北元集團(tuán): 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司部分募集資金投資項(xiàng)目延期的核查意見

             華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

          關(guān)于陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

         部分募集資金投資項(xiàng)目延期的核查意見

  華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“北元集團(tuán)”或“公司”）首次公開

發(fā)行股票（以下簡稱“IPO”）的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資

金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對北元集團(tuán)部分募集資金投資項(xiàng)目延

期事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真、審慎核查，具體核查情況如下：

一、募集資金基本情況

集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2124 號），核準(zhǔn)

陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行不超過 361,111,112 股新股。2020 年 10

月 20 日，公司股票在上海證券交易所掛牌上市。公司首次公開發(fā)行前的總股本

為 325,000.00 萬股，首次公開發(fā)行后的總股本為 361,111.1112 萬股，發(fā)行價(jià)格

為 343,999.07 萬元。上述募集資金到位情況已經(jīng)希格瑪會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通

合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（希會驗(yàn)字〔2020〕0046 號）。為規(guī)范募

集資金管理，公司已按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運(yùn)作》及相關(guān)規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金存

放銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  根據(jù)北元集團(tuán)已公開披露的《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行

股票招股說明書》，本次發(fā)行的募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后其投資項(xiàng)目及使用計(jì)

劃如下：

                               投資總額          擬用募集資金投資        預(yù)計(jì)建設(shè)周期

 序號        募集資金投資項(xiàng)目

                               （萬元）           金額（萬元）           （月）

             噸/年 CPVC 項(xiàng)目

               制鹽項(xiàng)目

            及配套水合肼項(xiàng)目

          智能工廠基礎(chǔ)平臺建設(shè)

                 項(xiàng)目

          補(bǔ)充流動資金和償還銀

             行貸款

             合計(jì)                 343,999.07      343,999.07             -

二、募集資金的存放及使用情況

     （一）募集資金存放情況

     為規(guī)范募集資金的管理和使用，公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，制定

了《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度》，并經(jīng)公司股東大會審

議通過。根據(jù)該等規(guī)定，公司對募集資金實(shí)行專戶存儲，截至 2023 年 6 月 30 日，

募集資金存放專項(xiàng)賬戶的余額如下：

                                                              單位：萬元

 序                                                           募集資金賬戶

            開戶銀行                賬號              存款方式

 號                                                             余額

         中國建設(shè)銀行神府經(jīng)

         濟(jì)開發(fā)區(qū)支行

         上海浦東發(fā)展銀行股

         支行

         中國光大銀行股份有

         限公司榆林神木支行

         招商銀行股份有限公

         司公司榆林神木支行

         中國工商銀行股份有

         限公司神木錦界支行

         中國建設(shè)銀行神府經(jīng)

         濟(jì)開發(fā)區(qū)支行

           合計(jì)                                                  33,449.98

     （二）募集資金使用情況

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司實(shí)際使用募集資金人民幣 79,909.38 萬元，具

體情況如下：

                                                                     單位：萬元

                                            擬用募集資金投             募集資金實(shí)際使

 序號        募集資金投資項(xiàng)目           投資總額

                                              資金額                 用金額

             噸/年 CPVC 項(xiàng)目

               制鹽項(xiàng)目

            及配套水合肼項(xiàng)目

          智能工廠基礎(chǔ)平臺建設(shè)

                 項(xiàng)目

          補(bǔ)充流動資金和償還銀

             行貸款

             合計(jì)               343,999.07           343,999.07         79,909.38

   截至 2023 年 6 月 30 日，公司累計(jì)使用募集資金總計(jì)人民幣 79,909.38 萬元，

累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益 26,469.29 萬元，其中：專戶存款利息收入 2,082.94 萬元、現(xiàn)金管

理收益 24,386.35 萬元。截至 2023 年 6 月 30 日，募集資金項(xiàng)目尚未使用募集資

金余額人民幣 283,449.98 萬元，其中：專戶存款 33,449.98 萬元、現(xiàn)金管理

三、募集資金投資項(xiàng)目延期的具體情況

   （一）擬延期募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

   受客觀因素影響，公司預(yù)計(jì)本次募集資金投資項(xiàng)目不能在原計(jì)劃完成期限內(nèi)

完成。經(jīng)公司審慎考慮，為更好地發(fā)揮募集資金的投資效益，維護(hù)全體股東和公

司利益，決定將本次募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)完成時(shí)間延期，具體如下：

                                                           延期后預(yù)計(jì)建設(shè)完成

  序號            募集資金投資項(xiàng)目             原定建設(shè)周期

                                                              日期

   （二）延期的具體原因及保障延期后按期完成的相關(guān)措施

  （1）延期的具體原因

  ①受國家“雙碳”“雙控”政策影響，2021 年 6 月份起從中央到地方對化工

產(chǎn)業(yè)的約束越來越緊，嚴(yán)格落實(shí)能源消費(fèi)總量，嚴(yán)控碳排放量。在此背景下，涉

及的項(xiàng)目節(jié)能評估手續(xù)延緩。

  ②受全球經(jīng)濟(jì)影響，項(xiàng)目產(chǎn)品市場變化較大，對項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)濟(jì)性產(chǎn)生了較大

影響。為此，公司對市場和產(chǎn)品進(jìn)行了更深入的調(diào)研，前期方案論證時(shí)間較長，

導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)展相對緩慢。

  （2）保障延期后按期完成的相關(guān)措施

  公司將成立募投項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，建立募投項(xiàng)目專項(xiàng)調(diào)度及定期報(bào)告機(jī)制，

