環(huán)球視點！羅欣藥業(yè): 中泰證券股份有限公司關(guān)于羅欣藥業(yè)集團股份有限公司部分限售股份解除限售的核查意見

 中泰證券股份有限公司

      關(guān)于

羅欣藥業(yè)集團股份有限公司

【資料圖】

限售股份解除限售的核查意見

    獨立財務(wù)顧問

  中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”、“獨立財務(wù)顧問”）作為

羅欣藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“羅欣藥業(yè)”）重大資產(chǎn)置換

及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的獨立財務(wù)顧問，現(xiàn)根據(jù)《公司法》《證券法》

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

               《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

與《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等文件的相關(guān)要求，對羅欣藥業(yè)部分限售股

份解除限售進行了審慎盡職核查，并出具本核查意見，具體核查情況如下：

一、本次解除限售股份取得的基本情況

  公司經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準浙江東音泵業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組及向

山東羅欣控股有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)的批復》（證監(jiān)許可[2019]3006號）

核準，公司以6.17元/股的發(fā)行價格向山東羅欣控股有限公司等33名交易對方發(fā)行

股份購買相關(guān)資產(chǎn)。公司本次向特定對象發(fā)行的1,075,471,621股股份已在中國證

券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2020年4月8日在深

圳證券交易所上市，股份性質(zhì)為有限售條件流通股，限售期為自上市之日起24/36

個月。

  按照2020年3月24日公司總股本計算，新增股份登記到賬后，公司總股本將

增加至1,445,985,238股。本次向特定對象發(fā)行股票后，公司因可轉(zhuǎn)債、股權(quán)激勵、

業(yè)績補償股份注銷等原因?qū)е驴偣杀景l(fā)生變化，截至本核查意見出具之日，公司

總股本為1,087,588,486股，其中有限售條件流通股數(shù)量為593,499,898股，占公司

總股本的54.57%。

二、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況

  本次申請解除限售股份股東為平安資本有限責任公司－天津市平安 消費科

技投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳市平安創(chuàng)新資本投資有限公司－深圳市平安

健康科技股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、前海股權(quán)投資基金（有限合伙）、珠

海高瓴天成股權(quán)投資基金（有限合伙）、克拉瑪依物明云澤股權(quán)投資管理有限合

伙企業(yè)、新疆云澤股權(quán)投資管理有限公司－石河子市云澤豐茂股權(quán)投資管理有限

合伙企業(yè)、新疆云澤股權(quán)投資管理有限公司－克拉瑪依云澤豐采股權(quán)投資管理有

限合伙企業(yè)、新疆云澤股權(quán)投資管理有限公司－石河子市云澤豐盛股權(quán)投資管理

有限合伙企業(yè)、深圳中南弘遠投資管理有限公司－廈門中南弘遠股權(quán)投資基金合

伙企業(yè)（有限合伙）、濟南鈺賢商貿(mào)合伙企業(yè)（有限合伙）、南京捷源投資管理

合伙企業(yè)（有限合伙）－南京捷源成長創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、張斌、

陳來陽、王健、許豐、侯海峰、陳錦漢、楊學偉、Lu Zhen Yu、張海雷、高蘭英、

麥慧晶合計22名股東（以下簡稱“本次解除限售股東”），所做出的全部承諾及

履行情況如下：

                                          履行情

 承諾人   承諾事項            承諾主要內(nèi)容

                                           況

              一、如果本人/本公司/本企業(yè)取得上市公司在本次重組

              中發(fā)行的股份時，對本人/本公司/本企業(yè)用于認購上市

              公司在本次重組中發(fā)行股份的山東羅欣藥業(yè)集團股份

              有限公司（以下簡稱“山東羅欣”）股份（以下簡稱“標

              的股份”）持續(xù)擁有權(quán)益期間超過 12 個月，則自以持

              續(xù)擁有權(quán)益期間超過 12 個月的標的股份認購取得的

              上市公司新發(fā)行的股份登記至本人/本公司/本企業(yè)證

              券賬戶之日起 24 個月內(nèi)，本人/本公司/本企業(yè)不以任

              何方式進行轉(zhuǎn)讓，包括但不限于通過證券市場公開轉(zhuǎn)

