科捷智能: 國泰君安證券股份有限公司關(guān)于科捷智能科技股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告

             國泰君安證券股份有限公司

           關(guān)于科捷智能科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可［2022］1257 號(hào)”文核準(zhǔn)，科捷智

能科技股份有限公司（以下簡稱“科捷智能”或“公司”）首次公開發(fā)行人民幣

普通股 4,521.2292 萬股，發(fā)行價(jià)格 21.88 元/股?？平葜悄芄善币延?ensp;2022 年 9 月

   國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為

科捷智能首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，指定謝方貴先生、胡峪齊先生擔(dān)

任保薦代表人，對(duì)科捷智能首次公開發(fā)行股票并上市進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。根據(jù)《證券

發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

            《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

                             《上海證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

                         《上海證券交易所科創(chuàng)板上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

的要求和行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，本著審慎和勤勉盡責(zé)的原則，國泰君

安于 2023 年 2 月 9 日對(duì)公司開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查工作?，F(xiàn)將本次現(xiàn)場(chǎng)檢查情況報(bào)告

如下：

   一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

   （一）保薦機(jī)構(gòu)：國泰君安證券股份有限公司

   （二）保薦代表人：謝方貴、胡峪齊

   （三）現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間：2023 年 2 月 9 日

   （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查人員：胡峪齊、焦志強(qiáng)

   （五）現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容：公司 2022 年度的經(jīng)營情況、公司治理、內(nèi)部控制、

信息披露、獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來、募集資

金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和重大對(duì)外投資等情況。

  （六）現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：對(duì)公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人員進(jìn)行訪談；查閱公司公告、

公司治理文件、重大合同、公司定期報(bào)告及重大資金往來憑證等底稿文件；查閱

公司募集資金使用憑證、募集資金專戶銀行對(duì)賬單等資料；查閱公司上市以來建

立或更新的有關(guān)內(nèi)控制度文件；核查公司本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外

擔(dān)保與對(duì)外投資情況；查看公司主要經(jīng)營、管理場(chǎng)所。

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查閱了科捷智能的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議

事規(guī)則，并收集和查閱了科捷智能的會(huì)議決議、會(huì)議記錄等資料，重點(diǎn)關(guān)注了上

述會(huì)議召開方式與程序是否合法合規(guī)以及相關(guān)事項(xiàng)的回避表決制度是否執(zhí)行，并

對(duì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人員進(jìn)行了訪談。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司依法建立健全了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事

會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書相關(guān)工作制度；公司章程規(guī)定的上述機(jī)構(gòu)和人員依法

履行的職責(zé)完備、明確；公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管人員的職責(zé)及制

衡機(jī)制有效運(yùn)作，決策程序和議事規(guī)則民主、透明，內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)健全、

有效。公司設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門，負(fù)責(zé)獨(dú)立監(jiān)督和評(píng)價(jià)本單位及所屬單位財(cái)務(wù)收

支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)、合法和效益的行為。公司制定了《內(nèi)部審計(jì)管理制度》，

規(guī)定了內(nèi)部審計(jì)部門的職責(zé)。公司的治理制度和內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行，內(nèi)

控環(huán)境良好、風(fēng)險(xiǎn)控制有效。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司的信息披露情況進(jìn)行了檢查，并向公司董事會(huì)秘書、證

券事務(wù)代表了解信息披露情況。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)和上交所有關(guān)信息披

露規(guī)章制度的要求履行信息披露義務(wù)，信息披露情況符合相關(guān)規(guī)定。

  （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員核查了控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方與公司資金往來情

況，查閱了公司三會(huì)會(huì)議資料、公司賬戶情況并與相關(guān)人員進(jìn)行了溝通。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人之間的資產(chǎn)產(chǎn)

權(quán)關(guān)系清晰，不存在以發(fā)行人資產(chǎn)、權(quán)益或信譽(yù)為控股股東、實(shí)際控制人及其控

制的其他企業(yè)提供擔(dān)保的情況，不存在資產(chǎn)、資金被控股股東、實(shí)際控制人及其

控制的其他企業(yè)占用而損害發(fā)行人利益的情況。因此，發(fā)行人資產(chǎn)完整，人員、

機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)完全獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行了核查，查閱了募集資金使用明

細(xì)和相關(guān)內(nèi)部決策程序、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)意見，以及銀行對(duì)賬單等資料；核實(shí)

募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況。

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已建立《募集資金管理制度》，并能按照

制度的規(guī)定存放和使用募集資金，公司以暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理、募集

資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金均履行了相關(guān)決策程序，不存在法律法規(guī)禁止的使用募集

資金的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022 年度，公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)

格按照公司關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并履行了相應(yīng)的決策程序；相關(guān)關(guān)聯(lián)交易定

價(jià)公允。

決策程序符合《公司法》、

           《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《公司章

程》的有關(guān)規(guī)定，不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位

或個(gè)人提供擔(dān)保的行為，沒有損害股東的利益。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場(chǎng)檢查人員查看了公司主要經(jīng)營、管理場(chǎng)所，查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公司

財(cái)務(wù)報(bào)告等資料，訪談相關(guān)負(fù)責(zé)人，從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)

營情況，了解近期行業(yè)及市場(chǎng)變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，自公司上市以來，公司經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，

公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況未出現(xiàn)重大不利變化。

  （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)

  無。

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履

行信息披露義務(wù)。

資金管理和使用的監(jiān)管要求》

            《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》

                                《上

海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及

公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)

施，確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)

規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證

券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo) 2022 年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作過程當(dāng)中，公司積極提供所需文

件資料，為保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查工作給予了良好的配合。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)檢查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  自公司上市以來，公司在公司治理與內(nèi)部控制、募集資金使用、與大股東及

其他方的資金往來、重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、信息披露等重大方面符合中國證

監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)要求；公司的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)未

發(fā)生重大不利變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況良好。

  特此公告。

  （以下無正文）

  （本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于科捷智能科技股份有限

公司首次公開發(fā)行股票并上市之 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》簽章頁）

  保薦代表人：

               謝方貴                胡峪齊

                         國泰君安證券股份有限公司

                              年    月    日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場(chǎng)檢查 智能科技