利爾化學: 獨立董事2022年述職報告（李小平）_世界快資訊

               利爾化學股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

  報告期內(nèi)，作為利爾化學股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本

人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨立董事規(guī)則》、深圳證券交易所

《股票上市規(guī)則》及《主板上市公司規(guī)范運作指引》、公司《章程》及《獨立董

事工作制度》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，勤勉盡責、獨立謹

慎地行使權(quán)利、履行職責，切實維護公司整體利益以及全體股東特別是中小股東

的合法權(quán)益，對公司規(guī)范、穩(wěn)定、健康地發(fā)展起到了較好的推動作用?，F(xiàn)將本人

  一、參加會議情況

如下：

      本報告期應參加

 姓名           現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加次數(shù) 委托出席次數(shù)   缺席次數(shù)

       董事會次數(shù)

李小平                   列席股東大會次數(shù)

  本人對本年度提交董事會和股東大會的各項議案均進行了研究了解并認真

審議，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝通，積極參與討論并提出自己的意見，同

時，審慎進行表決。本人認為公司董事會會議和股東大會的召集、召開符合法定

程序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，本人對董事會各項

議案及其他事項沒有提出異議的情況，對董事會的各項議案均投了贊成票, 對股

東大會審議的需要發(fā)表意見的議案均作出了意見。

  二、年度履職重點關(guān)注事項及發(fā)表獨立意見情況

  （一）在 2022 年 3 月 3 日召開的第五屆董事會第二十次會議上，對相關(guān)事

項發(fā)表如下獨立意見：

  根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及公司治理制度等有關(guān)規(guī)定和要求，作為

公司的獨立董事，我們本著對公司、全體股東負責的態(tài)度，對公司控股股東及其

他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和對外擔保情況進行了認真的核查，現(xiàn)發(fā)表如下獨立

意見：

   （1）報告期內(nèi)，公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來能夠嚴格遵守相

關(guān)規(guī)定，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

   （2）經(jīng)公司 2014 年第 1 次臨時股東大會審議批準，同意公司為全資子公

司廣安利爾化學有限公司（以下簡稱“廣安利爾”）向中國建設銀行廣安分行（以

下簡稱“建行廣安分行”）申請等值人民幣 2 億元項目貸款授信總量提供連帶責任

擔保，經(jīng)公司第四屆董事會第十六次會議審議，會議對前述擔保內(nèi)容進行了相應

變更，變更后的擔保內(nèi)容為：將公司原對廣安利爾提供的 2 億元項目授信貸款擔

保變更為公司對廣安利爾 1 億元項目授信貸款和 0.85 億元的流動資金（含銀行

承兌匯票）授信貸款提供連帶責任擔保。公司于 2018 年 2 月 2 日與建行廣安分

行簽署了擔保協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31 日，實際擔保余額為 0 元。

   經(jīng)公司 2018 年第 2 次臨時股東大會審議批準，同意公司為廣安利爾向中國

銀行股份有限公司廣安分行（以下簡稱“中行廣安分行”）申請的不超過 5 億元授

信額度項下的貸款提供連帶責任擔保。公司分別于 2018 年 5 月 15 日、2018 年

保余額分別為 2,850 萬元、3,200 萬元。

   經(jīng)公司 2019 年年度股東大會審議批準，同意公司為廣安利爾向中行廣安分

行申請 3.28 億元授信額度提供連帶責任擔保。公司分別于 2020 年 10 月 16 日、

止 2021 年 12 月 31 日，實際擔保余額均為 0 元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司為廣安利爾向銀行申請的

股份有限公司廣安分行（以下簡稱“工行廣安分行”）、2021 年 4 月 8 日與建行廣

安分行、2021 年 6 月 11 日與興業(yè)銀行股份有限公司綿陽分行（以下簡稱“興業(yè)

