每日熱文：首開股份: 首開股份合規(guī)管理辦法

      北京首都開發(fā)股份有限公司

(相關資料圖)

          合規(guī)管理辦法

           第一章       總   則

 第一條 為健全完善北京首都開發(fā)股份有限公司（以下簡稱：股份

公司）合規(guī)管理辦法的合規(guī)管理工作，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，

防范和控制合規(guī)風險，根據(jù)國家法律法規(guī)和市國資委有關規(guī)定，結合

股份公司實際，制定本辦法。

 第二條 本辦法適用于股份公司及股份公司所屬全資、控股二級單

位（以下簡稱“各單位”）。各單位應當結合本單位實際，細化制定

本單位合規(guī)管理辦法，報公司備案。

 第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為

符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公

司章程、相關規(guī)章制度等要求。

 本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)

行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能

性。

 本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提

升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行

為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、

強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。合規(guī)管理組織體系建設

內(nèi)容。

 第四條 合規(guī)管理堅持以下原則：

 （一）堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委領導作用，落實全面依法

治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。

 （二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫

穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實

現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

 （三）堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務

及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，

對違規(guī)行為嚴肅問責。

 （四）堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突

出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息

化手段，切實提高管理效能。

 第五條 股份公司應當在機構、人員、經(jīng)費、技術等方面為合規(guī)管

理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展。

             第二章 組織與職責

 第六條 合規(guī)管理遵循“統(tǒng)一領導、分工負責、全員參與”的原則。

 第七條 黨委會發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用，推動合

規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水

平。股份公司應當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，黨群工作部在黨委會領導

下，按照有關規(guī)定履行相應職責，推動相關黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落

實。

 第八條 董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以下

職責：

 （一）審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。

 （二）研究決定合規(guī)管理重大事項。

 （三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。

 （四）決定合規(guī)管理部門設置及職責。

 第九條 公司董事會審計委員會是董事會下設專門機構，協(xié)助董事

會開展合規(guī)管理工作，對董事會負責。

 第十條 經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實、強管理作用，主要履行以下

職責：

 （一）擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經(jīng)董事會批準后組織實施。

 （二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管

理具體制度。

 （三）組織應對重大合規(guī)風險事件。

 （四）指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

 第十一條    股份公司主要負責人作為推進法治建設第一責任人，

應當切實履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，

積極推進合規(guī)管理各項工作。

 第十二條    股份公司設立合規(guī)管理委員會，與法治建設工作機

構合署辦公，承擔合規(guī)管理的組織和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，研究決定合規(guī)管

理重大事項或提出意見建議，指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作，推動

完善合規(guī)管理體系。

 合規(guī)管理委員會日常辦事機構設在法律合規(guī)部。

 第十三條    股份公司設立合規(guī)管理負責人，由總法律顧問兼任，

對企業(yè)主要負責人負責，主要職責包括：

 （一）領導法律合規(guī)部開展合規(guī)管理工作。

 （二）指導下屬企業(yè)加強合規(guī)管理。

 第十四條    法律合規(guī)部牽頭負責股份公司合規(guī)管理工作，主要

職責為：

 （一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報

告等。

 （二）負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策合規(guī)審查/復審。

 （三）組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據(jù)董事會授權

組織開展合規(guī)管理體系有效性評價。

 （四）受理職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者

參與對違規(guī)行為的調(diào)查。

 （五）組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，

推進合規(guī)管理信息化建設。

 第十五條    股份公司各業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，

主要職責為：

 （一）建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識

別評估，編制風險清單和應對預案。

 （二）定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責。

 （三）負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

 （四）及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。

 （五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。

 （六）開展職責范圍內(nèi)業(yè)務的合規(guī)培訓，受理職責范圍內(nèi)業(yè)務的合

規(guī)咨詢，提供合規(guī)建議。

 各部門設置兼職合規(guī)管理員，由業(yè)務骨干擔任，接受法律合規(guī)部業(yè)

