全球觀熱點：科沃斯: 關(guān)于不向下修正“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告

證券代碼：603486        證券簡稱：科沃斯            公告編號：2023-013

(相關(guān)資料圖)

轉(zhuǎn)債代碼：113633        轉(zhuǎn)債簡稱：科沃轉(zhuǎn)債

         科沃斯機(jī)器人股份有限公司

    本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

 述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  截至 2023 年 3 月 21 日，“科沃轉(zhuǎn)債” 轉(zhuǎn)股價格已觸發(fā)向下修正條款。經(jīng)科沃斯

機(jī)器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第六次會議審議通過，公司

董事會決定本次不向下修正“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格，同時在未來六個月內(nèi)（即 2023

年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 21 日），如再次觸發(fā)“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條

款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從 2023 年 9 月 22 日起計算），若再

次觸發(fā)“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是

否行使“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的向下修正權(quán)利。

  一、可轉(zhuǎn)換公司債券的基本情況

   科沃斯機(jī)器人股份有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會

（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）（證監(jiān)許可【2021】3493 號）的核準(zhǔn)，于 2021 年 11 月

年 11 月 29 日。債券票面利率為：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年

號文同意，可轉(zhuǎn)換公司債券于 2021 年 12 月 29 日起在上海證券交易所掛牌交易，債

券簡稱“科沃轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113633”。

  公司本次可轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價格為 178.44 元/股，最新轉(zhuǎn)股價格為 177. 32 元/股。

  轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的具體情況如下：

  “科沃轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價格為 178.44 元/股。因公司實施 2021 年股票期權(quán)與限制

性股票激勵計劃，完成了限制性股票的首次授予股票過戶，“科沃轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格

自 2022 年 1 月 14 日起從 178.44 元/股調(diào)整為 178.28 元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2022

年 1 月 13 日披露的《關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公告編號：

   “科沃轉(zhuǎn)債”因公司實施 2021 年限制性股票激勵計劃，完成了限制性股票的預(yù)

留授予股票過戶，“科沃轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 2 月 11 日起從 178.28 元/股調(diào)

整為 178.13 元/股，具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 2 月 10 日披露的《關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)

債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》（公告編號：2022-012）。

   “科沃轉(zhuǎn)債”因公司實施 2021 年年度權(quán)益分派，以實施權(quán)益分派股權(quán)登記日登

記的總股本為基數(shù)計算，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 11.00 元（含稅），不進(jìn)行

資本公積金轉(zhuǎn)增股本，不進(jìn)行送股?！翱莆洲D(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格將由原來的 178.13 元/

股調(diào)整為 177.03 元/股。調(diào)整后的“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 6 月 2 日（本次權(quán)

益分派除權(quán)除息日）起生效。具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 5 月 27 日披露的《關(guān)于

   “科沃轉(zhuǎn)債”因公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留授予、2021 年

限制性股票激勵計劃首次授予、2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予的

轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格作出相應(yīng)調(diào)整?！翱莆洲D(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格將由原來的 177.03 元/股

調(diào)整為 177. 08 元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2022 年 7 月 26 日起生效。具體內(nèi)容詳見

公司于 2022 年 7 月 21 日披露的《關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的提示性公告》

（公告編號：2022-060）和 2022 年 7 月 23 日披露的《關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)

整的公告》（公告編號：2022-061）。

   “科沃轉(zhuǎn)債”因公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留授予、2021 年

限制性股票激勵計劃首次授予和預(yù)留授予、2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃

首次授予的 32 名激勵對象因離職已不再符合激勵條件?；刭徸N上述激勵對象全部

未解鎖限制性股票合計 222,660 股。公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公

司辦理了上述限制性股票的回購過戶，并于 2022 年 10 月 24 日完成了股份注銷手

續(xù)?！翱莆洲D(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格將由原來的 177. 08 元/股調(diào)整為 177.13 元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)

股價格自 2022 年 10 月 27 日起生效。具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 10 月 26 日披露的

《關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公告編號：2022-080）。

  “科沃轉(zhuǎn)債”因公司 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予、2021 年限制性股票

激勵計劃首次授予和預(yù)留授予的合計 6 名激勵對象因離職已不再符合激勵條件。公司

對其持有的已獲授但尚未解除限售的合計 182,080 股限制性股票予以回購注銷。公司

向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購過戶，并

于 2023 年 1 月 17 日完成了股份注銷手續(xù)?！翱莆洲D(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格將由原來的 177.13

元/股調(diào)整為 177.17 元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自 2023 年 1 月 20 日起生效。具體內(nèi)容

詳見公司于 2023 年 1 月 19 日披露的《關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公告》（公

告編號：2023-004）。

  “科沃轉(zhuǎn)債”因公司終止實施 2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃，同時一

并終止與本激勵計劃配套的公司《2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法》等文件。因此，回購注銷激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票

注銷激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票 920,100 股。同時取消向 2021 年股

票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象預(yù)留授予股票期權(quán)與限制性股票的登記工作。

公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了上述限制性股票的回購過

戶，并于 2023 年 2 月 15 日完成了股份注銷手續(xù)?！翱莆洲D(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格將由原來的

體內(nèi)容詳見公司于 2023 年 2 月 17 日披露的《關(guān)于“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的公

告》（公告編號：2023-010）。

  二、轉(zhuǎn)股價格觸發(fā)修正條件

  根據(jù)《科沃斯機(jī)器人股份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的

相關(guān)規(guī)定，在本次可轉(zhuǎn)債存續(xù)期間，當(dāng)公司 A 股股票在任意連續(xù)三十個交易日中有十

五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下

修正方案并提交公司股東大會審議表決。

   三、本次不向下修正“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的具體內(nèi)容

   截至 2023 年 3 月 21 日，“科沃轉(zhuǎn)債” 轉(zhuǎn)股價格已觸發(fā)向下修正條款。鑒于

“科沃轉(zhuǎn)債”距離存續(xù)屆滿期尚遠(yuǎn)（存續(xù)的起止日期：2021 年 11 月 30 日至 2027 年

確體現(xiàn)公司長遠(yuǎn)發(fā)展的內(nèi)在價值。公司董事會和管理層綜合考慮公司的實際情況、股

價走勢、市場環(huán)境等諸多因素，以及對公司長期穩(wěn)健發(fā)展與內(nèi)在價值的信心，為維護(hù)

全體投資者的利益，明確投資者預(yù)期，減少相應(yīng)的審議程序，公司于 2023 年 3 月 21

日召開第三屆董事會第六次會議，全票審議通過了《關(guān)于不向下修正“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)

股價格的議案》。公司董事會決定本次不向下修正“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格，同時在未

來六個月內(nèi)（即 2023 年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 21 日），如再次觸發(fā)“科沃轉(zhuǎn)債”

轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，亦不提出向下修正方案。在此期間之后（從 2023 年 9 月

將再次召開會議決定是否行使“科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的向下修正權(quán)利。

   “科沃轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期限為 2022 年 6 月 6 日至 2027 年 11 月 29 日，目前已進(jìn)入轉(zhuǎn)

股期，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

  特此公告。

                                科沃斯機(jī)器人股份有限公司董事會

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