銀行綿陽分行”）、2021 年 6 月 24 日與招商銀行股份有限公司綿陽分行（以下簡

稱“招行綿陽分行”）、2021 年 12 月 1 日與中行廣安分行、2021 年 12 月 6 日與

中行廣安分行分別簽署了擔保協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31 日，實際擔保余額分

別為 9,098.79 萬元、11,972.28 萬元、8,455.89 萬元、1,842.06 萬元、0 元、

   經(jīng)公司 2019 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司四川利爾作

物科學有限公司（以下簡稱“利爾作物”）向中國銀行股份有限公司綿陽分行（以

下簡稱“中行綿陽分行”）申請基本授信額度 8,000 萬元提供連帶責任擔保，公司

于 2020 年 11 月 12 日與中行綿陽分行簽署了擔保協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31

日，實際擔保余額為 0 元。

   經(jīng)公司 2019 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司利爾作物向

中國光大銀行股份有限公司綿陽高新支行（以下簡稱“光大銀行綿陽高新支行”）

申請基本授信額度 4,000 萬元提供連帶責任擔保，公司于 2020 年 9 月 4 日與中

行綿陽分行簽署了擔保協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31 日，實際擔保余額為 0 元。

   經(jīng)公司 2020 年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司利爾作物向銀

行申請的 1.8 億元基本授信提供連帶責任擔保，公司于 2021 年 4 月 8 日與興業(yè)

銀行綿陽分行、2021 年 9 月 14 日與光大銀行綿陽高新支行、2021 年 11 月 22

日與中行綿陽分行分別簽署了擔保協(xié)議，截至 2021 年 12 月 31 日，實際擔保余

額分別為 0 元、4,000 萬元、7,412.68 萬元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司為全資子公司廣安綠源循

環(huán)科技有限公司向銀行申請的 4 億元基本授信提供連帶責任擔保。公司于 2021

年 4 月 28 日與工行廣安分行簽署了擔保協(xié)議，截至 2021 年 12 月 31 日，實際

擔保余額為 7,000 萬元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司荊州三才堂

化工科技有限公司向銀行申請的 2.5 億元基本授信提供連帶責任擔保，公司于

中國建設銀行股份有限公司荊州玉橋支行分別簽署了擔保協(xié)議，截止 2021 年 12

月 31 日，實際擔保余額分別為 3,315.66 萬元、0 元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司湖南百典國

際貿(mào)易有限公司向銀行申請的 2,000 萬元基本授信提供連帶責任擔保，公司于

截止 2021 年 12 月 31 日，實際擔保余額為 1,780.96 萬元。

   經(jīng)公司 2019 年第 2 次臨時股東大會審議批準，同意為全資子公司福爾森科

技有限公司向長虹（香港）貿(mào)易有限公司的應付賬款提供不超過 2 億元的連帶

責任擔保。公司于 2020 年 9 月 26 日與長虹（香港）貿(mào)易有限公司簽署了擔保

協(xié)議，截止 2021 年 12 月 31 日，實際擔保余額為 0 元。

   經(jīng)公司第五屆董事會第七次會議審議通過，同意公司控股子公司湖南比德生

化科技股份有限公司（以下簡稱“比德生化”）為子公司湖南百典國際貿(mào)易有限公

司在中國銀行長沙分行申請的授信 1,000 萬元提供連帶責任擔保，公司于 2020

年 9 月 23 日與中國銀行股份有限公司長沙市蔡鍔支行簽署了擔保協(xié)議。截止

   經(jīng)公司第五屆董事會第七次會議審議通過，同意公司控股子公司比德生化為

比德生化的控股子公司興同化學在興業(yè)銀行股份有限公司岳陽分行（以下簡稱

“興業(yè)銀行岳陽分行”）申請的授信 2,500 萬元提供連帶責任擔保，比德生化于

日，實際擔保余額為 0 元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司控股子公司比德生化為比

德生化的控股子公司興同化學在興業(yè)銀行岳陽分行申請的授信 3,500 萬元提供

連帶責任擔保。比德生化于 2021 年 6 月 7 日與興業(yè)銀行岳陽分行簽署了擔保協(xié)