務指導。

 第十六條   審計部門、紀檢部門依據(jù)有關規(guī)定，在職權范圍內(nèi)

對合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督，對違規(guī)行為進行調(diào)查，按照規(guī)定開展

責任追究。

 （一）審計部門將合規(guī)要求落實情況納入審計范圍。

 （二）紀檢部門在合規(guī)管理中發(fā)揮監(jiān)督的再監(jiān)督作用，負責查處涉

嫌違反黨紀、職務違法、職務犯罪的問題線索。

 第十七條   各單位應依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，組織本企業(yè)

合規(guī)管理工作。主要職責為：

 （一）建立健全本企業(yè)合規(guī)管理組織體系，明確分管負責人、牽頭

部門和專兼職合規(guī)員；

 （二） 建立合規(guī)管理基本制度，針對重點領域以及合規(guī)風險較高

的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南；

 （三）開展本企業(yè)合規(guī)風險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預警；妥善

應對合規(guī)風險事件，及時向合規(guī)管理牽頭部門通報合規(guī)風險事項；

 （四）及時識別業(yè)務范圍內(nèi)的合規(guī)要求，按要求組織制定本企業(yè)規(guī)

章制度和業(yè)務流程，并嚴格執(zhí)行；

 （五）建立制度制定、重大事項決策、經(jīng)濟合同簽訂等經(jīng)營管理行

為的合規(guī)審查機制；

 （六）編制本企業(yè)合規(guī)管理年度計劃和工作報告；

 （七）倡導合規(guī)經(jīng)營理念，開展合規(guī)培訓，積極培育合規(guī)文化，加

強本企業(yè)合規(guī)管理信息化建設；

 （八）組織或配合進行違規(guī)問題調(diào)查并及時整改。

 （九）加強本企業(yè)合規(guī)管理監(jiān)督問責。

           第三章 制度建設

 第十八條   股份公司應當建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范

圍、效力層級等，構建分級分類的合規(guī)管理制度體系。

 第十九條   股份公司應制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、

機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內(nèi)容，制定發(fā)放合規(guī)手

冊，明確全體員工普遍遵循的基本行為規(guī)范。

 第二十條   股份公司應針對以下重點領域及合規(guī)風險較高的業(yè)

務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南：

 （一）市場交易。完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建

立健全自律誠信體系。突出反壟斷、反不正當競爭（包括反商業(yè)賄賂、

反虛假宣傳等）、規(guī)范投融資、資產(chǎn)交易、招投標等活動。

 （二）安全環(huán)保。嚴格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護法律法規(guī)，完

善企業(yè)生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，落實安全環(huán)保責任，加強監(jiān)督檢查，

及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題。

 （三）工程質(zhì)量。持續(xù)完善和有效運行工程質(zhì)量管理體系，落實工

程質(zhì)量管理責任，嚴把各環(huán)節(jié)工程質(zhì)量關，消除工程質(zhì)量缺陷和隱患。

 （四）財務稅收。健全完善財務內(nèi)部控制體系，嚴格執(zhí)行財務事項

操作和審批流程，嚴守財經(jīng)紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收

法律政策。

 （五）商業(yè)伙伴。對重要商業(yè)伙伴組織開展合規(guī)盡職調(diào)查， 通過

采取商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾、簽訂合規(guī)協(xié)議、增加合規(guī)條款等措施，

促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)。

 （六）上市公司監(jiān)管。依法合規(guī)開展證券發(fā)行與證券交易活動、避

免公司控股股東、實際控制人及其它關聯(lián)方占用公司資金，依法遵守

對外擔保、信息披露、股權激勵等相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。

 （七）勞動用工。嚴格遵守勞動法律法規(guī)，健全完善勞動合同管理

制度，規(guī)范勞動合同簽訂、履行、變更和解除，切實維護企業(yè)和勞動

者的合法權益。

 （八）其他需要重點關注的領域。

 第二十一條    股份公司應針對涉外業(yè)務重要領域，根據(jù)所在國家

（地區(qū)）法律法規(guī)等，結合實際制定專項合規(guī)管理制度。

 第二十二條    各部門、下屬企業(yè)應根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變

化情況，及時識別相關合規(guī)要求，對規(guī)章制度進行修訂完善，將外部

合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度、嵌入業(yè)務流程，實現(xiàn)合規(guī)管理與日常

