首藥控股: 中信建投證券股份有限公司關(guān)于首藥控股（北京）股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見

             中信建投證券股份有限公司

         關(guān)于首藥控股（北京）股份有限公司

      首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見

(資料圖)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構(gòu)”）

作為首藥控股（北京）股份有限公司（以下簡稱“首藥控股”或“公司”）首次

公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)發(fā)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理

辦法》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上

市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對首藥控股首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項進行了

審慎核查，核查情況及核查意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2022年1月28日出具的《關(guān)于同意首藥控股

（北京）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕258

號），首藥控股（北京）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發(fā)行人”）獲準(zhǔn)

向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）37,180,000股，并于2022年3月23日在上海

證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。發(fā)行完成后，公司總股本為148,719,343股，其中有

限售條件流通股為114,905,551股，無限售條件流通股為33,813,792股。

  本次上市流通的限售股份為公司首次公開發(fā)行部分限售股，共涉及限售股股

東數(shù)量2名，對應(yīng)股票數(shù)量1,101,080股，占公司總股本的0.7404%，鎖定期自該等

股份取得之日（股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成工商變更登記手續(xù)之日，即2020年8月24日）起36

個月。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  本次上市流通的限售股份形成后至本核查意見出具日期間，公司未發(fā)生因利

潤分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

  三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

  根據(jù)《首藥控股（北京）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招

股說明書》《首藥控股（北京）股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告

書》等相關(guān)文件，本次申請上市的限售股股東北京華蓋信誠遠(yuǎn)航醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資合

伙企業(yè)（有限合伙）、北京崇德英盛創(chuàng)業(yè)投資有限公司（下述承諾中分別稱“本

公司”或“本企業(yè)”）關(guān)于其持有的限售股上市流通有關(guān)承諾如下：

  （一）股份鎖定承諾及約束措施

登記手續(xù)之日后6個月內(nèi)完成，則根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申請首發(fā)上市

企業(yè)股東信息披露》，自本公司取得發(fā)行人股票之日起36個月之內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者

委托他人管理本公司直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行A股股票前已發(fā)行

的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行

上市審核問答（二）》，自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他

人管理本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股份，

也不由發(fā)行人回購該部分股份。

  若發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的申報于本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成工商變更登

記手續(xù)之日起滿6個月但在12個月內(nèi)完成，則根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申

請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，自本公司取得發(fā)行人股票之日起36個月內(nèi)，不

轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行A股股票

前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

  若發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市的申報晚于本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成工商變更

登記手續(xù)之日起12個月，則自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托

他人管理本企業(yè)直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行A股股票前已發(fā)行的股

份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

  如果證券監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)及證券交易所等有權(quán)部門關(guān)于上述股份鎖定期

的要求發(fā)生任何變更的，上述承諾內(nèi)容應(yīng)進行相應(yīng)調(diào)整。

發(fā)行人。本公司在接到發(fā)行人董事會發(fā)出的本公司違反了關(guān)于股份鎖定期承諾的

通知之日起20日內(nèi)將有關(guān)收益交給發(fā)行人。

  （二）持股意向、減持意向的聲明與承諾及約束措施

的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，以及本公司就持股鎖定事項出具的相

關(guān)承諾執(zhí)行有關(guān)股份限售事項；在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)及證券交易所等有權(quán)

    部門頒布的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，以及本公司股份鎖定承諾規(guī)

    定的限售期內(nèi)，本公司不會進行任何違反相關(guān)規(guī)定及股份鎖定承諾的股份減持行

    為。

    素確定是否減持發(fā)行人股份。

      如本公司確定依法減持發(fā)行人股份的，將嚴(yán)格按照證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易

    所等有權(quán)部門頒布的屆時有效的減持規(guī)則進行減持，并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

    有權(quán)部門允許的如大宗交易、集合競價等合規(guī)方式進行減持。如本公司未來依法

    發(fā)生任何增持或減持發(fā)行人股份情形的，本公司將嚴(yán)格按照證券監(jiān)管機構(gòu)、自律

    機構(gòu)及證券交易所等有權(quán)部門頒布的相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定進行相

    應(yīng)增持或減持操作，并及時履行有關(guān)信息披露義務(wù)。

    接到發(fā)行人董事會發(fā)出的本公司違反了關(guān)于股份減持承諾的通知之日起20日內(nèi)

    將有關(guān)收益交給發(fā)行人。

      截至本核查意見出具日，上述2名股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾，不存在承諾

    未履行而影響本次限售股上市流通的情形。

         四、本次上市流通的限售股情況

      （一）本次上市流通的限售股份總數(shù)為1,101,080股

      （二）本次上市流通日期為2023年8月24日

      （三）限售股上市流通明細(xì)清單：

序                    持有限售股        持有限售股占公          本次上市         剩余限售股

           股東名稱

號                    數(shù)量（股）        司總股本比例         流通數(shù)量（股）        數(shù)量（股）

    北京華蓋信誠遠(yuǎn)航醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資

    合伙企業(yè)（有限合伙）

    北京崇德英盛投資管理有限公司

    司[注1]

          合計          1,101,080    0.7404%[注2]      1,101,080       -

    注1：北京崇德英盛創(chuàng)業(yè)投資有限公司所持公司首發(fā)前股份在初始登記時，股東名稱登記為

    “北京崇德英盛投資管理有限公司－北京崇德英盛創(chuàng)業(yè)投資有限公司”。

    注2：合計數(shù)與分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，系四舍五入所致。

       （四）限售股上市流通情況表

序號         限售股類型           本次上市流通數(shù)量（股）

          合計                  1,101,080

       五、保薦機構(gòu)意見

       經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：截至本核查意見出具之日，首藥控股本次上市流通

     的限售股股份持有人嚴(yán)格履行其在公司首次公開發(fā)行股票時作出的股份鎖定承

     諾；首藥控股本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時間等相關(guān)事項符合《證券

     發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法

     律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；首藥控股對本次限售股份上市流通的信息披露真實、

     準(zhǔn)確、完整。綜上所述，保薦機構(gòu)對首藥控股本次首次公開發(fā)行部分限售股上市

     流通的事項無異議。

       （以下無正文）

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