世界資訊：皇氏集團: 上市公司股權(quán)激勵計劃自查表

公司簡稱：皇氏集團                                  股票代碼：002329

(相關(guān)資料圖)

獨立財務(wù)顧問：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團）股份有限公司

                                          是否存在該

序

                     事項                   事項（是/否/   備注

號

                                           不適用）

               上市公司合規(guī)性要求

     最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否未被注冊會計師出具否定意見或者

     無法表示意見的審計報告

     最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制報告是否未被注冊會計師出具否定

     意見或無法表示意見的審計報告

     上市后最近 36 個月內(nèi)是否未出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾

     進行利潤分配的情形

               激勵對象合規(guī)性要求

     是否未包括單獨或合計持有上市公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人

     及其配偶、父母、子女

     是否最近 12 個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

     行政處罰或者采取市場禁入措施

              股權(quán)激勵計劃合規(guī)性要求

     上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計是

     否未超過公司股本總額的 10%

     單一激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃累計獲授股票是否未

     超過公司股本總額的 1%

     激勵對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益數(shù)量的

     激勵對象為董事、高管的，股權(quán)激勵計劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、

     獲授數(shù)量

     激勵對象為董事、高管的，是否設(shè)立績效考核指標作為激勵對象行使權(quán)

     益的條件

             股權(quán)激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司不得實

     行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)激勵計劃     是

     的實施是會否會導致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍           是

     （3）擬授出的權(quán)益數(shù)量，股權(quán)激勵計劃擬授涉及的標的予股票種類、的

     來源、權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的比例百分比；若分次實施的，

     每次擬授出予的權(quán)益數(shù)量，涉及的標的股票數(shù)量及占上市公司股本總額

                                         是

     的比例百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃

     權(quán)益總額的比例百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的

     股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的 10%及其計算過程的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應(yīng)披露其

     姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量

     的比例；其他激勵對象（各自或者按適當分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占

                                         是

     股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的比例；單個激勵對象通過全部在有效期

     內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額 1%的說

     明

     （5）股權(quán)激勵計劃的有效期，股票期權(quán)的、授權(quán)日或授權(quán)日的確定方式、

     可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行權(quán)安排，限制性股票的授予日、限售期和解     是

     除限售鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方法。如采

     用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確

     定授予價格、行權(quán)價格的，應(yīng)當對定價依據(jù)及定價方式作出說明，聘請

                                         是

     獨立財務(wù)顧問核查并對股權(quán)激勵計劃的可行性、是否有利于上市公司的

     持續(xù)發(fā)展、相關(guān)定價依據(jù)和定價方法的合理性、是否損害上市公司利益

     以及對股東利益的影響發(fā)表明確意見并披露

     （7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出或者行使權(quán)益的，

     應(yīng)當披露激勵對象每次獲授或者行使權(quán)益的條件；對設(shè)立條件所涉及的

     指標定義、計算標準等的說明；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，

     相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高管，應(yīng)當披露激勵

                                         是

     對象行使權(quán)益的績效考核指標；披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標

     的，應(yīng)充分披露所設(shè)定指標的科學性和合理性；公司同時實行多期股權(quán)

     激勵計劃的，后期激勵計劃公司業(yè)績指標如低于前期激勵計劃，應(yīng)當充

     分說明原因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當中，應(yīng)明確上市公司

                                         是

     不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的期間

     （9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序（例

                                         是

     如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或股票期權(quán)公允價值的確定

     方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實施股權(quán)激勵應(yīng)當計提費用     是

     及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵計劃的變更、終止                    是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離

                                         是

     職、死亡等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃

     （13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或爭端解決機制      是

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、

     誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露文件存在虛假記載、

     誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益情況下全部利     是

     益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準

     和時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等

             績效考核指標是否符合相關(guān)要求

     指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于促進

     公司競爭力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標作為對照依據(jù)的，選取的對照公司是否不少

     于3家

              限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲授股票期權(quán)

     總額的 50%

        獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、

     是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見

     上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照管理辦法的規(guī)定

     發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實行股權(quán)激勵的條件       是

     （2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定           是

     （3）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理辦法》的

                                         是

     規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定    是

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)      是

     （6）上市公司是否未為激勵對象提供財務(wù)資助               是

     （7）股權(quán)激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反

                                         是

     有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)《管理

                                           是

     辦法》的規(guī)定進行了回避

     （9）其他應(yīng)當說明的事項                          是

     上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告所發(fā)表的專業(yè)意見是

     否完整，符合管理辦法的要求

               審議程序合規(guī)性要求

  本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切法律責

任。

                                   皇氏集團股份有限公司董事會

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標簽： 上市公司 皇氏集團 股權(quán)激勵