              讓或通過協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也不委托他人管理上述股份。

              二、在本次重組完成后 6 個月內(nèi)，如上市公司股票連

              續(xù) 20 個交易日的收盤價低于發(fā)行價，或者本次重組完

              成后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價的，上述股份（含

              本人/本公司/本企業(yè)受讓取得的上市公司股份及新發(fā)

              行的股份，下同）的鎖定期自動延長至少 6 個月（若

              上述期間上市公司發(fā)生派息、送股、轉(zhuǎn)增股本或配股

              等除權(quán)除息事項的，則前述本次重組的股份發(fā)行價以

              經(jīng)除息、除權(quán)等因素調(diào)整后的價格計算）。

本次解除   股份鎖定   三、在上述鎖定期屆滿時，如本人/本公司/本企業(yè)在《盈 履 行 完

限售股東   的承諾    利預(yù)測補償協(xié)議》及其補充協(xié)議（如有）項下的業(yè)績 畢

              補償義務(wù)尚未履行完畢，則本人/本公司/本企業(yè)通過本

              次重組所獲得的上市公司新發(fā)行的股份參照《重大資

              產(chǎn)置換及發(fā)行股份購買資產(chǎn)協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議分

              期解鎖，具體分期解鎖公式如下：

              一方解鎖股份的數(shù)量=（已履行完畢利潤補償義務(wù)的會

              計年度對應(yīng)的承諾扣非歸母凈利潤總和/業(yè)績承諾期

              內(nèi)各年累計承諾扣非歸母凈利潤總和）*本次發(fā)行該方

              獲得的股份總數(shù)-為履行利潤補償義務(wù)該方已補償股

              份數(shù)量（如有）  。

              四、在上述股份鎖定期內(nèi)，由于上市公司送股、轉(zhuǎn)增

              股本等原因而增加的股份，該等股份的鎖定期與上述

              股份相同。

              五、如前述關(guān)于本次重組中取得的上市公司股份的鎖

              定期承諾與中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中

              國證監(jiān)會”）的最新監(jiān)管意見不相符，將根據(jù)中國證

              監(jiān)會的監(jiān)管意見進行相應(yīng)調(diào)整。

              六、如違反上述聲明和承諾，本人/本公司/本企業(yè)愿意

              承擔相應(yīng)的法律責任。

                                                 履行情

承諾人    承諾事項              承諾主要內(nèi)容

                                                  況

云澤豐

              在相關(guān)主體通過本次交易取得的上市公司股份的鎖定

茂、云澤

              期內(nèi)，最終出資人確保不以任何方式轉(zhuǎn)讓直接或間接

豐盛、云   最終出資

              持有的相關(guān)主體的股權(quán)/合伙份額；亦不以任何方式轉(zhuǎn)

澤豐采、   人關(guān)于股                            履 行完

              讓、讓渡或者約定由其他主體以任何方式部分或全部

濟南鈺    份鎖定的                            畢

              享有最終出資人通過相關(guān)主體間接享有的與上市公司

賢、物明   承諾

              股份有關(guān)的權(quán)益。但是根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)合伙

云澤、中

              協(xié)議約定的當然退伙、除名等情形除外。

南弘遠

              根據(jù)上市公司與本次交易對方簽署的《盈利預(yù)測補償

              協(xié)議》及其補充協(xié)議，業(yè)績承諾方承諾本次重大資產(chǎn)

