賽特新材: 興業(yè)證券關于福建賽特新材股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見

               興業(yè)證券股份有限公司

       關于福建賽特新材股份有限公司首次公開發(fā)行

(資料圖片)

            部分限售股上市流通的核查意見

  興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機構”）作為福

建賽特新材股份有限公司（以下簡稱“賽特新材”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

                                《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務規(guī)則，對賽特新材首次公開發(fā)行部分限售

股上市流通的事項進行了審慎核查，核查情況如下：

一、本次限售股上市類型

  中國證券監(jiān)督管理委員會于 2019 年 12 月 27 日出具《關于同意福建賽特新

材股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2019]2967 號），同

意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）

成后總股本為 80,000,000 股，其中有限售條件流通股 61,798,860 股，無限售條

件流通股 18,201,140 股。2020 年 8 月 11 日，公司首次公開發(fā)行網下配售的

股本未發(fā)生變化。

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行部分限售股（大股東），合計

為 43,300,000 股，限售期自公司股票上市之日起 36 個月，包括公司實際控制人

汪坤明先生及其一致行動人汪美蘭女士、汪洋先生持有的股份合計 43,030,000

股，以及汪坤明先生作為有限合伙人通過新余市泰斗企業(yè)管理中心（有限合伙）

（以下簡稱“新余泰斗”）間接持有的公司股份 270,000 股，上述股份合計占公

司總股本的 54.125%。上述股份將于 2023 年 2 月 13 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今賽特新材股本數(shù)量變化情況

  本次上市流通的限售股形成后至本核查意見出具日，公司的股本總數(shù)未發(fā)生

變化。

三、本次限售股上市流通的有關承諾

  根據《福建賽特新材股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股

說明書》及上市公告書，本次申請解除股份限售的股東對其所持有的股份承諾

如下：

  根據《福建賽特新材股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說

明書》及上市公告書，本次申請解除股份限售的股東對其所持有的股份承諾如下：

  （一）控股股東及實際控制人汪坤明承諾：

  “1、自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起 36 個月內，本人不轉

讓或委托他人管理本人直接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，

也不由公司回購該等股份。

或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）的收盤

價低于發(fā)行價，本人本次公開發(fā)行前持有公司股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。

若公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發(fā)

行價為除權除息后的價格。

明確并披露公司的控制權安排，保證公司持續(xù)穩(wěn)定經營。

直接或間接持有的公司股份數(shù)量不超過本人持有的公司股份總數(shù)的 25%；同時，

作為公司的核心技術人員，在所持首發(fā)前股份限售期滿之日起 4 年內，本人每年

轉讓的首發(fā)前股份將遵守《上市規(guī)則》的規(guī)定，不超過上市時所持公司首發(fā)前股

份總數(shù)的 25%（減持比例可以累積使用）。若本人不再擔任公司董事、高級管理

人員或核心技術人員，則自不再擔任上述職位之日起半年內，不轉讓本人直接或

間接持有的公司股份。如本人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任

期屆滿后 6 個月內本人亦遵守本條承諾。

行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人承諾不減持

公司股份。

和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的相關規(guī)定執(zhí)行。

  本人將忠實履行承諾，如本人違反上述承諾或法律強制性規(guī)定減持股票的，

本人將在公司股東大會及中國證券監(jiān)督管理委員會指定報刊上公開說明未履行

承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉，且違規(guī)減持公司股票所得（以

下簡稱“違規(guī)減持所得”）歸公司所有。如本人未將違規(guī)減持所得上交公司，則

公司有權扣留應付本人現(xiàn)金分紅中與本人應上交公司的違規(guī)減持所得金額相等

的現(xiàn)金分紅”。

  （二）與公司控股股東、實際控制人汪坤明有關聯(lián)關系的、持股比例 5%以

上的股東汪美蘭承諾：

  “1、自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起 36 個月內，本人不轉

讓或委托他人管理本人直接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，

也不由公司回購該等股份。

或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）的收盤

價低于發(fā)行價，本人本次公開發(fā)行前持有公司股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。

若公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發(fā)