生產(chǎn)經(jīng)營管理有機融合。

 制度提交審議審批前，相關部門、下屬企業(yè)應將制度是否符合其職

責范圍內(nèi)業(yè)務的合規(guī)要求作為審核的重要內(nèi)容；法律合規(guī)部對制度進

行合規(guī)審核。

 第二十三條    制度生效后，各部門、下屬企業(yè)應全面貫徹，嚴格

執(zhí)行。各制度歸口部門應對制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，按照業(yè)務

實際確定檢查方式、時間和頻次；法律合規(guī)部、審計部門、紀檢部門

根據(jù)各自職責分工監(jiān)督檢查制度落實情況，保障合規(guī)經(jīng)營有章可循、

按章操作。

              第四章 運行機制

 第二十四條    股份公司應結合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、

內(nèi)部控制、風險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復，

提高管理效能。

 第二十五條    運行機制包括合規(guī)風險管理、合規(guī)咨詢與審查、合

規(guī)評價與問題整改、合規(guī)考核、舉報、調(diào)查、追責等內(nèi)容。

             第一節(jié)   合規(guī)風險管理

 第二十六條    合規(guī)風險管理是全面風險管理的重要組成部分，與

全面風險管理同步開展工作。各部門、下屬企業(yè)應按照本企業(yè)風險管

理制度要求開展合規(guī)風險識別、分析評價及預警，并制定合規(guī)風險管

理具體措施。

 第二十七條    合規(guī)風險識別應全面覆蓋、突出重點。各部門、下

屬企業(yè)應開展日常合規(guī)風險信息收集，通過合規(guī)咨詢、典型案例分析、

違規(guī)調(diào)查等方式，識別生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中存在的合規(guī)風險，從風險

發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等維度進行綜合分析，在此基礎

上明確風險管理重點，及時對典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴重后果

的合規(guī)風險發(fā)布預警。

 第二十八條    加強合規(guī)風險應對處置。各部門、下屬企業(yè)應針對

識別的合規(guī)風險，結合內(nèi)外部環(huán)境和業(yè)務管理實際，科學制定合規(guī)風

險管理解決方案，采取健全制度并監(jiān)督執(zhí)行、流程控制、重要事項的

合規(guī)論證與審查、加強重點人員的合規(guī)培訓等具體措施，有效防控合

規(guī)風險。

 對于重大合規(guī)風險事件，由合規(guī)管理委員會統(tǒng)籌領導，合規(guī)管理負

責人牽頭，法律合規(guī)部和其他相關業(yè)務部門、職能部門、下屬企業(yè)協(xié)

同配合，依法及時采取應對措施，避免或減輕可能導致的不利影響，

最大限度化解風險、降低損失。

 第二十九條   實施合規(guī)風險管控監(jiān)督、報告機制。合規(guī)風險管控

監(jiān)督、報告與全面風險管控監(jiān)督、報告同步進行。下屬企業(yè)合規(guī)管理

部門應定期收集、匯總、分析重大合規(guī)風險防控措施落實情況、合規(guī)