              重組實施完畢后，山東羅欣在 2019 年度、2020 年度和

              和 7.5 億元，相關(guān)凈利潤為經(jīng)審計的扣非歸母凈利潤。

              若本次交易未能在 2019 年度交割完畢，則業(yè)績承諾期

              延續(xù)至 2022 年度，山東羅欣在 2022 年度實現(xiàn)的凈利

              潤應(yīng)不低于 8.5 億元，相關(guān)凈利潤為經(jīng)審計的扣非歸

              母凈利潤。如果中國證監(jiān)會、深交所對業(yè)績承諾另有

              規(guī)定或要求的，從其規(guī)定或要求。

              若山東羅欣在業(yè)績承諾期內(nèi)每個會計年度末，截至當

              期期末累計實際扣非歸母凈利潤未能達到截至當期期

       業(yè)績承諾

本次解除          末累計承諾扣非歸母凈利潤，則交易對方依據(jù)下述公            履 行完

       及補償安

限售股東          式計算并確定交易對方應(yīng)補償?shù)慕痤~：                  畢

       排

              因業(yè)績承諾當期所需補償金額=（截至當期期末累計承

              諾扣非歸母凈利潤－截至當期期末累計實際扣非歸母

              凈利潤）÷業(yè)績承諾期內(nèi)各年累計承諾扣非歸母凈利

              潤總和×置入資產(chǎn)交易作價-累計已補償金額。當期所

              需補償金額小于零時，按零取值，即已經(jīng)補償?shù)慕痤~

              不沖回。

              交易對方同意優(yōu)先以其因本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)獲得

              的上市公司股份進行補償。當股份補償?shù)目倲?shù)達到本

              次發(fā)行股份購買資產(chǎn)發(fā)行的股份總數(shù)的 90%后仍需進

              行補償?shù)?，交易對方可自主選擇采用現(xiàn)金或股份的形

              式繼續(xù)進行補償，直至覆蓋交易對方應(yīng)補償?shù)娜拷?/p>

              額。

              一、本人/本公司/本企業(yè)向參與本次重組的各中介機構(gòu)

              提供的本人/本公司/本企業(yè)有關(guān)本次重組的相關(guān)信息

              和文件（包括但不限于原始書面材料、副本材料或口

              頭證言等）的副本或復印件與正本或原件一致，且該

       提供信息   等文件資料的簽字與印章都是真實的，該等文件的簽

       真實性、   署人業(yè)經(jīng)合法授權(quán)并有效簽署該文件；保證所提供信

本次解除   準確性和   息和文件真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導            履 行完

限售股東   完整性的   性陳述或者重大遺漏，并對所提供信息的真實性、準            畢

       聲明與承   確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。

       諾      二、在參與本次重組期間，本人/本公司/本企業(yè)將依照

              相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證券監(jiān)督管理委員會（以

              下簡稱“中國證監(jiān)會”）和證券交易所的有關(guān)規(guī)定，

              及時向上市公司提供和披露有關(guān)本次重組的信息，并

              保證所提供的信息真實、準確、完整，如因提供的信

                                         履行情

承諾人    承諾事項            承諾主要內(nèi)容

                                          況

              息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給上市

              公司或者投資者造成損失的，本人/本公司/本企業(yè)將依

              法承擔個別及連帶的法律責任。

              三、如本次重組所提供或披露的信息涉嫌虛假記載、

              誤導性陳述或者重大遺漏，被司法機關(guān)立案偵查或者

              被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，在形成調(diào)查結(jié)論以前，本

              人/本公司/本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓在上市公司擁有權(quán)益的股份，

              并于收到立案稽查通知的兩個交易日內(nèi)將暫停轉(zhuǎn)讓的

              書面申請和股票賬戶提交上市公司董事會，由董事會

              代本人/本公司/本企業(yè)向證券交易所和登記結(jié)算公司

              申請鎖定；未在兩個交易日內(nèi)提交鎖定申請的，董事

              會有權(quán)核實后直接向證券交易所和登記結(jié)算公司報送

              本人/本公司/本企業(yè)的身份信息和賬戶信息并申請鎖

              定；董事會未向證券交易所和登記結(jié)算公司報送本人/

              本公司/本企業(yè)的身份信息和賬戶信息的，授權(quán)證券交

              易所和登記結(jié)算公司直接鎖定相關(guān)股份。如調(diào)查結(jié)論

              發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)情節(jié)，本人/本公司/本企業(yè)承諾鎖定

              股份自愿用于相關(guān)投資者賠償安排。

              四、如違反上述聲明和承諾，本人/本公司/本企業(yè)愿意

              承擔相應(yīng)的法律責任。

              一、本公司/企業(yè)為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責任公

              司/有限合伙企業(yè)，具備相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的

              參與本次重組的主體資格。

              二、本公司/企業(yè)及本公司/企業(yè)的董事、監(jiān)事和其他高

              級管理人員/主要管理人員最近五年內(nèi)不存在因涉嫌

              犯罪被司法機關(guān)立案偵查或因涉嫌違法違規(guī)被中國證

              券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）立案

              調(diào)查的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措

              施或受到證券交易所紀律處分的情形。

              三、本公司/企業(yè)及本公司/企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管

              理人員/主要管理人員最近五年內(nèi)未受到任何刑事處

       最近五年   罰或與證券市場有關(guān)的任何行政處罰，不涉及與經(jīng)濟

       處罰、訴   糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁。

本次解除

       訟、仲裁   四、本公司/企業(yè)及本公司/企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管 履 行 完

