華依科技: 上海華依科技集團股份有限公司關(guān)于重新簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告

 證券代碼：688071       證券簡稱：華依科技        公告編號：2023-043

         上海華依科技集團股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

 關(guān)于重新簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公

                       告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  一、募集資金基本情況

  上海華依科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 1 月 18 日

收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關(guān)于同意上

海華依科技集團股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可

[2023]160 號）同意公司 2022 年度向特定對象發(fā)行 A 股股票（以下簡稱“本次

發(fā)行”）的注冊申請。公司本次向特定對象發(fā)行股票 11,923,509 股 A 股股票，

發(fā)行價格為每股 47.46 元，募集資金總額為人民幣 565,889,737.14 元，扣除各

項發(fā)行費用（不含稅）人民幣 11,527,958.82 元后，實際募集資金凈額為人民幣

具了《驗資報告》（上會師報字(2023)第 5098 號）。

  二、原《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)

議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

  為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所

科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關(guān)法規(guī)及公司《募集資

金管理制度》等規(guī)定。

  公司與中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）以及相關(guān)募集資金

存儲銀行簽署了《三方監(jiān)管協(xié)議》。

  公司、全資子公司上海華依新智能科技有限公司（以下簡稱“華依新智能”）、

全資子公司上海華依智造動力技術(shù)有限公司（以下簡稱“華依智造”）、保薦機

構(gòu)中信證券和募集資金監(jiān)管銀行簽署了《四方監(jiān)管協(xié)議》。前述協(xié)議與上海證券

交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

  截止 2023 年 4 月 28 日，公司本次發(fā)行募集資金專用賬戶的開立情況如下：

開戶主體        募投項目            開戶銀行          募集資金專戶賬號

華依科技                                   20000009542400101351731

        新能源汽車動力總成高性能測   北京銀行股份有限公司上海

           試中心建設(shè)項目         分行營業(yè)部

華依新智能                                  20000065627200101354266

華依科技                                      0301200000007347

                        南京銀行股份有限公司上海

        智能駕駛測試中心建設(shè)項目

                             分行

華依新智能                                     0301240000007406

        德國新能源汽車測試中心建設(shè)   寧波銀行股份有限公司上海

華依科技                                      70300122000003773

             項目             聯(lián)洋支行

華依科技                                          638349839

                        中國民生銀行股份有限公司

         組合慣導(dǎo)研發(fā)及生產(chǎn)項目

                           上海張江支行

華依智造                                          638564067

華依科技                                      09761701040026330

        氫能燃料電池測試研發(fā)中心建   中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

             設(shè)項目           上海聯(lián)洋支行

華依新智能                                     09761701040026348

                        興業(yè)銀行股份有限公司上海

華依科技      補充流動資金項目                       216180100100245811

                           陸家嘴支行

注：根據(jù)各銀行的內(nèi)部管理制度，上述募集資金專戶《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》《募集資金專戶

存儲四方監(jiān)管協(xié)議》簽約的銀行主體分別為北京銀行股份有限公司上海分行、南京銀行股份有限公司上海

分行、寧波銀行股份有限公司上海聯(lián)洋支行、中國民生銀行股份有限公司上海分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有

限公司上海浦東分行、興業(yè)銀行股份有限公司上海陸家嘴支行。

  三、本次重新簽訂《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的原因

  由于再融資實際募集資金凈額 554,361,778.32 元少于按照公司《2022 年度

向特定對象發(fā)行股票證券募集說明書》（注冊稿）中募投項目擬投入募集資金金

額 695,000,000.00 元，為保障募集資金投資項目的順利實施，根據(jù)實際募集資

金凈額，結(jié)合再融資募投項目的實際情況，公司對再融資募投項目投入募集資金

金額進行相應(yīng)調(diào)整，具體內(nèi)容詳見公司于 2023 年 5 月 11 日披露于上海證券交易

所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海華依科技集團股份有限公司關(guān)于部分募投項

目變更實施地點和調(diào)整募集資金投資項目擬投入募集資金金額的公告》（公告編

號：2023-038）。

  公司擬將氫能燃料電池測試研發(fā)中心建設(shè)項目專戶（賬號：

上述募集資金專用賬戶注銷后，公司、華依新智能、保薦機構(gòu)中信證券股份有限

公司與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海浦東分行簽署的《募集資金專戶存儲四方

監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。

業(yè)銀行股份有限公司上海浦東分行重新簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)

議》。此次重新簽訂募集資金專項賬戶存儲監(jiān)管協(xié)議后，募集資金對應(yīng)專用賬戶

情況如下：

開戶主體           募投項目         開戶銀行          募集資金專戶賬號

華依科技                                   20000009542400101351731

        新能源汽車動力總成高性能測   北京銀行股份有限公司上海

          試中心建設(shè)項目          分行營業(yè)部

華依新智能                                  20000065627200101354266

華依科技                                      0301200000007347

                        南京銀行股份有限公司上海

        智能駕駛測試中心建設(shè)項目

                             分行

華依新智能                                     0301240000007406

        德國新能源汽車測試中心建設(shè)   寧波銀行股份有限公司上海

華依科技                                     70300122000003773

                項目          聯(lián)洋支行

華依科技                                         638349839

                        中國民生銀行股份有限公司

        組合慣導(dǎo)研發(fā)及生產(chǎn)項目

                           上海張江支行

華依智造                                         638564067

                        中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

華依科技      補充流動資金項目                       09761701040026330

                           上海聯(lián)洋支行

                        興業(yè)銀行股份有限公司上海

華依科技      補充流動資金項目                       216180100100245811

                           陸家嘴支行

注：根據(jù)各銀行的內(nèi)部管理制度，上述募集資金專戶《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》簽約的銀行主體

分別為北京銀行股份有限公司上海分行、南京銀行股份有限公司上海分行、寧波銀行股份有限公司上海聯(lián)

洋支行、中國民生銀行股份有限公司上海分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海浦東分行、興業(yè)銀行股份

有限公司上海陸家嘴支行。

   四、募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容

  《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》中，公司簡稱為“甲方”，開戶銀行簡

稱為“乙方”，中信證券簡稱為“丙方”，所簽署的三方監(jiān)管協(xié)議主要條款如下：

  為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》，甲、乙、

丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：

用于甲方補充流動資金項目募集資金投向項目的募集資金的存儲和使用，不得存

放非募集資金或者用作其他用途，該專戶募集資金僅用于補充流動資金項目。

同意后，甲方可在內(nèi)部決議授權(quán)范圍內(nèi)將專戶內(nèi)的部分資金以符合《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產(chǎn)

品形式存放。甲方應(yīng)將產(chǎn)品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時通知丙

方。甲方承諾上述產(chǎn)品提前支取、到期或進行轉(zhuǎn)讓后將資金及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定

的募集資金專戶進行管理，并通知丙方。上述產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶

（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。

  丙方承諾按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行職責(zé)，

進行持續(xù)督導(dǎo)工作。

  丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)配合

丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查專戶存儲情況。

印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資

料。

  保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；

丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法

身份證明和單位介紹信。

并抄送給丙方。

行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，

甲方及乙方應(yīng)當(dāng)在付款后 5 個工作日內(nèi)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶

的支出清單。

應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第 15 條的要求書面通知更換

后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集

資金專戶。

時向上海證券交易所書面報告。

蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)

期結(jié)束后失效。

他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的

所有損失和費用。

間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應(yīng)提交位于上海的上海仲裁委員會，

并按其提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進行。仲裁裁決

為終局裁決，對各方均有約束力。

證監(jiān)會上海監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。

  特此公告。

上海華依科技集團股份有限公司董事會

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