行價為除權除息后的價格。

的公司股份數(shù)量不超過本人持有的公司股份總數(shù)的 25%；離職后半年內，不轉讓

本人持有的公司股份。如本人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任

期屆滿后 6 個月內本人亦遵守本條承諾。

行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人承諾不減持

公司股份。

和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的相關規(guī)定執(zhí)行。

  本人將忠實履行承諾，如本人違反上述承諾或法律強制性規(guī)定減持股票的，

本人將在公司股東大會及中國證券監(jiān)督管理委員會指定報刊上公開說明未履行

承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉，且違規(guī)減持公司股票所得（以

下簡稱“違規(guī)減持所得”）歸公司所有。如本人未將違規(guī)減持所得上交公司，則

公司有權扣留應付本人現(xiàn)金分紅中與本人應上交公司的違規(guī)減持所得金額相等

的現(xiàn)金分紅”。

  （三）與公司控股股東、實際控制人汪坤明有關聯(lián)關系的公司其他股東汪

洋承諾：

  “1、自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起 36 個月內，本人不轉

讓或委托他人管理本人直接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，

也不由公司回購該等股份。

或者上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）的收盤

價低于發(fā)行價，本人本次公開發(fā)行前持有公司股票的鎖定期限將自動延長 6 個月。

若公司上市后發(fā)生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，上述發(fā)

行價為除權除息后的價格。

行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人承諾不減持

公司股份。

和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的相關規(guī)定執(zhí)行。

  本人將忠實履行承諾，如本人違反上述承諾或法律強制性規(guī)定減持股票的，

本人將在公司股東大會及中國證券監(jiān)督管理委員會指定報刊上公開說明未履行

承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉，且違規(guī)減持公司股票所得（以

下簡稱“違規(guī)減持所得”）歸公司所有。如本人未將違規(guī)減持所得上交公司，則

公司有權扣留應付本人現(xiàn)金分紅中與本人應上交公司的違規(guī)減持所得金額相等

的現(xiàn)金分紅”。

  （四）公司控股股東、實際控制人汪坤明作為新余泰斗有限合伙人對間接

持有的公司股份（合伙份額）也出具了相應的鎖定承諾，具體內容如下：

  “1、自賽特新材在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起 12 個月內，本人不轉

讓或委托他人管理本人在新余泰斗中的合伙份額，即不轉讓或委托他人管理間接

持有的賽特新材上市前發(fā)行的股份，也不由賽特新材回購該等股份。

者相關法律法規(guī)規(guī)定的鎖定期限，本人承諾按照較長的鎖定期限執(zhí)行。

有的賽特新材股份的鎖定安排另有要求，本人將按照相關監(jiān)管部門的要求對鎖定

安排進行進一步承諾。

會公眾的監(jiān)督，積極采取合法措施履行本承諾，包括但不限于配合辦理合伙份額

質押登記等政府相關登記管理部門允許的鎖定措施。

如相關法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所等監(jiān)管機構另有鎖

定期要求和/或本人另有其他鎖定期承諾的，該鎖定期屆滿后，本人將按照合伙

協(xié)議、賽特新材的有關規(guī)定執(zhí)行。

  若本人違反上述承諾的，本人自愿將違反本承諾轉讓合伙份額所獲收益歸賽

特新材所有，并承擔相應的法律責任”。

  截至本核查意見出具日，本次申請限售股份上市流通的股東嚴格遵守了上述

承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、本次限售股上市流通情況

        （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 16,700,000 股

        （二）本次上市流通日期為 2023 年 2 月 13 日

        （三）限售股上市流通明細清單

序         股東      持有限售股             持有限售股占公       本次上市流通數(shù)量             剩余限售股

號         名稱      數(shù)量（股）              司總股本比例           （股）              數(shù)量（股）

         合計            43,300,000      54.1250%           43,300,000       0

        限售股上市流通情況表：

序號            限售股類型            本次上市流通數(shù)量（股）                  限售期（月）

           合計                                43,300,000           /

五、保薦機構核查意見

        經核查，保薦機構認為：

定承諾。

部門規(guī)章、有關規(guī)則的要求。

披露真實、準確、完整。

        綜上所述，保薦機構對賽特新材本次首次公開發(fā)行部分限售股份上市流通

無異議。

        （以下無正文）

（本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關于福建賽特新材股份有限公司首

次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：

           張   俊     王亞娟

                        興業(yè)證券股份有限公司

                              年   月   日

查看原文公告

標簽： 上市流通 公開發(fā)行 股份有限公司