限售非自

       及誠信情   理人員/主要管理人員最近五年內(nèi)誠信狀況良好，不存 畢

然人股東

       況的聲明   在負有數(shù)額較大債務(wù)、到期未清償且處于持續(xù)狀態(tài)的

       與承諾    情形、不存在未履行的承諾，亦不存在或涉嫌存在其

              他重大違法行為。

              五、本公司/企業(yè)及本公司/企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管

              理人員/主要管理人員不存在損害投資者合法權(quán)益和

              社會公共利益的重大違法行為，最近五年內(nèi)沒有證券

              市場失信行為。

              六、本公司/企業(yè)不存在《上市公司收購管理辦法》第

              六條規(guī)定的下列情形：

              （1）利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的

              合法權(quán)益；

              （2）負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀

              態(tài)；

                                           履行情

承諾人    承諾事項            承諾主要內(nèi)容

                                            況

              （3）最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行

              為；

              （4）最近 3 年有嚴重的證券市場失信行為；

              （5）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得

              收購上市公司的其他情形。

              七、如違反上述聲明和承諾，本公司/企業(yè)愿意承擔相

              應(yīng)的法律責任。

              一、本人系具有完全民事行為能力的自然人，具備《中

              華人民共和國公司法》、  《上市公司重大資產(chǎn)重組管理

              辦法》和《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)

              和規(guī)章規(guī)定的參與本次重組的主體資格。

              二、本人最近五年內(nèi)不存在因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立

              案偵查或因涉嫌違法違規(guī)被中國證券監(jiān)督管理委員會

              （以下簡稱“中國證監(jiān)會”）立案調(diào)查的情形，亦不

              存在被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或受到證券交易

              所紀律處分的情形。

              三、本人最近五年內(nèi)未受到任何刑事處罰或與證券市

              場有關(guān)的任何行政處罰，不涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重

              大民事訴訟或者仲裁。

              四、本人最近五年內(nèi)誠信狀況良好，不存在負有數(shù)額

       最近五年   較大債務(wù)、到期未清償且處于持續(xù)狀態(tài)的情形、不存

       處罰、訴   在未履行的承諾，亦不存在或涉嫌存在其他重大違法

本次解除

       訟、仲裁   行為。                          履 行完

限售自然

       及誠信情   五、本人不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益      畢

人股東

       況的聲明   的重大違法行為，最近五年內(nèi)沒有證券市場失信行為。

       與承諾    六、本人不存在《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)