議。截止 2021 年 12 月 31 日，實際擔保余額為 2,474 萬元。

   截止報告期末，本公司及控股子公司累計和當期已審批的對外擔保金額（含

為合并報表范圍內(nèi)的子公司提供的擔保）為 201,700 萬元，占公司 2021 年末經(jīng)

審計凈資產(chǎn)的 40.52%，其中已審批的對全資子公司和控股子公司的擔保金額為

司對外擔保實際余額（不含為合并報表范圍內(nèi)的子公司提供擔保）為 0 元。上述

對外擔保是為了保證子公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需求，公司已按照《股票上市規(guī)則》、

《公司章程》及《公司對外擔保決策制度》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件履行了必

要的審議程序，并建立了完善的對外擔保風險控制措施。公司及公司控股子公司

不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔保的情況，無任何

形式的其他對外擔保事項，公司及其控股子公司未發(fā)生逾期擔保、涉及訴訟的擔

保及因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情況。

  報告期內(nèi)，公司對內(nèi)控管理制度進行了進一步修訂和完善，公司的內(nèi)部控制

體系基本健全，適應了公司正常經(jīng)營和發(fā)展，公司運作中的各項風險基本能夠得

到有效控制，各項內(nèi)部控制制度符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求。公司

《2021 年度內(nèi)部控制自我評價報告》真實、完整反映了公司內(nèi)部控制狀況和各

項制度的建立和執(zhí)行情況，我們同意該報告。

關(guān)于上市公司募集資金使用和管理的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金管理和使用違規(guī)

的情形?！豆?ensp;2021 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》如實反映了公

司 2021 年度募集資金存放與實際使用情況，我們同意該報告。

  公司 2021 年度分配預案是依據(jù)公司實際情況制訂的，符合公司《公司章程》

中有關(guān)利潤分配政策的規(guī)定，符合公司當前的實際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定

健康發(fā)展，不存在損害公司、股東和中小投資者合法權(quán)益的情形。我們同意公司

  《關(guān)于公司經(jīng)營團隊 2021 年度薪酬考核結(jié)果的議案》的擬定、審議、決策

及實施程序符合《公司經(jīng)營團隊 2021 年度薪酬與考核方案》等有關(guān)制度的規(guī)定

及公司實際情況，我們同意上述方案。

  關(guān)于預計 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易的事項，公司事前向我們提交了相關(guān)資料，

我們進行了認真的事前審查。公司第五屆董事會第二十次會議對本次關(guān)聯(lián)交易進

行審議。

  公司預計的 2022 年度日常關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，是基于生產(chǎn)

經(jīng)營的必要性，在公平、公正、互利的基礎上進行的，擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易價格均

參照市場價格確定，不會損害本公司及中小股東的利益，也不會對上市公司獨立

性構(gòu)成影響，表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等制度的有關(guān)規(guī)定。

  關(guān)于聘任 2022 年度審計機構(gòu)的事項，公司事前向我們提交了相關(guān)資料，我

們進行了認真的事前審查。公司第五屆董事會第二十次會議對此進行了審議。

  信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）具有從事證券業(yè)務資格，其在擔任

公司審計機構(gòu)期間，遵循《中國注冊會計師獨立審計準則》，勤勉、盡職，公允

合理地發(fā)表了獨立審計意見，續(xù)聘其作為公司2022年度審計機構(gòu)有利于保障及

提高公司審計工作的質(zhì)量，有利于保護公司及其他股東利益、尤其是中小股東利

益，且信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）具備足夠的獨立性、專業(yè)勝任能

力、投資者保護能力，本次審議程序合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。我們一致同意

公司續(xù)聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計機構(gòu)。

  經(jīng)審查，公司及控股子公司開展的外匯遠期結(jié)售匯交易業(yè)務是以正常經(jīng)營為

基礎的，目的是為了提高公司應對外匯風險的能力，防范匯率大幅波動對公司業(yè)

