焦點短訊！華爾泰: 首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告

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證券代碼：001217      證券簡稱：華爾泰            公告編號：2022-045              安徽華爾泰化工股份有限公司    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。   特別提示：  一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況  安徽華爾泰化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行股份前總股本為 248,900,000 股，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準安徽華爾泰化工股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2021〕2915 號）核準，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 82,970,000 股并于 2021 年 9 月 29日在深圳證券交易所上市，首次公開發(fā)行股份后公司總股本為 331,870,000 股。  截至本公告日，公司的總股本為 331,870,000 股，尚未解除限售的股份數(shù)量為 248,900,000 股，其中首發(fā)限售股 248,900,000 股，占總股本的 75%。本次解除限售股份數(shù)量為 60,233,800 股，占總股本的 18.15%。  二、申請解除股份限售股東履行承諾情況  本次申請解除股份限售的股東共計 4 名，分別為嘉興市中華化工有限責任公司（以下簡稱“中華化工”）、黃文明、寧波梅山保稅港區(qū)農(nóng)之杰創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“寧波農(nóng)之杰”）（曾用名“寧波梅山保稅港區(qū)農(nóng)之杰股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）”）、安徽省曙光建設集團有限公司（以下簡稱“安徽曙光”）。  （一）本次申請解除限售股份的股東在《首次公開發(fā)行股票招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票并上市公告書》中做出的承諾一致，具體內容如下：  公司股東黃文明承諾：（1）自發(fā)行人股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人在本次發(fā)行上市前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；（2）上述鎖定期屆滿后，在擔任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，本人每年轉讓的發(fā)行人股份不超過本人持有的發(fā)行人股份總數(shù)的離職的，在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，本人仍繼續(xù)遵守上述承諾。  公司股東中華化工、寧波農(nóng)之杰、安徽曙光承諾：自發(fā)行人股票上市之日起發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。  公司股東中華化工、寧波農(nóng)之杰、黃文明承諾：（1）本人/本企業(yè)看好發(fā)行人業(yè)務前景，擬長期持有發(fā)行人股票。本人/本企業(yè)將嚴格根據(jù)證券監(jiān)管機構、自律機構及證券交易所等有權部門頒布的相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關規(guī)定以及本人/本企業(yè)就持股鎖定事項出具的相關承諾執(zhí)行有關股份限售事項，在證券監(jiān)管機構、自律機構及證券交易所等有權部門頒布的相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的有關規(guī)定以及本企業(yè)股份鎖定承諾規(guī)定的限售期內，本人/本企業(yè)不會進行任何違反相關規(guī)定及股份鎖定承諾的股份減持行為。（2）股份鎖定期限屆滿后，本人/本企業(yè)屆時將綜合考慮資金需求、投資安排等各方面因素確定是否減持公司股份，如本人/本企業(yè)確定依法減持公司股份的，應提前三個交易日予以公告，自公告之日起 6 個月內完成，并按照證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務。計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的以公告。（3）股份鎖定期限屆滿后，如本企業(yè)擬采取集中競價交易方式減持的，在任意連續(xù) 90 日內，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 1%；如采取大宗交易方式減持的，在任意連續(xù) 90 日內，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 2%。采取協(xié)議轉讓方式的，單個受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的  （4）本人/本企業(yè)在進行本次發(fā)行上市前股份減持時，將嚴格履行相關承諾，并遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所相關規(guī)定要求。若未能履行上述承諾，本人/本企業(yè)將在發(fā)行人股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開就未履行股票鎖定期承諾向發(fā)行人股東和社會公眾投資者道歉，并將在符合相關法律法規(guī)規(guī)定的情況下 10 個交易日內購回違規(guī)賣出的股票，且自購回完成之日起自動延長持有全部股份的鎖定期 3 個月。如因未履行上述承諾事項而獲得收益的，則本人/本企業(yè)將所得的收益歸發(fā)行人所有，并在獲得收入的五日內將前述收益支付到發(fā)行人指定賬戶；如因未履行上述承諾事項致使發(fā)行人或者其他投資者遭受損失的，本人/本企業(yè)將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔賠償責任。  公司股東黃文明承諾：（1）本人承諾招股說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。（2）招股說明書如有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構成重大、實質影響的，本人將在中國證券監(jiān)督管理委員會或人民法院等有權部門作出公司存在上述事實的最終認定或生效判決后，極力促使公司依法回購其首次公開發(fā)行的全部新股。（3）招股說明書如有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將根據(jù)中國證監(jiān)會或人民法院等有權部門的最終處理決定或生效判決，依法及時足額賠償投資者損失。 （二）截至本公告披露日，本次申請解除限售股份的股東除上述承諾外，不存在公司收購和權益變動過程中做出的承諾、后續(xù)追加承諾、法定承諾和其他承諾。 （三）截至本公告披露日，本次申請解除限售股份的股東均嚴格履行了上述各項承諾，不存在違反上述承諾的情形。  （四）截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司也不存在對本次申請解除股份限售的股東違規(guī)擔保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排序號          股東全稱          所持限售股份總數(shù)（股） 本次解除限售數(shù)量（股）                                 備注       嘉興市中華化工       有限責任公司       寧波梅山保稅港區(qū)      合伙企業(yè)（有限合伙）      安徽省曙光建設集團        有限公司        合   計                    60,233,800                60,233,800             注3     注 1：股東黃文明先生擔任公司監(jiān)事。     注 2：寧波梅山保稅港區(qū)農(nóng)之杰創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙），曾用名“寧 波梅山保稅港區(qū)農(nóng)之杰股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）”。     注 3：本次解除限售股份不存在質押、凍結的情形。 董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、 高級管理人員減持股份實施細則》等相關規(guī)定。公司董事會將嚴格監(jiān)督相關股東 在出售股份時遵守承諾，并在定期報告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。     四、股本結構變化情況                                                                             單位：股                       本次變動前                  本次變動數(shù)量                     本次變動后     股份性質                   股份數(shù)量         比例（%）         增加         減少          股份數(shù)量         比例（%）一、限售流通股           248,900,000     75.00            -   60,233,800   188,666,200     56.85其中：首發(fā)前限售股         248,900,000     75.00            -   60,233,800   188,666,200     56.85二、無限售流通股           82,970,000     25.00   60,233,800            -   143,203,800     43.15三、總股本             331,870,000    100.00            -            -   331,870,000    100.00     注：若出現(xiàn)各項數(shù)值之和與總數(shù)尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。以上數(shù)據(jù)以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司最終辦理結果為準。 五、保薦機構核查意見  經(jīng)核查，保薦機構認為：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)的要求；本次限售股份解除數(shù)量、上市流通時間等均符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關規(guī)則的要求；截至本核查意見出具日，公司本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行了公司首次公開發(fā)行股票并上市時所作出的承諾；截至本核查意見出具日，公司與本次解除限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。 綜上，保薦機構對公司本次解除限售股份上市流通事項無異議。 六、備查文件發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的核查意見。 特此公告。                     安徽華爾泰化工股份有限公司董事會

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標簽： 上市流通 公開發(fā)行