諾 普 信: 2022年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案自查表

                    深圳諾普信農(nóng)化股份有限公司

公司簡(jiǎn)稱： 諾普信                              股票代碼：002215

                                             是否存在

(資料圖片)

序                                            該事項(xiàng)（是    備

                      事項(xiàng)

號(hào)                                             /否/不適   注

                                               用）

                 上市公司合規(guī)性要求

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否沒有被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表

     示意見的審計(jì)報(bào)告

     最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制報(bào)告是否沒有被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或

     無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告

     上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)是否不存在未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分

     配的情形

     上市公司最近三個(gè)月是否不存在以下情形：（1）股東大會(huì)或董事會(huì)審議通過(guò)終止

     完成授予權(quán)益并宣告終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)

     如上市公司發(fā)生《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第七條規(guī)定的情形時(shí)，方案是否

     約定終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，已獲授但尚未行使的權(quán)益是否終止行使

     上市公司是否擬對(duì)內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公告前 6 個(gè)月內(nèi)買賣本公

     及相關(guān)議案后及時(shí)披露內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票的自查報(bào)告

                 激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

     是否不包括單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、

     父母、子女

     是否不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政

     處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施的情形

     是否不存在知悉內(nèi)幕信息而買賣公司股票或泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的

     情形

     激勵(lì)對(duì)象姓名、職務(wù)是否擬在審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東大會(huì)召開前，通過(guò)公司網(wǎng)

     站或其他途徑進(jìn)行公示，公示期是否擬不少于 10 天

     如激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象

     益終止行使

                 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否未超過(guò)

     公司股本總額的 10%

     單一激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否未超過(guò)

     公司股本總額的 1%

               股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

     （1）對(duì)照《管理辦法》的規(guī)定，是否逐條說(shuō)明上市公司不存在不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)

     以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形

     （3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；若分次實(shí)

     施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，

     激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的 10%及其計(jì)算方法

     的說(shuō)明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，是否披露其姓名、

     職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比；是否

     占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的百分比；單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的

     股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額 1%的說(shuō)明

     （5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期，股票期權(quán)的授權(quán)日、可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行權(quán)

     授予日是否確定在授權(quán)條件成就之后

     （6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方法。如采用《管理

     辦法》第二十三、二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格

     的，是否對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說(shuō)明，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)是否就該定價(jià)的合理性、

     是否損害上市公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表意見

     （7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，是否披露激勵(lì)對(duì)

     象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，是否披露激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的

     條件。是否明確約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下

     期。如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高管，是否披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)，

     同時(shí)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性。同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，若

     后期激勵(lì)計(jì)劃的公司業(yè)績(jī)指標(biāo)低于前期激勵(lì)計(jì)劃，是否充分說(shuō)明其原因與合理性。

     （8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；是否明確上市公司不得授出限制

     性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序（例如實(shí)施利

     潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法、限制性股票或股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法、涉

     經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡

     等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

     述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

     公司權(quán)益回購(gòu)注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和收益的計(jì)算原

     則、操作程序、完成期限等

     （15）上市公司在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案中是否明確規(guī)定，自股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予條件

     定授予條件的情形），按相關(guān)規(guī)定完成權(quán)益授權(quán)、登記、公告等相關(guān)程序

     （16）上市公司在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案中是否明確“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否可能導(dǎo)

     披露解決措施

               績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)

     力的提升

     實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，后期激勵(lì)計(jì)劃的公司業(yè)績(jī)指標(biāo)低于前期激勵(lì)計(jì)劃的，是

     否充分說(shuō)明原因與合理性

                 限制性股票合規(guī)性要求

     股票授予價(jià)格是否不低于下列價(jià)格較高者：（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 1 個(gè)

     日、60 個(gè)交易日或者 120 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一的 50%

                  股票期權(quán)合規(guī)性要求

     行權(quán)價(jià)格是否不低于下列價(jià)格較高者：（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前 1 個(gè)交易

     易日或者 120 個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)之一

           獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否存

     在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見

     上市公司是否聘請(qǐng)律師出具法律意見書，并按照《管理辦法》的規(guī)定對(duì)下述事項(xiàng)

     發(fā)表專業(yè)意見

     （7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法

     律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)《管理辦法》的

     規(guī)定進(jìn)行了回避

     上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專業(yè)意見是否完整、

     是否符合《管理辦法》的要求

                 審議程序合規(guī)性要求

     召開股東大會(huì)審議激勵(lì)計(jì)劃，獨(dú)立董事是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委

     托投票權(quán)

     上市公司未按照獨(dú)立董事或監(jiān)事會(huì)建議聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事

     項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的，是否就此事項(xiàng)作特別說(shuō)明

                  其他合規(guī)要求

     本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)

任。

                                  深圳諾普信農(nóng)化股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 股權(quán)激勵(lì)