績的不利影響，符合公司業(yè)務發(fā)展需求。同時，公司制定了《金融衍生品交易業(yè)

務內(nèi)控制度》，完善了相關(guān)業(yè)務審批流程，有利于加強交易風險管理和控制。公

司董事會審議該事項的程序合法合規(guī)，上述外匯遠期結(jié)售匯交易業(yè)務的開展不存

在損害上市公司的股東利益的情形。因此，公司獨立董事一致同意，公司在本次

董事會批準額度和期限范圍內(nèi)開展外匯遠期結(jié)售匯交易業(yè)務。

  （二）在 2022 年 7 月 20 日召開的第五屆董事會第二十三次會議上，對公

司董事會換屆選舉發(fā)表意見如下：

宏、李江具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格和任

職條件，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司董事的情況，

也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所的懲戒，也不屬于失信

被執(zhí)行人。

立董事規(guī)則》、

      《上市公司治理準則》、

                《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》、

                                 《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號-主板上市公司規(guī)范運作》和《公司

章程》所規(guī)定的獨立董事應具備的任職資格和任職條件（前述 3 人已參加中國證

監(jiān)會認可的獨立董事任職資格培訓并取得任職資格證書），具有獨立性和履行獨

立董事職責所必需的工作經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、

                       《公司章程》中規(guī)定的不得

擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交

易所的懲戒，也不屬于失信被執(zhí)行人。

平、李雙海公司第六屆董事會非獨立董事候選人，馬毅、李小平、李雙海為公司

第六屆董事會獨立董事候選人，并提交公司股東大會審議。其中，公司需將上述

獨立董事候選人資料報送深圳證券交易所，經(jīng)深圳證券交易所審核無異議后提交

股東大會審議。

  （三）在 2022 年 8 月 5 日召開的第六屆董事會第一次會議上，對相關(guān)事項

發(fā)表如下獨立意見：

   根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及公司治理制度等有關(guān)規(guī)定和要求，作為

公司的獨立董事，我們本著對公司、全體股東負責的態(tài)度，對公司控股股東及其

他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和對外擔保情況進行了認真的核查，現(xiàn)發(fā)表如下獨立