風險管控效果，提出改進措施建議，向本企業(yè)決策、管理、執(zhí)行各層

級報告，按季度報送股份公司法律合規(guī)部。發(fā)生較大及以上的合規(guī)風

險事件，各部門、下屬企業(yè)應及時向股份公司業(yè)務歸口部門和法律合

規(guī)部報告，業(yè)務歸口部門和法律合規(guī)部及時向分管領導、合規(guī)管理負

責人報告。其中，重大合規(guī)風險事件按規(guī)定向有關部門報告。

          第二節(jié)   合規(guī)咨詢與審查

 第三十條    各部門、下屬企業(yè)應對經(jīng)營管理過程中涉及到的難

以判斷的合規(guī)風險事項主動、及時尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支

持。

 第三十一條   合規(guī)咨詢僅指一般性合規(guī)事項的問詢，可采取電話、

郵件、即時通訊等方式向業(yè)務歸口部門進行咨詢，受理咨詢的部門應

及時、認真、準確予以答復。

 第三十二條   合規(guī)審查是指審查主體依據(jù)規(guī)則，對被審查事項是

否符合相關合規(guī)要求進行審查，評估合規(guī)風險并出具書面的合規(guī)審查

意見的工作。合規(guī)審查可采用會議或者會簽方式進行。

 第三十三條    按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”的要求，各部門、下屬

企業(yè)是職責范圍內(nèi)業(yè)務的合規(guī)審查責任主體，在開展業(yè)務審核過程中，

應將合規(guī)審查作為業(yè)務審核的重要內(nèi)容。

 第三十四條    合規(guī)審查是各部門、下屬企業(yè)經(jīng)營管理行為的必經(jīng)

程序，負責業(yè)務審核的相關部門、下屬企業(yè)應及時對其職責范圍內(nèi)業(yè)

務提出合規(guī)審查意見，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、

重大決策應經(jīng)法律合規(guī)部復審，重大決策事項的合規(guī)審查意見應由合

規(guī)管理負責人簽字對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。

 第三十五條    對于重大復雜或?qū)I(yè)性強且存在重大合規(guī)風險的事

項，業(yè)務部門應組織法律合規(guī)部及其他相關部門召開專題會議進行合

規(guī)審查。

 第三十六條    對在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)的問題，業(yè)務部門應認真研究

解決，及時溝通反饋。

 第三十七條    各部門、下屬企業(yè)、法律合規(guī)部在各自職責權限范

圍內(nèi)完善合規(guī)審查標準、流程、重點等。法律合規(guī)部定期對各部門、

下屬企業(yè)的合規(guī)審查情況進行監(jiān)督檢查，具體包括：

 （一）合規(guī)審查是否嵌入到業(yè)務審核流程中；

 （二）是否及時發(fā)現(xiàn)所審核業(yè)務存在的合規(guī)風險、提出合規(guī)審查意

見并督促落實。

          第三節(jié)   合規(guī)評價、考核與問題整改

 第三十八條    開展合規(guī)管理檢查和評價。在內(nèi)部審計、專項業(yè)務

檢查等監(jiān)督檢查活動中，將合規(guī)要求落實情況作為監(jiān)督檢查的重點。

定期對合規(guī)管理體系的有效性進行分析，適時對重點業(yè)務合規(guī)管理情

況開展專項評價，對重大或反復出現(xiàn)的合規(guī)風險和違規(guī)問題，查找問

題根源，完善規(guī)章制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續(xù)改進提

升。其中：

 法律合規(guī)部每年牽頭組織各部門、各下屬企業(yè)在各自職責范圍內(nèi)開

展制度和業(yè)務流程合規(guī)性評估，對各部門、各下屬企業(yè)制度執(zhí)行情況

進行檢查。各部門、下屬企業(yè)在各自職責范圍內(nèi)根據(jù)本企業(yè)經(jīng)營管理

需要針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價。法律合規(guī)部每年

牽頭組織開展合規(guī)管理體系有效性評價。審計部門將各部門、下屬企

業(yè)合規(guī)要求落實情況納入審計范圍。紀檢部門在職責范圍內(nèi)對各部門、

下屬企業(yè)合規(guī)要求落實情況進行監(jiān)督的再監(jiān)督。根據(jù)需要，可聘請外

部專業(yè)機構協(xié)助開展合規(guī)管理體系建設、運行、有效性評價等工作。

 第三十九條   各部門、下屬企業(yè)應針對合規(guī)檢查和評價中發(fā)現(xiàn)的

問題，按照監(jiān)督檢查部門提出的要求及時組織整改。

 第四十條    加強合規(guī)考核工作。應將合規(guī)管理的有效性和合規(guī)

