每日看點(diǎn)！天瑪智控: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的核查意見(jiàn)

             中信建投證券股份有限公司

【資料圖】

         關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司

       使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理

      及以協(xié)定存款方式存放募集資金的核查意見(jiàn)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”或“保薦人”）作

為北京天瑪智控科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天瑪智控”或“公司”）首次公

開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)天瑪智控使用部分暫時(shí)閑置募集資

金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金進(jìn)行了審慎核查，發(fā)表核查意見(jiàn)

如下：

  一、募集資金基本情況

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2023 年 3 月 21 日出具《關(guān)于同意北京天瑪智控

科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可﹝2023﹞614 號(hào)），

同意公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股

扣除發(fā)行費(fèi)用 8,037.89 萬(wàn)元（不含增值稅）后，募集資金凈額為 212,860.11 萬(wàn)元。

上述資金已于 2023 年 5 月 31 日全部到位，天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合

伙）出具了《北京天瑪智控科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》

                        （天職業(yè)字[2023]38233

號(hào)）。公司已對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，公司、保薦人及存放募集資金的商業(yè)銀

行簽訂了募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見(jiàn) 2023 年 6 月 2 日披露

于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《北京天瑪智控科技股份有限公司

首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》。

     二、募集資金投資項(xiàng)目情況

     根據(jù)《北京天瑪智控科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招

股說(shuō)明書(shū)》，本次募集資金投資項(xiàng)目情況如下：

                                                    單位：萬(wàn)元

序號(hào)             項(xiàng)目名稱          投資總額         擬投入募集資金        建設(shè)期

      新一代智能化無(wú)人采煤控制系統(tǒng)研發(fā)項(xiàng)

      目

      智能化無(wú)人采煤控制裝備智能工廠建設(shè)

      項(xiàng)目

      高壓高效柱塞泵及其智能控制系統(tǒng)研發(fā)

      與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

              合計(jì)             200,000.00     200,000.00    -

     募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，截至本核查意見(jiàn)披露日，根據(jù)募集資

金投資項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段存在部分募集資金暫時(shí)閑置的情況。

     三、本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的相關(guān)情況

     （一）投資目的

     為了提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影

響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)及募集資金使用安排，并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司

將部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以提高公司收益。

     （二）投資產(chǎn)品品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性

高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存

單、通知存款等），投資產(chǎn)品的期限均不超過(guò) 12 個(gè)月，且均不用于質(zhì)押及以證券

投資為目的的投資行為。

     （三）有效期

     自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

     （四）投資額度及期限

  公司將使用最高不超過(guò) 12 億元人民幣的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，

使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月，且該 12 億元人民幣額度可循環(huán)滾

動(dòng)使用。

  （五）實(shí)施方式

  董事會(huì)授權(quán)管理層及其授權(quán)人士在上述有效期及投資額度內(nèi)，行使該項(xiàng)現(xiàn)金

管理決策權(quán)并簽署相關(guān)法律文件，具體事宜由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

              《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                               《上海證券交

易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文

件的要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  （七）現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，并將

嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的

要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至公司募集資金專戶。

  四、以協(xié)定存款方式存放募集資金的相關(guān)情況

  為提高募集資金使用效率，增加存儲(chǔ)收益，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法

規(guī)和規(guī)范性文件要求，在不影響公司募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度的情況下，

公司將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放，并授權(quán)公司管理層及其授權(quán)

人士根據(jù)募集資金投資計(jì)劃及募集資金的使用情況調(diào)整協(xié)定存款等的余額，存款

期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。協(xié)定存款方式安全性強(qiáng)，可

根據(jù)公司需要隨時(shí)支取，流動(dòng)性好，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行，同時(shí)

可增加資金存儲(chǔ)收益，保障公司股東利益。

  五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理并以協(xié)定存款方式存

放募集資金，是在確保募投項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，

不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形，不存在變相改變募集資金

用途的行為，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常建設(shè)，亦不會(huì)影響公司募集資金的正

常使用。公司本次使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理并以協(xié)定存款方式

存放募集資金，可以獲得一定的投資收益，有利于提高募集資金使用效率，有利

于提升公司業(yè)績(jī)水平，能為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。

  六、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司擬購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)

性存款、定期存款、大額存單、通知存款等，及以協(xié)定存款方式存放募集資金，

投資風(fēng)險(xiǎn)可控，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資可能受到市

場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理僅限于購(gòu)買安全性高、流

動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通

知存款等，及以協(xié)定存款方式存放募集資金。公司將按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能

相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序，確?，F(xiàn)金管理的有效開(kāi)展、

規(guī)范運(yùn)行，保障資金安全。將采取的具體措施如下：

期限等，確保不影響募集資金投資項(xiàng)目和公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行。

發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《北京天瑪智控科技股份有限公司募集資金管理

辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  七、相關(guān)審議程序

十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)審議公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的議案》，同意公司使用最高不超過(guò) 12 億元

人民幣的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并以協(xié)定存款方式存放募集資金，有

效期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月。該事項(xiàng)在公司董事會(huì)決策權(quán)限范圍內(nèi)，

無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  獨(dú)立董事認(rèn)為：在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)及募集資金使用安排，

并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)

性好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，并將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放，不會(huì)

影響公司募投項(xiàng)目的正常建設(shè)和募集資金的正常使用，同時(shí)有利于提高募集資金

使用效率和收益，符合公司及股東的利益，不存在變相改變募集資金用途的行為，

不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。上述事項(xiàng)內(nèi)容及決策

程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——

規(guī)范運(yùn)作》以及《北京天瑪智控科技股份有限公司章程》《北京天瑪智控科技股

份有限公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)則及制度規(guī)定。

  綜上，獨(dú)立董事一致同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以

協(xié)定存款方式存放募集資金的事項(xiàng)。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)及募集資金使用安排，并

有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性

好的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，并將本次募集資金存款余額以協(xié)定存款方式存放，不會(huì)影

響公司募投項(xiàng)目的正常建設(shè)和募集資金的正常使用，同時(shí)有利于提高募集資金使

用效率和收益，符合公司及股東的利益，不存在變相改變募集資金用途的行為，

不存在損害公司及全體股東利益的情形。上述事項(xiàng)內(nèi)容及決策程序符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《北

京天瑪智控科技股份有限公司章程》《北京天瑪智控科技股份有限公司募集資金

管理辦法》等相關(guān)規(guī)則及制度規(guī)定。

  綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存

款方式存放募集資金的事項(xiàng)。

  八、保薦人意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：

  公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了有關(guān)資金管理、募集資金存儲(chǔ)和使用的內(nèi)部

控制制度，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)管理，并簽訂了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公

司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的

事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，履行了

必要的法律程序，符合相關(guān)的法律法規(guī)及交易所規(guī)則的規(guī)定，無(wú)需提交公司股東

大會(huì)審議。本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集

資金，不會(huì)影響上市公司募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，不會(huì)影響募集資金投入

項(xiàng)目建設(shè)，并且能夠提高資金使用效率，符合上市公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦人對(duì)公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款

方式存放募集資金的事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

（本頁(yè)為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京天瑪智控科技股份有限公司使用

部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理及以協(xié)定存款方式存放募集資金的核查意

見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）

  保薦代表人：

            曾琨杰        鐘   犇

                      中信建投證券股份有限公司

                               年   月   日

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