意見：

   （1）報告期內(nèi)，公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來能夠嚴格遵守相

關(guān)規(guī)定，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

   （2）經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司為全資子公司廣安

利爾化學有限公司（以下簡稱“廣安利爾”）向銀行申請的 6.32 億元基本授信提

供連帶責任擔保。

年 6 月 11 日與興業(yè)銀行股份有限公司綿陽分行（以下簡稱“興業(yè)銀行綿陽分行”）、

國銀行股份有限公司廣安分行分別簽署了擔保協(xié)議，截止 2022 年 6 月 30 日，

實際擔保余額分別為 7,800 萬元、6,374.59 萬元、14,925.78 萬元、10,000.00 萬

元。

   經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準，同意公司為廣安利爾向銀行申請的

限公司廣安分行（以下簡稱“工行廣安分行”）簽署了擔保協(xié)議，截止 2022 年 6

月 30 日，實際擔保余額為 5,600 萬元。

   經(jīng)公司 2020 年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司四川利爾作物

科學有限公司（以下簡稱“利爾作物”）向銀行申請的 1.8 億元基本授信提供連帶

責任擔保，公司于 2021 年 9 月 14 日與中國光大銀行股份有限公司綿陽高新支

行、

截至 2022 年 6 月 30 日，實際擔保余額分別為 3,928.98 萬元、1,959.09 萬元。

   經(jīng)公司 2021 年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司利爾作物向銀

行申請的 2 億元基本授信提供連帶責任擔保。2022 年 4 月 11 日與興業(yè)銀行綿

陽分行簽署了擔保協(xié)議，截止 2022 年 6 月 30 日，實際擔保余額為 2,916.25 萬

元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司為全資子公司廣安綠源循

環(huán)科技有限公司向銀行申請的 4 億元基本授信提供連帶責任擔保。公司于 2022

年 1 月 21 日與工行廣安分行簽署了擔保協(xié)議，截至 2022 年 6 月 30 日，實際擔

保余額為 9,892.00 萬元。

   經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司荊州三才堂

化工科技有限公司（以下簡稱“荊州三才堂”）向銀行申請的 2.5 億元基本授信提

供連帶責任擔保，公司于 2021 年 11 月 22 日與中國銀行股份有限公司荊州分行、

協(xié)議，截止 2022 年 6 月 30 日，實際擔保余額分別為 6,115.66 萬元、3,500.00

萬元。

   經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司荊州三才堂

向銀行申請的 0.5 億元基本授信提供連帶責任擔保。截止 2022 年 6 月 30 日，

公司尚未簽署擔保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司湖南比德生

化科技股份有限公司（以下簡稱“比德生化”）向銀行申請的 1.35 億元基本授信

提供連帶責任擔保。截止 2022 年 6 月 30 日，公司尚未簽署擔保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司鶴壁市賽科

化工有限公司向銀行申請的 0.51 億元基本授信提供連帶責任擔保。截止 2022

年 6 月 30 日，公司尚未簽署擔保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司湖南利爾生

物科技有限公司向銀行申請的 5 億元基本授信提供連帶責任擔保。截止 2022 年

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司四川福爾森

國際貿(mào)易有限公司向銀行申請的 0.5 億元基本授信提供連帶責任擔保。截止 2022

年 6 月 30 日，公司尚未簽署擔保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司湖南百典生

物科技有限公司（以下簡稱“百典生物”）向銀行申請的 2,000 萬元基本授信提供

連帶責任擔保，公司于 2021 年 10 月 26 日與中國銀行股份有限公司長沙市雨花

支行簽署了擔保協(xié)議，截止 2022 年 6 月 30 日，實際擔保余額為 1,312.16 萬元。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準，同意公司為控股子公司百典生物向

銀行申請的 3,000 萬元基本授信提供連帶責任擔保。截止 2022 年 6 月 30 日，

公司尚未簽署擔保協(xié)議。

  經(jīng)公司 2020 年年度股東大會審議批準，同意公司控股子公司比德生化為比

德生化的控股子公司湖南興同化學科技有限公司（以下簡稱“興同化學”）在興業(yè)

銀行股份有限公司岳陽分行（以下簡稱“興業(yè)銀行岳陽分行”）申請的授信 3,500

萬元提供連帶責任擔保。比德生化于 2021 年 6 月 7 日與興業(yè)銀行岳陽分行簽署

了擔保協(xié)議。截止 2022 年 6 月 30 日，實際擔保余額為 2,149.00 萬元。

  經(jīng)公司 2021 年年度股東大會審議批準，同意公司控股子公司比德生化為比

德生化的控股子公司興同化學向銀行申請的 2,500 萬元基本授信提供連帶責任

擔保。截止 2022 年 6 月 30 日，公司尚未簽署擔保協(xié)議。

  截止報告期末，本公司及控股子公司累計和當期已審批的對外擔保金額（含

為合并報表范圍內(nèi)的子公司提供的擔保）為 320,100.00 萬元，占公司 2021 年

末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 64.31%，其中已審批的對全資子公司和控股子公司的擔保金

額為 320,100.00 萬元，占公司 2021 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 64.31%；本公司及控

股子公司對外擔保實際余額（不含為合并報表范圍內(nèi)的子公司提供擔保）為 0

元。上述對外擔保是為了保證子公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需求，公司已按照《股票上

市規(guī)則》、

    《公司章程》及《公司對外擔保決策制度》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

履行了必要的審議程序，并建立了完善的對外擔保風險控制措施。公司及公司控

股子公司不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔保的情

況，無任何形式的其他對外擔保事項，公司及其控股子公司未發(fā)生逾期擔保、涉

及訴訟的擔保及因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情況。

  （1）經(jīng)審閱相關(guān)人員個人履歷，均具備有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)

