康龍化成: 關(guān)于召開2022年年度股東大會、2023年第一次A股類別股東大會及2023年第一次H股類別股東大會的通知 全球快播

證券代碼：300759          證券簡稱：康龍化成               公告編號：2023-049

         康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司

關(guān)于召開 2022 年年度股東大會、2023 年第一次 A 股類別股

【資料圖】

     東大會及 2023 年第一次 H 股類別股東大會的通知

  本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   經(jīng)康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年

年度股東大會、2023 年第一次 A 股類別股東大會及 2023 年第一次 H 股類別股

東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并授權(quán)公司董事長負(fù)責(zé)股東大會的公告

和通函在對外披露前的核定，以及確定本次股東大會召開的時間等相關(guān)事宜?，F(xiàn)

將本次股東大會相關(guān)事項通知如下：

   一、召開會議的基本情況

會及 2023 年第一次 H 股類別股東大會

律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

   （1）現(xiàn)場會議召開時間：2023 年 6 月 21 日（星期三）13:30；

   （2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時

間為 2023 年 6 月 21 日的交易時間，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通

過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2023 年 6 月 21

日上午 9:15 至 2023 年 6 月 21 日下午 15:00 期間的任意時間。

  現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

  （1）現(xiàn)場投票：股東出席現(xiàn)場股東大會或書面委托代理人出席現(xiàn)場會議；

  （2）網(wǎng)絡(luò)投票：公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)

（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以

在上述網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

  公司股東只能選擇上述投票方式中的一種表決方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重

復(fù)投票表決的，以第一次有效投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

  （1）A 股股東：截至股權(quán)登記日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司深圳分公司登記在冊的公司全體 A 股普通股股東均有權(quán)出席本次股東大會，

并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司股

東（授權(quán)委托書格式見附件 1、附件 2）；

  （2）H 股股東：公司將于香港聯(lián)合交易所網(wǎng)站另行發(fā)布通知；

  （3）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

  （4）公司聘請的律師；

  （5）監(jiān)票人：股東代表、監(jiān)事代表、公司聘請的律師、公司聘請的 H 股股

份過戶處；

  （6）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席年度股東大會的其他人員。

A 座 5 層聚緣殿。

  二、會議審議事項

                                           備注

提案編碼                 提案名稱                該列打勾欄

                                          可以投票

非累積投票提案

        《關(guān)于公司2022年年度報告全文、報告摘要及2022

        年年度業(yè)績公告的議案》

        《關(guān)于公司聘請2023年度境內(nèi)財務(wù)及內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)

        的議案》

        《關(guān)于公司聘請2023年度境外會計師事務(wù)所的議

        案》

        《關(guān)于2022年度套期保值產(chǎn)品交易確認(rèn)及2023年度

        套期保值產(chǎn)品交易額度預(yù)計的議案》

        《關(guān)于修訂<募集資金專項存儲及使用管理制度>的

        議案》

        《關(guān)于修訂<股東提名個別人士為本公司董事之程

        序>的議案》

        《關(guān)于在市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行變更登記程序的議

        案》

        《關(guān)于2022年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

        的議案》

        《關(guān)于根據(jù)H股可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換及發(fā)行增發(fā)H股股

        《關(guān)于股東大會給予董事會增發(fā)公司H股股份一般

        性授權(quán)的議案》

        《關(guān)于<2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）>及

        其摘要的議案》

        《關(guān)于<2023年A股限制性股票激勵計劃實施考核

        管理辦法>的議案》

        《關(guān)于股東大會授權(quán)董事會辦理2023年A股股權(quán)激

        勵計劃相關(guān)事宜的議案》

累積投票提案

         《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨選舉第三屆董事會執(zhí)          應(yīng)選執(zhí)行董

         行董事的議案》                          事3人

         《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨選舉第三屆董事會非          應(yīng)選非執(zhí)行

         執(zhí)行董事的議案》                         董事 2 人

         《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨選舉第三屆董事會獨          應(yīng)選獨立非

         立非執(zhí)行董事的議案》                        人

         《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉暨選舉第三屆監(jiān)事會非          應(yīng)選非職工

         職工代表監(jiān)事的議案》                        人

                                           備注

提案編碼                     提案名稱            該列打勾欄

                                          可以投票

         《關(guān)于2022年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

         的議案》

         份而延長2021年度股東大會特別授權(quán)期限及獲取

         《關(guān)于<2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）>

         及其摘要的議案》

         《關(guān)于<2023年A股限制性股票激勵計劃實施考核

         管理辦法>的議案》

         《關(guān)于股東大會授權(quán)董事會辦理2023年A股股權(quán)激

         勵計劃相關(guān)事宜的議案》

                                      備注

提案編碼                 提案名稱            該列打勾欄

                                      可以投票

         《關(guān)于2022年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

         的議案》

         《關(guān)于根據(jù)H股可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換及發(fā)行增發(fā)H股股

