富信科技: 中泰證券股份有限公司關(guān)于廣東富信科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

                   中泰證券股份有限公司

(資料圖)

              關(guān)于廣東富信科技股份有限公司

  中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”、“中泰證券”）作為正在

履行廣東富信科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“富信科技”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)

工作的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修

訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)（2022 年

修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)公司 2022 年的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)

就現(xiàn)場(chǎng)檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  中泰證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  劉霆、林琳

  （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

  （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員

  劉霆、郭峰

  （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段

  二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的具體事項(xiàng)及意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了富信科技的公司章程、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的議事規(guī)

則及其他內(nèi)部控制制度、公司 2022 年董事會(huì)、股東大會(huì)及專門委員會(huì)的會(huì)議文

件等資料，并與公司相關(guān)董事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司建立了較為完善的治理結(jié)構(gòu)，公司章程和公司

治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用，

公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制

制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司信息披露制度，公司 2022 年已披露的公告以及相關(guān)支

持文件，并與公司相關(guān)董事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，2022 年度持續(xù)督導(dǎo)期間，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)制度文件、公司 2022

年董事會(huì)、股東大會(huì)文件及公告，查閱了公司與關(guān)聯(lián)方交易、往來相關(guān)資料，并

與公司相關(guān)董事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，公司資產(chǎn)完整，人員、財(cái)

務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立性良好，不存在控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占

用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司募集資金管理制度、自 2022 年以來與募集資金使用相

關(guān)的董事會(huì)、股東大會(huì)文件及公告、募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集資金使用相

關(guān)憑證等資料，并與公司相關(guān)董事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，2022 年持續(xù)督導(dǎo)期間，公司募集資金的存放和使

用符合相關(guān)規(guī)定的要求。公司使用募集資金已經(jīng)按規(guī)定履行了相關(guān)決策程序并進(jìn)

行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情況，不存在被控股股東和實(shí)際控制

人占用等違規(guī)情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司章程、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等內(nèi)部控制制度，

查閱了 2022 年董事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議資料和信息披露文件及公司的關(guān)聯(lián)交易協(xié)

議等資料，并與公司相關(guān)董事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員訪談溝通。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，2022 年公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保及重

大對(duì)外投資情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

歸屬于上市公司的凈利潤(rùn) 5,553.55 萬元，同比下滑 16.68%。針對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑

的情況，保薦機(jī)構(gòu)查看了公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，對(duì)公司高管進(jìn)行訪談，并從公

開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營(yíng)情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，2022 年公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)下滑，主要系受新冠疫

情及經(jīng)濟(jì)下行因素的影響，國(guó)內(nèi)外居民的消費(fèi)需求下降，由于公司產(chǎn)品多為消費(fèi)

升級(jí)類產(chǎn)品，因此公司消費(fèi)類的上游熱電器件、系統(tǒng)產(chǎn)品以及下游整機(jī)部分產(chǎn)品

收入規(guī)模下降。受營(yíng)業(yè)收入下滑的影響，2022 年 1-9 月歸屬于上市公司的凈利潤(rùn)

有所下滑。除上述情況外，公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正

常。

     （七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無。

     三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)

履行信息披露義務(wù)。

集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排

募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，若存在募投項(xiàng)目延期或變更事

項(xiàng)，需履行必要的決策程序及信息披露義務(wù)。

     四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)

規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證

券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

     五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程當(dāng)中，公司積極提供所需文

件資料，為保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查工作給予了良好的配合。

     六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

他方的資金往來、重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、信息披露等重大方面符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)場(chǎng)檢查 股份有限公司