方正證券深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部被采取出具警示函措施

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（原標(biāo)題：方正證券深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部被采取出具警示函措施）

紅星資本局消息，3月20日，紅星資本局從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，深圳證監(jiān)局對(duì)方正證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“方正證券”，601901.SH）深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

截圖自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

該決定書(shū)顯示，經(jīng)查，方正證券深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)存在以下情況：為個(gè)別客戶上門(mén)辦理業(yè)務(wù)，且身份核實(shí)不到位；為客戶開(kāi)立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。上述情況反映出營(yíng)業(yè)部在內(nèi)部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)）第二條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)方正證券深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。方正證券深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)完善內(nèi)控管理，強(qiáng)化制度建設(shè)及執(zhí)行，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

對(duì)此，方正證券尚未發(fā)布公告回應(yīng)。截至午市收盤(pán)，方正證券股價(jià)為6.86元/股，漲幅達(dá)0.44%，總市值564.7億元。

紅星新聞?dòng)浾?俞瑤盧月佳

編輯 肖子琦

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