華鈺礦業(yè)股東因未依法履行其他職責(zé)被上海證券交易所采取監(jiān)管措施 世界資訊

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5月17日華鈺礦業(yè)公開信息顯示，華鈺礦業(yè)股東中信證券股份有限公司，徐欣、宋永新因未依法履行其他職責(zé)被上海證券交易所采取監(jiān)管措施。

詳細(xì)違規(guī)行為如下：

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司、徐欣、宋永新采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕9號(hào))查明的事實(shí),中信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信證券)作為西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華鈺礦業(yè)或公司)首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu),在2017年至2018年6月持續(xù)督導(dǎo)工作中存在以下問題。第一,對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)檢查不到位,未保持應(yīng)有的職業(yè)審慎并開展審慎核查,未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資金。一是中信證券項(xiàng)目組于2017年5月10日對(duì)華鈺礦業(yè)開展定期現(xiàn)場(chǎng)檢查,中信證券在檢查報(bào)告中未對(duì)華鈺礦業(yè)2017年關(guān)聯(lián)交易情況發(fā)表恰當(dāng)?shù)暮瞬橐庖?。同時(shí),工作底稿中未見關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)檢查的支撐材料,未對(duì)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論形成證據(jù)支撐。二是2018年4月20日,中信證券項(xiàng)目組開展了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查,在檢查過程中未對(duì)華鈺礦業(yè)關(guān)聯(lián)交易制度執(zhí)行、內(nèi)部控制以及是否存在其他未披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易履行審慎核查程序。第二,對(duì)銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分,未采取充分的核查程序。中信證券項(xiàng)目組在持續(xù)督導(dǎo)期間,未針對(duì)銷售收入增長及主要客戶結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行必要的關(guān)注,未對(duì)華鈺礦業(yè)2017年銷售收入采取充分的核查程序,未對(duì)主要客戶結(jié)構(gòu)變化情況進(jìn)行詳細(xì)分析并履行進(jìn)一步核查程序。

處罰決定如下：

對(duì)中信證券及徐欣、宋永新予以監(jiān)管警示

華鈺礦業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主營業(yè)務(wù)：

華鈺礦業(yè)2023一季報(bào)顯示，公司主營收入1.53億元，同比上升72.9%；歸母凈利潤1546.87萬元，同比上升498.84%；扣非凈利潤1845.06萬元，同比上升591.95%；負(fù)債率33.82%，投資收益-377.63萬元，財(cái)務(wù)費(fèi)用3565.27萬元，毛利率53.39%。

華鈺礦業(yè)（601020）主營業(yè)務(wù)：主要從事有色金屬采礦、選礦、地質(zhì)勘查及貿(mào)易業(yè)務(wù)。

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