鳳形股份: 中原證券股份有限公司關(guān)于鳳形股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告_焦點(diǎn)快報(bào)

                  中原證券股份有限公司

                  關(guān)于鳳形股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中原證券股份有限公司             被保薦公司簡(jiǎn)稱：鳳形股份

(資料圖片僅供參考)

保薦代表人姓名：文建                    聯(lián)系電話：021-50586603

保薦代表人姓名：汪先福                   聯(lián)系電話：021-50586603

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：汪先福

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間：2022 年度

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023 年 1 月 9 日至 2023 年 1 月 11 日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                  現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                                   是       否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議材料，包括會(huì)議通知、會(huì)議決議、

會(huì)議記錄、簽到表、公告等；查閱公司章程、公司現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度等各項(xiàng)規(guī)

章制度；與公司董事會(huì)辦公室及其他部門相關(guān)人員進(jìn)行訪談；了解公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)在

人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否存在影響?yīng)毩⑿缘那樾?；了解公司治理?/p>

基本業(yè)務(wù)情況，核查是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和顯失公平的關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)情況。

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容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

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披露義務(wù)

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應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱內(nèi)部審計(jì)部門資料，包括內(nèi)部審計(jì)制度、內(nèi)部審計(jì)部門工作文件；

查閱審計(jì)委員會(huì)資料，包括審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則、人員構(gòu)成、會(huì)議記錄等；查閱公司

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、對(duì)外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事會(huì)決議、公司對(duì)外投

資交易記錄；查閱募集資金專戶的銀行對(duì)賬單、明細(xì)表；與內(nèi)部審計(jì)部門、財(cái)務(wù)部人

員、董事會(huì)秘書就募集資金使用情況進(jìn)行溝通。

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（如適用）

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審計(jì)部門（如適用）

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部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）

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作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等（如適用）

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等 √

（如適用）

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況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）

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委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）

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委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）

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控制評(píng)價(jià)報(bào)告（如適用）

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了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議材料，包括會(huì)議通知、會(huì)議決議、

會(huì)議記錄、簽到表等；查閱公司信息披露制度及公告內(nèi)容；查閱深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊

載公司資料；與公司董事會(huì)秘書進(jìn)行訪談，了解公司信息披露相關(guān)制度的執(zhí)行情況。

                            √

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：取得公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部的

相關(guān)規(guī)定；搜索主要媒體對(duì)公司、公司控股股東及實(shí)際控制人的相關(guān)報(bào)道；取得關(guān)聯(lián)

方清單及關(guān)聯(lián)方交易材料；向公司相關(guān)部門人員了解公司關(guān)聯(lián)交易情況 及關(guān)聯(lián)交易

管理制度的執(zhí)行情況，了解公司關(guān)聯(lián)交易的合法合規(guī)情況。

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務(wù)

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務(wù)等情形

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的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司募集資金管理制度及審批的相關(guān)三會(huì)文件；查閱公司開(kāi)設(shè)募

集資金專戶的決議，募集資金三方監(jiān)管協(xié)議等；查閱募集資金專戶銀行對(duì)賬單、募集

資金臺(tái)賬，抽查募集資金大額支付憑證及原始憑證；對(duì)公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員進(jìn)行訪談。

                              √

形

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補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或          √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

                            √

益是否與招股說(shuō)明書等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司披露的定期報(bào)告和臨時(shí)公告，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)情況；查閱行業(yè)

研究報(bào)告，同行業(yè)上市公司的定期報(bào)告和臨時(shí)公告，與公司進(jìn)行對(duì)比分析，了解業(yè)績(jī)

波動(dòng)的原因；與公司高級(jí)管理人員進(jìn)行訪談溝通，了解業(yè)績(jī)波動(dòng)的原因、公司可能面

臨的風(fēng)險(xiǎn)及公司的應(yīng)對(duì)措施。

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司及股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員所做出的承

諾函；查閱公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等信息披露文件；詢問(wèn)高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘

書關(guān)于公司及股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等承諾的履行情況。

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：取得公司相關(guān)制度文件，查閱公司公開(kāi)信息披露文件；與高級(jí)管理人

員進(jìn)行訪談。

                            √

者風(fēng)險(xiǎn)

                                              √

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查，未發(fā)現(xiàn)需要發(fā)行人進(jìn)行整改的問(wèn)題。

     注 1：2022 年 1-9 月，公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 56,994.12 萬(wàn)元，同比下降

 后凈利潤(rùn) 2,086.60 萬(wàn)元，同比下降 61.47%。主要原因如下：①疫情及康富科技

 廠房搬遷的影響，致?tīng)I(yíng)業(yè)收入下降。②毛利率下降，主要系高鉻耐磨產(chǎn)品的原材

 料漲價(jià)及電費(fèi)和燃?xì)鈨r(jià)格上漲所致。

   以下無(wú)正文

（本頁(yè)無(wú)正文，為《中原證券股份有限公司關(guān)于鳳形股份有限公司 2022 年度持

續(xù)督導(dǎo)工作定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽署頁(yè)）

保薦代表人：

         文   建          汪先福

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                               年 月  日

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標(biāo)簽： 鳳形股份 現(xiàn)場(chǎng)檢查 有限公司