開通募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度問題解決“綠色通道”，以問題為導(dǎo)向，聚焦薄弱環(huán)節(jié)精

準(zhǔn)施策，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

  （1）延期的具體原因

  受全球政治經(jīng)濟(jì)形勢影響，項(xiàng)目部分關(guān)鍵設(shè)備訂貨周期延長，項(xiàng)目實(shí)施不能

如期開展；由于客觀因素影響，項(xiàng)目實(shí)施過程中團(tuán)隊(duì)出行與入廠受限，智能工廠

項(xiàng)目建設(shè)明顯減緩，嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)度；同時(shí)，因化工企業(yè)的安全級別要求較高，

智能工廠基礎(chǔ)平臺部分項(xiàng)目實(shí)施須待公司年度大檢修開展，為確保安全對項(xiàng)目整

體排程進(jìn)行了優(yōu)化調(diào)整；部分關(guān)鍵技術(shù)復(fù)雜度高，為保障項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，項(xiàng)目論

證時(shí)間做了適當(dāng)調(diào)整。

  （2）保障延期后按期完成的相關(guān)措施

  ①加快消化吸收順應(yīng)潮流，在市場中尋機(jī)遇，科學(xué)合理安排已定項(xiàng)目實(shí)施周

期，積極調(diào)配人員、技術(shù)等資源，謀劃最佳建設(shè)方案和路徑，促進(jìn)項(xiàng)目的高效進(jìn)

行。

  ②廣泛與行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)和優(yōu)秀專家合作，強(qiáng)化高端技術(shù)支持，加快推進(jìn)項(xiàng)目

的建設(shè)。

     （1）延期的具體原因

  ①分析檢測中心儀器購置因需要進(jìn)行充分地調(diào)研論證選型，設(shè)備購置周期延

長滯后。

  ②化工中試裝置因受客觀因素影響導(dǎo)致技術(shù)論證及建設(shè)方案確定滯后。

  ③實(shí)驗(yàn)室裝修工程因臨時(shí)增加其它實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，導(dǎo)致該實(shí)驗(yàn)室改造工程延后。

     （2）保障延期后按期完成的相關(guān)措施

  ①積極調(diào)配人員、技術(shù)資源，擴(kuò)展調(diào)研方式及渠道，采用多種模式進(jìn)行交流

調(diào)研，加快分析檢測中心儀器論證調(diào)研選型工作，推進(jìn)分析檢測中心建設(shè)。

  ②針對所屬地區(qū)固廢特性，充分挖掘固廢資源化利用技術(shù)，以綠色、環(huán)保、

節(jié)能、創(chuàng)效的理念，推進(jìn)固廢資源化利用重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作的有效落地。

  ③已明確化工中試裝置為氯乙醇和二氯乙烷工業(yè)化技術(shù)研究項(xiàng)目試驗(yàn)裝置，

并將此工作定為重點(diǎn)任務(wù)，充分調(diào)配各部門人力資源，多崗位協(xié)同，聯(lián)動推進(jìn)裝

置建設(shè)工作。

  ④實(shí)驗(yàn)室裝修工程已委托設(shè)計(jì)院進(jìn)行平面及施工圖設(shè)計(jì)，并列為重點(diǎn)任務(wù)，

指定專人負(fù)責(zé)，正在全力推進(jìn)。

四、募集資金投資項(xiàng)目延期對公司的影響

  公司本次募集資金投資項(xiàng)目延期系根據(jù)客觀情況審慎論證作出的決定，不涉

及項(xiàng)目實(shí)施主體、募集資金用途及投資規(guī)模等變更，不存在變相改變募集資金投

向的情形，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響，不存在損害公司及股東利益

的情形。

五、部分募投項(xiàng)目延期的決策程序

次會議審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，同意將首次公開

發(fā)行股票的部分募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)完成時(shí)間延期。

六、公司監(jiān)事會意見及獨(dú)立董事意見

  （一）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認(rèn)為：本次募集資金投資項(xiàng)目延期不存在變相改變募集資金用途的行

為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東

利益的情形；相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)及《陜西北元化工集團(tuán)股份有限公司章

程》的相關(guān)規(guī)定。

  （二）獨(dú)立董事意見

  獨(dú)立董事認(rèn)為：本次募集資金投資項(xiàng)目延期系公司根據(jù)客觀情況審慎論證作

出的決定，符合公司實(shí)際經(jīng)營和發(fā)展規(guī)劃的需要，決策程序符合《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上

海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號

——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向或其他損害股

東利益的情形。

七、核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司首次公開發(fā)行股票部分募集資金投資項(xiàng)目延期

相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會及監(jiān)事會審議通過，公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)

立意見，履行了必要的內(nèi)部審批程序。部分募集資金投資項(xiàng)目延期事項(xiàng)是根據(jù)客

觀情況作出的決定，僅涉及募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的調(diào)整，未改變募集資金投資項(xiàng)目

的內(nèi)容、投資總額及建設(shè)規(guī)模。保薦機(jī)構(gòu)同意公司首次公開發(fā)行股票部分募集資

金投資項(xiàng)目延期事項(xiàng)。

（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于陜西北元化工集團(tuán)股份有限

公司部分募集資金投資項(xiàng)目延期的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

           閻洪霞           孫琪

                     華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（公章）

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