         《關(guān)于<2023年A股限制性股票激勵計劃（草案）>

         及其摘要的議案》

         《關(guān)于<2023年A股限制性股票激勵計劃實施考核

         管理辦法>的議案》

         《關(guān)于股東大會授權(quán)董事會辦理2023年A股股權(quán)激

         勵計劃相關(guān)事宜的議案》

  上述議案已經(jīng)公司于 2023 年 3 月 30 日召開的第二屆董事會第二十四次會

議和第二屆監(jiān)事會第二十次會議，于 2023 年 4 月 27 日召開的第二屆董事會第二

十五次會議和第二屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過。具體內(nèi)容詳見公司于

披露的相關(guān)公告。

   公司第二屆董事會獨立非執(zhí)行董事將在公司 2022 年年度股東大會上進(jìn)行述

職。

提案 1 與提案 2、2023 年第一次 H 股類別股東大會提案 1 與提案 2 的表決通過

互為生效前提條件。2022 年年度股東大會提案 24 以提案 23 獲本次股東大會審

議通過為前提條件。2022 年年度股東大會提案 26 以提案 25、2023 年第一次 A

股類別股東大會提案 8 以提案 7、2023 年第一次 H 股類別股東大會提案 8 以提

案 7 獲股東大會審議通過為前提條件。2022 年年度股東大會提案 27 以提案 24、

提案 26 獲本次股東大會審議通過為前提條件。2022 年年度股東大會提案 30 與

提案 31 以提案 27 獲本次股東大會審議通過為前提條件，若提案 27 未獲通過，

公司將盡快補選董事會非獨立董事?lián)Q屆候選人人選。

東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過。2022年年度股東

大會提案16-29、2023年第一次A股類別股東大會提案1-8、2023年第一次H股類

別股東大會提案1-8應(yīng)由股東大會以特別決議通過，即由出席股東大會的股東

（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。

A股類別股東大會提案1、3、4、7，屬于影響中小投資者利益的重大事項，需

對中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的單獨或者合計持有公

司5%以下股份的股東）表決結(jié)果單獨計票并進(jìn)行披露。

   為避免A股股東不必要的重復(fù)投票，公司在計算A股類別股東會議參加網(wǎng)絡(luò)

投票的表決結(jié)果時，將直接采納該股東在2022年年度股東大會對提案16、18、

   其中提案30-33將采取累積投票方式表決。本次應(yīng)選執(zhí)行董事3人、非執(zhí)行

董事2人、獨立非執(zhí)行董事4人、非職工代表監(jiān)事2人。股東所擁有的選舉票數(shù)為

其所持有表決權(quán)的股份數(shù)量乘以應(yīng)選人數(shù)，股東可以將所擁有的選舉票數(shù)以應(yīng)

選人數(shù)為限在候選人中任意分配，但總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。獨立非

執(zhí)行董事候選人的任職資格和獨立性已經(jīng)深交所備案審核無異議，股東大會方

可進(jìn)行表決。

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》有關(guān)規(guī)定，

上市公司召開股東大會審議股權(quán)激勵計劃時，獨立非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵

計劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。因此，公司獨立非執(zhí)行董事李麗華女士作

為征集人向公司全體股東征集對2022年年度股東大會提案20、21、22及2023年

第一次A股類別股東大會和2023年第一次H股類別股東大會第3、4、5項提案所

審議事項的投票權(quán)，具體內(nèi)容詳見公司同日在巨潮資訊網(wǎng) (www.cninfo.com.cn)

上披露的《獨立非執(zhí)行董事公開征集委托投票權(quán)報告書》（2023-050） 。公司

特別提示，征集人同時征求股東對于未被征集表決權(quán)的提案的投票意見，被征

集人或其代理人可以在《獨立非執(zhí)行董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書》中對未被征

集表決權(quán)的提案進(jìn)行表決或另行表決；若被征集人或其代理人在《獨立非執(zhí)行

董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書》中明確了未被征集表決權(quán)的提案的投票意見，則

征集人將按被征集人或其代理人的投票意見代為表決，若被征集人或其代理人

未在《獨立非執(zhí)行董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書》中明確投票意見且未另行表決

的，將視為其放棄對未被征集表決權(quán)的提案的表決權(quán)。

  三、會議登記等事項

  （1）自然人股東登記：自然人股東應(yīng)持本人身份證明、股東賬戶卡辦理登

記手續(xù)；自然人股東委托代理人的，應(yīng)持代理人身份證明、授權(quán)委托書（附件 1、

附件 2）、委托人股東賬戶卡、委托人身份證明辦理登記手續(xù)；

  （2）法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。法定

代表人出席會議的，應(yīng)持法人股東賬戶卡、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及法定代