定的上市公司高級管理人員任職資格和任職條件，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、

                               《公司章

程》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有

關(guān)部門的處罰和證券交易所的懲戒，也不屬于失信被執(zhí)行人。

  （2）相關(guān)人員的提名、聘任程序符合《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

  （3）經(jīng)了解相關(guān)人員的教育背景、工作經(jīng)歷和身體狀況，能夠勝任公司相

應崗位的職責要求，有利于公司的發(fā)展。

  （4）基于個人獨立判斷，同意公司董事會聘任李江先生擔任公司總經(jīng)理，

聘任劉惠華、邱豐、劉軍、羅榮臻、程柯、李燕飛、劉曉偉先生擔任公司副總經(jīng)

理，聘任顏宣先生擔任公司財務負責人、財務總監(jiān)，聘任劉軍先生擔任公司董事

會秘書。

  經(jīng)審查，我們認為：公司 2022 年度經(jīng)營團隊薪酬與考核方案是依據(jù)國資管

理相關(guān)規(guī)定、公司所處的行業(yè)、規(guī)模的薪酬水平，結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況制定

的，制定、表決程序合法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形，符合國家

有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，因此我們同意該方案。

  經(jīng)核查，《董事、監(jiān)事津貼管理辦法》的制定及決策程序符合《深圳證券交

易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準則》、《上市公司獨立董事規(guī)則》等有

關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，有利于完善公司治理結(jié)構(gòu)和保障公司董監(jiān)事

依法履行職責，加強和規(guī)范公司董事津貼的管理，不存在損害公司和股東，特別

是中小股東利益的情況。因此我們同意該辦法。

 （四）在 2022 年 10 月 26 日召開的第六屆董事會第四次會議上，對相關(guān)事

項發(fā)表如下獨立意見：

  對關(guān)于租賃辦公場地暨關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)表如下獨立意見：

  公司本次租賃關(guān)聯(lián)方辦公場地構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司事前向我們提交了相關(guān)資

料，我們進行了認真的事前審查。公司第六屆董事會第四次會議對本次關(guān)聯(lián)交易

進行審議，關(guān)聯(lián)董事實行了回避原則，董事會在召集、召開及表決程序符合有關(guān)

法律、法規(guī)和《公司章程》等制度的有關(guān)規(guī)定，決策程序合法有效。

  公司本次租賃關(guān)聯(lián)方辦公場地屬于正常的商業(yè)交易行為，是基于經(jīng)營管理及

行政辦公之所需，在公平、公正、互利的基礎上進行的，該關(guān)聯(lián)交易價格參照市

場價格確定，不會損害本公司及中小股東的利益，也不會對上市公司獨立性構(gòu)成

影響。因此，同意本次關(guān)聯(lián)交易。

  三、2022 年度對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況

料、參加會議、視頻或電話聽取匯報等方式，充分了解了公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財

務管理和內(nèi)部控制的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況及信息披露情況等，

并對董事、高管履職情況、關(guān)聯(lián)交易情況、聘任會計師等進行了重點監(jiān)督和核查。

同時，還通過郵件、電話等途徑與公司其他董事、管理層及相關(guān)工作人員交流與

溝通，重點關(guān)注了公司運行狀態(tài)、所處行業(yè)動態(tài)、面臨的風險、有關(guān)公司的輿情

報道、監(jiān)管精神與動態(tài)、公司綿陽、廣安基地受供電影響臨時性停產(chǎn)、重要項目

建設情況、董事會高管層換屆等重大事項，及時獲悉公司重要事項的進展情況，

掌握公司的運行動態(tài)。對公司擬決定的重大事項進行決議前，本人都事先對公司

提供的資料進行認真審核，并向公司相關(guān)人員問詢、了解具體情況，獨立、客觀、

審慎地行使表決權(quán)，積極有效地履行了獨立董事的職責，認真地維護了公司和全

體股東的利益。

  本人認為，公司 2022 年度嚴格按照董事會的要求有序開展生產(chǎn)經(jīng)營各項工

作，對于董事會形成的各項決議，公司管理層能夠縱向到底、橫向到邊的認真落

實。

     四、其他工作情況

質(zhì)量發(fā)展、如何借助資本市場發(fā)展壯大以及公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策等

