天天快資訊：德爾股份: 關(guān)于德爾轉(zhuǎn)債回售的第五次提示性公告

證券代碼：300473        證券簡稱：德爾股份            公告編號：2022-089

(相關(guān)資料圖)

債券代碼：123011        債券簡稱：德爾轉(zhuǎn)債

              阜新德爾汽車部件股份有限公司

        關(guān)于“德爾轉(zhuǎn)債”回售的第五次提示性公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，“德爾轉(zhuǎn)

債”持有人可回售部分或者全部未轉(zhuǎn)股的“德爾轉(zhuǎn)債”?！暗聽栟D(zhuǎn)債”持有人

有權(quán)選擇是否進行回售，本次回售不具有強制性。

債券持有人本次回售申報業(yè)務(wù)失效。

出持有的“德爾轉(zhuǎn)債”。截至本公告發(fā)出前的最后一個交易日，“德爾轉(zhuǎn)債”的

收盤價格為 118.870 元/張。投資者選擇回售可能會帶來損失，敬請投資者注意

風(fēng)險。

  阜新德爾汽車部件股份有限公司（以下簡稱“公司”）的股票自 2022 年 8 月

元/股）的 70%，且“德爾轉(zhuǎn)債”處于最后兩個計息年度，根據(jù)《募集說明書》

的約定，“德爾轉(zhuǎn)債”的有條件回售條款生效。

  公司根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、

                        《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板

上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號——業(yè)務(wù)辦理》、

                      《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定以及《募集

說明書》的相關(guān)約定，現(xiàn)將“德爾轉(zhuǎn)債”回售有關(guān)事項公告如下：

  一、“德爾轉(zhuǎn)債”回售條款概述

  公司在《募集說明書》中約定的有條件回售條款具體內(nèi)容如下：

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券最后兩個計息年度，如果公司股票在任何連續(xù)

三十個交易日的收盤價格低于當期轉(zhuǎn)股價的 70%時，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)

將其持有的可轉(zhuǎn)換公司債券全部或部分按面值加上當期應(yīng)計利息的價格回售給

公司。任一計息年度可轉(zhuǎn)換公司債券持有人在回售條件首次滿足后可按上述約定

條件行使回售權(quán)一次，若在首次滿足回售條件而可轉(zhuǎn)換公司債券持有人未在公司

屆時公告的回售申報期內(nèi)申報并實施回售的，該計息年度不能再行使回售權(quán)，可

轉(zhuǎn)換公司債券持有人不能多次行使部分回售權(quán)。

  若在上述交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整

前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價

格計算。如果出現(xiàn)轉(zhuǎn)股價格向下修正的情況，則上述“連續(xù)三十個交易日”須從

轉(zhuǎn)股價格調(diào)整之后的第一個交易日起重新計算。

  二、“德爾轉(zhuǎn)債”本次回售原因及方案

  （一）有條件回售條款生效的原因

  “德爾轉(zhuǎn)債”存續(xù)的起止日期為 2018 年 7 月 18 日至 2024 年 7 月 18 日，目

前正處于最后兩個計息年度。自 2022 年 8 月 24 日至 2022 年 10 月 12 日，公司

股票收盤價連續(xù) 30 個交易日低于當期“德爾轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格（29.76 元/股）的

件回售條款的約定，“德爾轉(zhuǎn)債”有條件回售條款生效，債券持有人可行使回售

權(quán)一次。

   （二）回售價格

   根據(jù)《募集說明書》約定的上述有條件回售條款，本次回售價格為“德爾轉(zhuǎn)

債”面值加上當期應(yīng)計利息，具體計算過程如下：

   “德爾轉(zhuǎn)債”面值為 100 元/張；當年（第五年）利率為 1.8%；計息天數(shù)（即

從上一個付息日起至本計息年度回售日止的實際天數(shù)，自 2022 年 7 月 18 日至

   當期應(yīng)計利息＝100×1.8%×91÷365＝0.449 元/張（含稅）。

   本次回售價格＝100＋0.449＝100.449 元/張（含稅）。

   根據(jù)相關(guān)稅收法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對于持有“德爾轉(zhuǎn)債”的個人投資者和

證券投資基金債券持有人，利息所得稅由證券公司等兌付派發(fā)機構(gòu)按 20%的稅率

代扣代繳，公司不代扣代繳所得稅，回售實際可得為 100.359 元/張；對于持有

“德爾轉(zhuǎn)債”的合格境外投資者（QFII 和 RQIFF），暫免征所得稅，回售實際可

得為 100.449 元/張；對于持有“德爾轉(zhuǎn)債”的其他債券持有人，公司不代扣代

繳所得稅，回售實際可得為 100.449 元/張，其他債券持有人自行繳納利息所得

稅。

   （三）回售權(quán)利

   “德爾轉(zhuǎn)債”持有人可回售部分或者全部未轉(zhuǎn)股的“德爾轉(zhuǎn)債”。

                               “德爾轉(zhuǎn)債”

持有人有權(quán)選擇是否進行回售，本次回售不具有強制性。

     三、回售程序和付款方式

   （一）回售事項的公告期

   根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號——業(yè)務(wù)辦理》

的相關(guān)規(guī)定：

權(quán)的年份內(nèi)，上市公司應(yīng)在滿足約定回售條件的次一交易日開市前披露回售公

告?；厥蹢l件觸發(fā)日與回售申報期首日的間隔期限應(yīng)當不超過 15 個交易日。

首次披露《可轉(zhuǎn)債回售公告》后，回售期結(jié)束前每個交易日披露 1 次回售提示性

公告。

定的收款銀行賬戶?；厥燮诮Y(jié)束后的 7 個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當披露回售結(jié)果

公告。

   （二）回售事項的申報期

   行使回售權(quán)的“德爾轉(zhuǎn)債”持有人應(yīng)在 2022 年 10 月 17 日至 2022 年 10 月

當日可以撤單?；厥凵陥笠唤?jīng)確認，不能撤銷。如果申報當日未能申報成功，可

于次日繼續(xù)申報（限申報期內(nèi)）。債券持有人在回售申報期內(nèi)未進行回售申報，

視為對本次回售權(quán)的無條件放棄。在投資者回售資金到賬日之前，如已申報回售

的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)生司法凍結(jié)或扣劃等情形，債券持有人的該筆回售申報業(yè)務(wù)

失效。

   （三）付款方式

   公司將按前述規(guī)定的回售價格購買債券持有人行使回售權(quán)的“德爾轉(zhuǎn)債”，

公司委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司通過其資金清算系統(tǒng)進行

清算交割。按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，發(fā)

行人資金到賬日為 2022 年 10 月 26 日，回售款劃撥日為 2022 年 10 月 27 日，投

資者回售款到賬日為 2022 年 10 月 28 日?；厥燮跐M后，公司將公告本次回售結(jié)

果和本次回售對公司的影響。

   四、回售期間的交易及注意事項

   “德爾轉(zhuǎn)債”在回售期內(nèi)將繼續(xù)交易，在同一交易日內(nèi)，若“德爾轉(zhuǎn)債”持

有人發(fā)出交易、轉(zhuǎn)托管、回售等兩項或以上報盤申請的，按以下順序處理申請：

交易、回售、轉(zhuǎn)托管。

  五、備查文件

   《北京市漢坤律師事務(wù)所關(guān)于阜新德爾汽車部件股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司

債券回售的法律意見書》；

   《東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于阜新德爾汽車部件股份有限公司可轉(zhuǎn)換

公司債券回售有關(guān)事項的核查意見》。

  特此公告。

                     阜新德爾汽車部件股份有限公司

                           董 事 會

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標簽： 德爾股份