表人身份證明辦理登記手續(xù)；法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持代

理人本人身份證明、法人股東賬戶卡、加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書

（附件 1、附件 2）、法定代表人身份證明辦理登記手續(xù)；

  （3）異地股東可采用信函或傳真的方式辦理登記，股東須仔細(xì)填寫《股東

參會登記表》（附件 3），與前述文件一并送達(dá)公司，以便登記確認(rèn)。信函或傳

真須在 2023 年 6 月 16 日 16 點前送達(dá)公司（信函登記以當(dāng)?shù)剜]戳日期為準(zhǔn)），

公司不接受電話登記。

  郵寄地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)泰河路 6 號康龍化成（信函請

在顯著位置注明“出席 2022 年年度股東大會、2023 年第一次 A 股類別股東大會

及 2023 年第一次 H 股類別股東大會”字樣）

  收件人：證券事務(wù)部

  電話：010-57330087

  傳真：010-57330087

  郵編：100176

議簽到時，出席人身份證和授權(quán)委托書（附件 1、附件 2）必須出示原件，并于

會議前半小時到達(dá)會場辦理參會手續(xù)。

  （1）聯(lián)系人：證券事務(wù)部

  （2）電話：010-57330087

  （3）傳真：010-57330087

  （4）郵箱：pharmaron@pharmaron.com

理。

     四、A股股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

  在本次股東大會上，A 股股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)

（地址為 http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附

件 4。

     五、備查文件

附件：

               康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司董事會

附件 1：

              康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司

   茲委托         先生/女士代表本單位/本人出席康龍化成（北京）新藥技

術(shù)股份有限公司 2022 年年度股東大會，并代表本單位/本人對會議審議的各項

提案按本授權(quán)委托書的指示行使表決權(quán)。本授權(quán)委托書的有效期限為自委托書

簽署日起至 2022 年年度股東大會閉會時止。

                           備注

提案                         該列打

              提案名稱               同意   反對   棄權(quán)

編碼                         勾欄可

                           以投票

       總提案：除累積投票提案外的所有

       提案

非累積投票提案

       《關(guān)于2022年度董事會工作報告

       的議案》

       《關(guān)于2022年度監(jiān)事會工作報告

       的議案》

       《關(guān)于2022年度財務(wù)決算報告的

       議案》

       《關(guān)于公司2022年年度報告全文、

       的議案》

       《關(guān)于公司聘請2023年度境內(nèi)財

       務(wù)及內(nèi)控審計機(jī)構(gòu)的議案》

       《關(guān)于公司聘請2023年度境外會

       計師事務(wù)所的議案》

       《關(guān)于2022年度套期保值產(chǎn)品交

       交易額度預(yù)計的議案》

        制度>的議案》

        《關(guān)于修訂<關(guān)聯(lián)交易管理制度>

        的議案》

        《關(guān)于修訂<對外擔(dān)保管理制度>

        的議案》

        《關(guān)于修訂<募集資金專項存儲及

        使用管理制度>的議案》

        《關(guān)于修訂<股東提名個別人士為

        本公司董事之程序>的議案》

        《關(guān)于在市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行

        變更登記程序的議案》

        《關(guān)于2022年度利潤分配及資本

        公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》

        《關(guān)于公司2023年度對外擔(dān)保額

        度預(yù)計的議案》

        《關(guān)于根據(jù)H股可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換及

        發(fā)行增發(fā)H股股份而延長2021年度

        案》

        《關(guān)于股東大會給予董事會增發(fā)

        公司H股股份一般性授權(quán)的議案》

        《關(guān)于<2023年A股限制性股票激

        勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

        《關(guān)于<2023年A股限制性股票激

        案》

        《關(guān)于股東大會授權(quán)董事會辦理

        的議案》

        《關(guān)于修訂<公司章程>的議案

        （一）》

        《關(guān)于回購注銷部分限制性股票

        的議案》

        《關(guān)于修訂<公司章程>的議案

        （二）》

        《關(guān)于修訂<股東大會議事規(guī)則>

        的議案》

        《關(guān)于修訂<監(jiān)事會議事規(guī)則>的

        議案》

累積投票提案

        《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨選                應(yīng)選執(zhí)行董事 3 人（填寫選舉票