職責履行情況，納入考核體系。

 （一）將合規(guī)經(jīng)營管理情況納入各部門、下屬企業(yè)年度績效考核，

視違規(guī)事項造成負面影響程度，處罰扣分或降低考核等級。

 （二）將合規(guī)經(jīng)營管理情況與合規(guī)職責履行情況納入各部門、下屬

企業(yè)負責人的年度綜合考核。

 第四十一條   各部門、下屬企業(yè)應于每年 11 月底前，梳理本部門、

本企業(yè)年度合規(guī)管理信息和數(shù)據(jù)報送至股份公司法律合規(guī)部。合規(guī)管

理報告應包括但不限于合規(guī)管理各項職責履行情況、合規(guī)檢查評價中

發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況、違規(guī)問題及其調(diào)查處理和整改情況、合規(guī)管

理中存在的問題 及改進措施等。

 股份公司法律合規(guī)部匯總分析各部門、下屬企業(yè)年度合規(guī)管理報告，

全面總結合規(guī)管理工作情況，形成股份公司年度合規(guī)管理報告，經(jīng)有

權決策機構審批后按規(guī)定報送集團公司。

           第四節(jié)   舉報、調(diào)查與違規(guī)問責

 第四十二條   股份公司暢通違規(guī)舉報渠道，法律合規(guī)部、紀檢部

門等部門按照職責權限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調(diào)查和處理，

對造成資產(chǎn)損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違

紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關部門或者機構。

 應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可

以給予適當獎勵，不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。

 第四十三條   股份公司應強化合規(guī)管理過程中的違規(guī)問責，完善

違規(guī)行為追責問責機制，明晰責任范圍，細化問責標準。針對通過各

種渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題和線索，及時開展調(diào)查，按照有關規(guī)定嚴肅追

究違規(guī)人員責任。

 股份公司建立經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為

性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要

依據(jù)。

                 第五章 合規(guī)文化

 第四十四條   股份公司將合規(guī)管理納入黨委法治專題學習，推動

領導人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。

 第四十五條   股份公司應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定年度

培訓計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培

訓必修內(nèi)容。對領導干部、境外從業(yè)人員和高風險領域、關鍵崗位員

工開展有針對性的專題合規(guī)培訓；對合規(guī)管理專兼職人員開展業(yè)務培

訓；對新員工應開展入司合規(guī)培訓，未經(jīng)培訓不得上崗。將合規(guī)培訓

納入員工培訓計劃，建立常態(tài)化、制度化的合規(guī)培訓機制。

 第四十六條   股份公司應當加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合規(guī)手

冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。

 第四十七條   股份公司應當引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵

守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓，對自身行為合規(guī)性負責，培育具有企業(yè)

特色的合規(guī)文化。建設專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍。

 第四十八條   股份公司應配強配齊專職合規(guī)管理人員，建立覆蓋

各部門的專兼職合規(guī)管理人員網(wǎng)絡。下屬企業(yè)應配備與市場環(huán)境、業(yè)

務規(guī)模、合規(guī)風險水平等因素相匹配的專兼職合規(guī)管理人員。

            第六章 信息化建設

 第四十九條   股份公司應當加強合規(guī)管理信息化建設，結合實際

將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

 第五十條    股份公司應當定期梳理業(yè)務流程，查找合規(guī)風險點，

運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節(jié)點加強

合規(guī)審查，強化過程管控。

 第五十一條   股份公司應當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、

采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

 第五十二條   股份公司應當利用大數(shù)據(jù)等技術，加強對重點領域、

關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。

             第七章 監(jiān)督問責

 第五十三條    股份公司將對在履職過程中因故意或者重大過失應

當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給

企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。對違反本制

度規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，股份公司按照相關規(guī)定

開展責任追究。

              第八章 附 則

 第五十四條    本辦法由股份公司法律合規(guī)部負責解釋。

 第五十五條    本辦法自公布之日起施行。

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