法律合規(guī)部及其他相關部門召開專題會議進行合
規(guī)審查。
第三十六條 對在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)的問題,業(yè)務部門應認真研究
解決,及時溝通反饋。
第三十七條 各部門、下屬企業(yè)、法律合規(guī)部在各自職責權限范
圍內(nèi)完善合規(guī)審查標準、流程、重點等。法律合規(guī)部定期對各部門、
下屬企業(yè)的合規(guī)審查情況進行監(jiān)督檢查,具體包括:
(一)合規(guī)審查是否嵌入到業(yè)務審核流程中;
(二)是否及時發(fā)現(xiàn)所審核業(yè)務存在的合規(guī)風險、提出合規(guī)審查意
見并督促落實。
第三節(jié) 合規(guī)評價、考核與問題整改
第三十八條 開展合規(guī)管理檢查和評價。在內(nèi)部審計、專項業(yè)務
檢查等監(jiān)督檢查活動中,將合規(guī)要求落實情況作為監(jiān)督檢查的重點。
定期對合規(guī)管理體系的有效性進行分析,適時對重點業(yè)務合規(guī)管理情
況開展專項評價,對重大或反復出現(xiàn)的合規(guī)風險和違規(guī)問題,查找問
題根源,完善規(guī)章制度,堵塞管理漏洞,強化過程管控,持續(xù)改進提
升。其中:
法律合規(guī)部每年牽頭組織各部門、各下屬企業(yè)在各自職責范圍內(nèi)開
展制度和業(yè)務流程合規(guī)性評估,對各部門、各下屬企業(yè)制度執(zhí)行情況
進行檢查。各部門、下屬企業(yè)在各自職責范圍內(nèi)根據(jù)本企業(yè)經(jīng)營管理
需要針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價。法律合規(guī)部每年
牽頭組織開展合規(guī)管理體系有效性評價。審計部門將各部門、下屬企
業(yè)合規(guī)要求落實情況納入審計范圍。紀檢部門在職責范圍內(nèi)對各部門、
下屬企業(yè)合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督的再監(jiān)督。根據(jù)需要,可聘請外
部專業(yè)機構協(xié)助開展合規(guī)管理體系建設、運行、有效性評價等工作。
第三十九條 各部門、下屬企業(yè)應針對合規(guī)檢查和評價中發(fā)現(xiàn)的
問題,按照監(jiān)督檢查部門提出的要求及時組織整改。
第四十條 加強合規(guī)考核工作。應將合規(guī)管理的有效性和合規(guī)
職責履行情況,納入考核體系。
(一)將合規(guī)經(jīng)營管理情況納入各部門、下屬企業(yè)年度績效考核,
視違規(guī)事項造成負面影響程度,處罰扣分或降低考核等級。
(二)將合規(guī)經(jīng)營管理情況與合規(guī)職責履行情況納入各部門、下屬
企業(yè)負責人的年度綜合考核。
第四十一條 各部門、下屬企業(yè)應于每年 11 月底前,梳理本部門、
本企業(yè)年度合規(guī)管理信息和數(shù)據(jù)報送至股份公司法律合規(guī)部。合規(guī)管
理報告應包括但不限于合規(guī)管理各項職責履行情況、合規(guī)檢查評價中
發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況、違規(guī)問題及其調(diào)查處理和整改情況、合規(guī)管
理中存在的問題 及改進措施等。
股份公司法律合規(guī)部匯總分析各部門、下屬企業(yè)年度合規(guī)管理報告,
全面總結合規(guī)管理工作情況,形成股份公司年度合規(guī)管理報告,經(jīng)有
權決策機構審批后按規(guī)定報送集團公司。
第四節(jié) 舉報、調(diào)查與違規(guī)問責
第四十二條 股份公司暢通違規(guī)舉報渠道,法律合規(guī)部、紀檢部
門等部門按照職責權限受理違規(guī)舉報,并就舉報問題進行調(diào)查和處理,
對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的,移交責任追究部門;對涉嫌違
紀違法的,按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關部門或者機構。
應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密,對舉報屬實的舉報人可
以給予適當獎勵,不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。
第四十三條 股份公司應強化合規(guī)管理過程中的違規(guī)問責,完善
違規(guī)行為追責問責機制,明晰責任范圍,細化問責標準。針對通過各
種渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題和線索,及時開展調(diào)查,按照有關規(guī)定嚴肅追
究違規(guī)人員責任。
股份公司建立經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度,將違規(guī)行為
性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要
依據(jù)。
第五章 合規(guī)文化
第四十四條 股份公司將合規(guī)管理納入黨委法治專題學習,推動
領導人員強化合規(guī)意識,帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。
第四十五條 股份公司應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制,制定年度
培訓計劃,將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培
訓必修內(nèi)容。對領導干部、境外從業(yè)人員和高風險領域、關鍵崗位員
工開展有針對性的專題合規(guī)培訓;對合規(guī)管理專兼職人員開展業(yè)務培
訓;對新員工應開展入司合規(guī)培訓,未經(jīng)培訓不得上崗。將合規(guī)培訓
納入員工培訓計劃,建立常態(tài)化、制度化的合規(guī)培訓機制。
第四十六條 股份公司應當加強合規(guī)宣傳教育,及時發(fā)布合規(guī)手
冊,組織簽訂合規(guī)承諾,強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。
第四十七條 股份公司應當引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念,遵
守合規(guī)要求,接受合規(guī)培訓,對自身行為合規(guī)性負責,培育具有企業(yè)
特色的合規(guī)文化。建設專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍。
第四十八條 股份公司應配強配齊專職合規(guī)管理人員,建立覆蓋
各部門的專兼職合規(guī)管理人員網(wǎng)絡。下屬企業(yè)應配備與市場環(huán)境、業(yè)
務規(guī)模、合規(guī)風險水平等因素相匹配的專兼職合規(guī)管理人員。
第六章 信息化建設
第四十九條 股份公司應當加強合規(guī)管理信息化建設,結合實際
將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。
第五十條 股份公司應當定期梳理業(yè)務流程,查找合規(guī)風險點,
運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程,針對關鍵節(jié)點加強
合規(guī)審查,強化過程管控。
第五十一條 股份公司應當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、
采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通,實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。
第五十二條 股份公司應當利用大數(shù)據(jù)等技術,加強對重點領域、
關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測,實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。
第七章 監(jiān)督問責
第五十三條 股份公司將對在履職過程中因故意或者重大過失應
當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題,或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為,給
企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。對違反本制
度規(guī)定,因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的,股份公司按照相關規(guī)定
開展責任追究。
第八章 附 則
第五十四條 本辦法由股份公司法律合規(guī)部負責解釋。
第五十五條 本辦法自公布之日起施行。
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