        舉第三屆董事會執(zhí)行董事的議案》                     數(shù)）

        《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨選

                                      應(yīng)選非執(zhí)行董事 2 人（填寫選舉

                                            票數(shù)）

        案》

        《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨選

                                      應(yīng)選獨立非執(zhí)行董事 4 人（填寫

                                           選舉票數(shù)）

        的議案》

        曾坤鴻（Benson Kwan Hung Tsang）

        先生

        《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉暨選

                                      應(yīng)選非職工代表監(jiān)事 2 人（填寫

                                           選舉票數(shù)）

        的議案》

委托人簽名（蓋章）：

委托人營業(yè)執(zhí)照號碼（身份證號碼）：

委托人股東賬號：

委托人持股數(shù)量及性質(zhì)：

受托人名稱（姓名）：

受托人身份證號碼：

委托日期：

注：1、對于非累積投票提案，委托人可在“同意”“棄權(quán)”“反對”方框內(nèi)用“√”做

出投票指示，如委托人未作任何投票指示，則視為棄權(quán)；

有的每個提案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉

票數(shù)的，其對該項提案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某候選人，

可以對該候選人投 0 票。

附件2：

              康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司

  茲委托           先生/女士代表本單位/本人出席康龍化成（北京）新藥技

術(shù)股份有限公司 2023 年第一次 A 股類別股東大會，并代表本單位/本人對會議

審議的各項提案按本授權(quán)委托書的指示行使表決權(quán)。本授權(quán)委托書的有效期限

為自委托書簽署日起至 2023 年第一次 A 股類別股東大會閉會時止。

                          備注

提 案                       該列打

               提案名稱             同意    反對   棄權(quán)

編碼                        勾欄可

                          以投票

       《關(guān)于2022年度利潤分配及資本

       公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》

       《關(guān)于根據(jù)H股可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換

       及發(fā)行增發(fā)H股股份而延長2021

       取2022年度股東大會特別授權(quán)的

       議案》

       《關(guān)于<2023年A股限制性股票

       議案》

       《關(guān)于<2023年A股限制性股票

       議案》

       《關(guān)于股東大會授權(quán)董事會辦理

       宜的議案》

       《關(guān)于公司注冊資本增加的議

       案》

       《關(guān)于回購注銷部分限制性股票

       的議案》

       《關(guān)于公司注冊資本減少的議

       案》

委托人簽名（蓋章）：

委托人營業(yè)執(zhí)照號碼（身份證號碼）：

委托人股東賬號：

委托人持股數(shù)量及性質(zhì)：

受托人名稱（姓名）：

受托人身份證號碼：

委托日期：

注：1、委托人可在“同意”“棄權(quán)”“反對”方框內(nèi)用“√”做出投票指示，如委托人

未作任何投票指示，則視為棄權(quán)；

附件3：

           康龍化成（北京）新藥技術(shù)股份有限公司

            H股類別股東大會參會股東登記表

                   股東信息

                     身份證號碼/營業(yè)執(zhí)

股東姓名/名稱

                     照號碼

股東賬戶號                持股數(shù)量

出席人姓名                是否委托參會

聯(lián)系電話                 電子郵箱

聯(lián)系地址                 郵政編碼

          受托人信息（若股東本人參會，此欄目不必填寫）

受托人姓名                身份證號碼

聯(lián)系電話                 電子郵箱

                     股東簽字/蓋章：

                          日期：

附件 4

                  參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

  一、 網(wǎng)絡(luò)投票的程序

  （1）對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

  （2）對于累積投票提案，填報投給某候選人的選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所

擁有的每個提案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選

舉票數(shù)的，其對該項提案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某候選

人，可以對該候選人投 0 票。

          累積投票制下投給候選人的選舉票數(shù)填報一覽表

       投給候選人的選舉票數(shù)                填報

        對候選人 A 投 X1 票            X1 票

        對候選人 B 投 X2 票            X2 票

            …                     …

           合 計             不超過該股東擁有的選舉票數(shù)

  各提案組下股東擁有的選舉票數(shù)舉例如下：

  （1）選舉執(zhí)行董事（如提案30，采用等額選舉，應(yīng)選人數(shù)為 3 位）

  股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)× 3

  股東可以將所擁有的選舉票數(shù)在 3 位執(zhí)行董事候選人中任意分配，但投票

總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。

  （2）選舉非執(zhí)行董事（如提案31，采用等額選舉，應(yīng)選人數(shù)為 2 位）

  股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)× 2

  股東可以將所擁有的選舉票數(shù)在 2 位非執(zhí)行董事候選人中任意分配，但投

票總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。

  （3）選舉獨立非執(zhí)行董事（如提案32，采用等額選舉，應(yīng)選人數(shù)為 4 位）

  股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)× 4

  股東可以將所擁有的選舉票數(shù)在 4 位獨立非執(zhí)行董事候選人中任意分配，

但投票總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。

  （4）選舉非職工代表監(jiān)事（如提案33，采取等額選舉，應(yīng)選人數(shù)為 2 位）

   股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)× 2

   股東可以將所擁有的選舉票數(shù)在 2 位非職工代表監(jiān)事候選人中任意分配，

但投票總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。

同意見。

   股東對總提案與具體提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對

具體提案投票表決，再對總提案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意

見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總提案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總提案投票表決，

再對具體提案投票表決，則以總提案的表決意見為準(zhǔn)。

   二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

   三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016 年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交

所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投

票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。

規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

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