              定的下列情形：

              （1）利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的

              合法權(quán)益；

              （2）負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀

              態(tài)；

              （3）最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行

              為；

              （4）最近 3 年有嚴重的證券市場失信行為；

              （5）存在《公司法》規(guī)定第一百四十六條規(guī)定的情形；

              （6）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得

              收購上市公司的其他情形。

              七、如違反上述聲明和承諾，本人愿意承擔相應(yīng)的法

              律責任。

              本公司/本人/本企業(yè)及本公司董事、監(jiān)事、高級管理人

              員/主要管理人員不存在因涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查

              或立案偵查的情況，不存在泄露本次重組內(nèi)幕信息以

       不存在內(nèi)   及利用本次重組信息進行內(nèi)幕交易的情形，最近 36 個

本次解除                                       履 行完

       幕交易行   月內(nèi)不存在因與本次重組相關(guān)的內(nèi)幕交易被中國證券

限售股東                                       畢

       為的承諾   監(jiān)督管理委員會作出行政處罰或者司法機關(guān)依法追究

              刑事責任的情形，不存在依據(jù)《關(guān)于加強與上市公司

              重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》第

                                                      履行情

 承諾人     承諾事項                 承諾主要內(nèi)容

                                                       況

                          如違反上述聲明和承諾，給上市公司或者投資者造成

                          損失的，本公司/本人/本企業(yè)愿意承擔相應(yīng)的法律責

                          任。

                          一、本人系具有完全民事行為能力的自然人。本人不

                          存在根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定不適宜作為山東羅欣股東的

                          情形，具備作為本次重組的交易對方的資格。

                          二、本人對所持標的股份擁有合法、完整的所有權(quán)，

                          已經(jīng)依法就標的股份履行法定出資義務(wù)，不存在任何

                          虛假出資、抽逃出資等違反股東所應(yīng)當承擔的義務(wù)及

                          責任的行為。

             所持股份

                          三、本人所持標的股份系本人真實出資形成，不存在

 本次解除 權(quán)屬清

                          通過委托、信托等方式替他人持有或為他人利益而持 履 行 完

 限售自然 晰、不存

                          有標的股份的情形，亦不存在正在進行或潛在的與標 畢

 人股東         在權(quán)利瑕

                          的股份相關(guān)的權(quán)屬糾紛。

             疵的承諾

                          四、截至本承諾函出具之日，本人所持有的標的股份

                          上不存在任何質(zhì)押、擔保或其他第三方權(quán)益，亦未被

                          司法凍結(jié)、查封或設(shè)置任何第三方權(quán)利限制。

                          五、本人所持標的股份不存在法律、法規(guī)或山東羅欣

                          的公司章程中禁止或限制轉(zhuǎn)讓標的股份的其他情形。

                          六、如違反上述聲明和承諾，本人愿意承擔相應(yīng)的法

                          律責任。

                          一、本公司/企業(yè)是依法設(shè)立且合法有效存續(xù)的有限責

                          任公司/有限合伙企業(yè)。本公司/企業(yè)不存在根據(jù)法律、

                          法規(guī)或根據(jù)公司章程或其他組織性文件的約定需要終

                          止或解散的情形，具備作為本次重組的交易對方的資

                          格；

                          二、本公司/企業(yè)對所持標的股份擁有合法、完整的所

                          有權(quán)，已經(jīng)依法就標的股份履行法定出資義務(wù)，不存

                          在任何虛假出資、抽逃出資等違反股東/出資人所應(yīng)當

             所持股份 承擔的義務(wù)及責任的行為；

 本次解除 權(quán)屬清                 三、本公司/企業(yè)所持標的股份系本公司/企業(yè)真實出資

                                                    履 行完

 限售非自 晰、不存 形成，不存在通過委托、信托等方式替他人持有或為

                                                    畢

 然人股東 在權(quán)利瑕 他人利益而持有標的股份的情形，亦不存在正在進行

             疵的承諾 或潛在的與標的股份相關(guān)的權(quán)屬糾紛；

                          四、截至本承諾函出具之日，本公司/企業(yè)所持有的標

                          的股份上不存在任何質(zhì)押、擔?；蚱渌谌綑?quán)益，

                          亦未被司法凍結(jié)、查封或設(shè)置任何第三方權(quán)利限制；

                          五、本公司/企業(yè)所持標的股份不存在法律、法規(guī)或山

                          東羅欣的公司章程中禁止或限制轉(zhuǎn)讓標的股份的其他

                          情形。

                          六、如違反上述聲明和承諾，本公司/企業(yè)愿意承擔相

                          應(yīng)的法律責任。

注：截至2022年11月10日，公司重大資產(chǎn)重組33名業(yè)績承諾方2020年及2021年應(yīng)補償股份已

全部注銷完畢。截至本核查意見出具之日，上述業(yè)績承諾方中有27名股東已屆滿24個月限售

期，本次有22名股東申請解除股份限售，其余5名股東Ally Bridge Flagship LX(HK) Limited、

GL Instrument Investment L.P.、廣州德福投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）－廣州德福股權(quán)投

資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、GL Healthcare Investment L.P.、孫青華由于上述注銷股份對

應(yīng)的2020年度和2021年度應(yīng)退回分紅暫未完成退回，故其持有的所有限售股份本次暫不解禁

上市流通。公司將根據(jù)后續(xù)分紅款退回情況及股東申請情況予以辦理股份解除限售手續(xù)。

  截至本核查意見出具之日，本次申請解除限售的股東已嚴格履行上述承諾，

不存在違反相關(guān)承諾影響本次限售股上市流通的情況。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