方面提出了一些積極的建議和意見，對促進董事會科學決策、公司加速發(fā)展起到

了積極的作用。

會會議1次，依照《公司章程》、《公司提名委員會工作制度》的規(guī)定，勤勉履行

職責，組織就擬任高管的任職資格等事宜進行了重點審核，同時，本人作為戰(zhàn)略

委員會委員，與其他各位委員一道積極研討專門委員會涉及的相關(guān)事宜，為董事

會決策提出參考意見。

     五、保護投資者權(quán)益方面所做的工作

照《公司法》、

      《股票上市規(guī)則》、

              《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和《公

司信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定和要求，真實、準確、及時、完整、公平的做

好信息披露工作，有效保障投資者特別是中小股東的知情權(quán)，維護公司和股東的

利益。在本年度中，公司信息披露經(jīng)深交所考核，蟬聯(lián)了結(jié)果為“A”的良好成

績。

人員進行溝通，深入了解公司的經(jīng)營管理發(fā)展有關(guān)事宜，重點關(guān)注外部環(huán)境及市

場變化對公司的影響、重要項目建設情況、對外擔保和關(guān)聯(lián)交易情況等重大事項。

堅持公開、透明的原則，對提交董事會的議案均認真審核、及時調(diào)查和問詢，并

就相關(guān)事項在董事會會議上充分發(fā)表意見，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。同

時，利用自身專業(yè)知識為公司提供決策參考意見，積極有效地履行獨立董事的職

責，對董事會科學客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，在工作中保持充

分的獨立性，謹慎、忠實、勤勉地服務于全體股東，切實維護了公司及全體股東

的利益。

眾股東合法權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解。

  本人重視投資者的權(quán)益保護，并能客觀公正的對待投資者。為切實履行獨立

董事職責，本人積極學習獨立董事履職相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，不斷提高

對公司和投資者利益的保護能力，固化自覺保護廣大投資者特別是中小股東權(quán)益

的思想意識，也為公司科學決策和風險防范提供更好的意見和建議。

  六、其他事項

 七、聯(lián)系方式

     姓名                    李小平

 電子郵箱                tzfzb@lierchem.com

  以上是本人 2022 年度履行職責情況的匯報?？傮w而言，公司經(jīng)營穩(wěn)中有進，

運作規(guī)范，2022 年度在克服種種困難后再次取得了收入、利潤歷史新高的好成

績。但隨著公司規(guī)模不斷擴大，要進一步防控風險，縱深推進內(nèi)控制度的執(zhí)行，

力爭卓有成效的發(fā)揮董事會專門委員會的作用，尤其重視合規(guī)、安全、環(huán)保等工

作。

《公司章程》的規(guī)定和要求，認真履行獨立董事職責，繼續(xù)加強同公司董事會、

監(jiān)事會、高級管理人員之間的溝通與合作，進一步擰緊責任螺絲，提高履責效能，

重點關(guān)注公司重大事項的運行情況，鞏固并利用專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展出謀

劃策，切實發(fā)揮獨立董事的作用，維護公司及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

新的一年，也衷心希望公司經(jīng)營更加穩(wěn)健、運作更加規(guī)范、抗風險能力及盈利能

力不斷增強，在董事會的領(lǐng)導下，思考在前，謀劃在先，持續(xù)、穩(wěn)定、健康的邁

出每一個向前向好發(fā)展的步伐，用更加優(yōu)秀的業(yè)績回報廣大投資者。

  在此，感謝公司董事會、經(jīng)營團隊和相關(guān)人員在 2022 年度所給予的理解信

任及配合支持。

                             獨立董事：李小平

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標簽： 述職報告 獨立董事 利爾化學