                                         占 上市公司

                    持 有限售股       解 除 限售股                 占總股本

     股東名稱                                無 限售條件

                    數(shù)量（股）        份數(shù)量（股）                  比例

                                         股份的比例

平安資本有限責 任 公 司 － 天

津市平安消費科 技 投 資 合 伙    9,522,603    9,522,603    1.9273%   0.8756%

企業(yè)（有限合伙）

深圳市平安創(chuàng)新 資 本 投 資 有

限公司－深圳市 平 安 健 康 科

技股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合

伙）

前海股權(quán)投資基金(有限合伙)      11,361,786    11,361,786   2.2995%   1.0447%

珠海高瓴天成股 權(quán) 投 資 基 金

(有限合伙)

克拉瑪依物明云 澤 股 權(quán) 投 資

管理有限合伙企業(yè)

新疆云澤股權(quán)投 資 管 理 有 限

公司－石河子市 云 澤 豐 茂 股    1,127,464    1,127,464    0.2282%   0.1037%

權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)

新疆云澤股權(quán)投 資 管 理 有 限

公司－石河子市 云 澤 豐 盛 股    1,058,198    1,058,198    0.2142%   0.0973%

權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)

新疆云澤股權(quán)投 資 管 理 有 限

公司－克拉瑪依 云 澤 豐 采 股     646,821       646,821    0.1309%   0.0595%

權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)

深圳中南弘遠投 資 管 理 有 限

公司－廈門中南 弘 遠 股 權(quán) 投     970,238       970,238    0.1964%   0.0892%

資基金合伙企業(yè)（有限合伙）

濟南鈺賢商貿(mào)合伙企業(yè)(有限

合伙)

南京捷源投資管 理 合 伙 企 業(yè)

（有限合伙）－南京捷源成長

創(chuàng)業(yè)投資合伙企 業(yè) （ 有 限 合

伙）

                                                     占 上市公司

                               持 有限售股        解 除 限售股                       占總股本

          股東名稱                                       無 限售條件

                               數(shù)量（股）         份數(shù)量（股）                        比例

                                                     股份的比例

  張   斌                         19,950,936    19,950,936      4.0379%      1.8344%

  陳來陽                           19,950,935    19,950,935      4.0379%      1.8344%

  王   健                          6,175,415     6,175,415      1.2499%      0.5678%

  許   豐                          6,168,728     6,168,728      1.2485%      0.5672%

  侯海峰                            3,958,542     3,958,542      0.8012%      0.3640%

  陳錦漢                            1,649,392     1,649,392      0.3338%      0.1517%

  楊學偉                            1,319,513     1,319,513      0.2671%      0.1213%

  Lu Zhen Yu                      389,255        389,255      0.0788%      0.0358%

  張海雷                             114,797        114,797      0.0232%      0.0106%

  麥慧晶                              22,431         22,431      0.0045%      0.0021%

  高蘭英                              14,514         14,514      0.0029%      0.0013%

               合計              102,652,184   102,652,184    20.7761%       9.4385%

 注 1：上表中若比例的合計數(shù)不等于分項數(shù)之和，均為四舍五入原因造成。

 四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結(jié)構(gòu)表

                     本次變動前                 本次變動數(shù)量                 本次變動后

 股份性質(zhì)

               數(shù)量（股）          比例（%）         （股）             數(shù)量（股）          比例（%）

一、有限售條件

股份

首發(fā)后限售股          593,499,898        54.57     -102,652,184    490,847,714             45.13

二、無限售條件

股份

三、股份總數(shù)   1,087,588,486 100.00 0 1,087,588,486 100.00

 注 1：本次解除限售股份后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司最終辦

 理結(jié)果為準。

 五、獨立財務(wù)顧問意見

      經(jīng)核查，本獨立財務(wù)顧問認為：截至本核查意見出具之日，羅欣藥業(yè)本次重

 組部分限售股上市流通符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)

 重組管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的要求；本次限售股解除限售的數(shù)量和

 上市流通的時間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售承諾，公司對本次限售股上市流通事項

的信息披露真實、準確、完整，獨立財務(wù)顧問對公司本次限售股上市流通事項無

異議。

（此頁無正文，為《中泰證券股份有限公司關(guān)于羅欣藥業(yè)集團股份有限公司限售

股份解除限售的核查意見》之簽章頁）

財務(wù)顧問主辦人：   ____________    ____________

              高旭佳             劉爭爭

                                 中泰證券股份有限公司

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標簽： 羅欣藥業(yè) 解除限售 股份有限公司