全球通訊！上聲電子: 東吳證券股份有限公司關(guān)于蘇州上聲電子股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)

                    東吳證券股份有限公司

                關(guān)于蘇州上聲電子股份有限公司

     首次公開(kāi)發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)

(資料圖)

   東吳證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東吳證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州

上聲電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上聲電子”、“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票

并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，根據(jù)《公司法》《證券法》《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)

板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)上聲電子首次公開(kāi)發(fā)行部分

限售股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見(jiàn)如下：

   一、本次上市流通的限售股類(lèi)型

   根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意蘇州上聲電子股份有限公司首次公

開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕823 號(hào)）核準(zhǔn)，公司首次向社會(huì)公

眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）4,000 萬(wàn)股，并于 2021 年 4 月 19 日在上海證

券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股前總股本為 120,000,000 股，

首 次 公 開(kāi) 發(fā) 行 A 股 后 總 股 本 為 160,000,000 股 ， 其 中 有 限 售 條 件 流 通 股

股，占公司發(fā)行后總股本的 20.3497%。

   本次上市流通的限售股為首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股，共涉及戰(zhàn)略配售限售股

東 1 名，對(duì)應(yīng)限售股數(shù)量 2,000,000 股，占公司股本總數(shù)的 1.25%，限售期為自

公司股票上市之日起二十四個(gè)月。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2021 年 4 月 13 日在上海

證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn ）披露的《上聲電子首次公開(kāi)發(fā)行股票并在

科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告》。

   本次解除限售并申請(qǐng)上市流通股份數(shù)量 2,000,000 股，該部分限售股將于

     二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

     本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股，自公司首次

公開(kāi)發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本

數(shù)量變化的情況。

     三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

     本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股，配售對(duì)象

承諾所獲配的股票限售期限為自公司股票上市之日起 24 個(gè)月。除上述承諾外，

本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東無(wú)其他特別承諾。

     截至本核查意見(jiàn)出具日，本次申請(qǐng)上市的限售股股東嚴(yán)格履行了上述承諾，

不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     四、本次上市流通的限售股情況

     （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 2,000,000 股

     （二）本次上市流通日期為 2023 年 4 月 19 日

     （三）限售股上市流通明細(xì)清單：

                      持有限售                                              剩余限售

                                  持有限售股占公            本次上市流通

序號(hào)        股東名稱(chēng)         股數(shù)量                                              股數(shù)量

                                   司總股本比例             數(shù)量（股）

                       （股）                                              （股）

      東吳創(chuàng)新資本管理有

        限責(zé)任公司

          合計(jì)          2,000,000        1.25%               2,000,000      0

     （四）限售股上市流通情況表

     序號(hào)             限售股類(lèi)型          本次上市流通數(shù)量（股）                         限售期（月）

               合計(jì)                              2,000,000                 -

     五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司本次上市流通的限

售股份持有人嚴(yán)格履行了其在參與公司首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的各項(xiàng)承諾；本

次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《公司法》

                        《證券法》

                            《上海證券交

易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)

法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求及限售承諾。上聲電子與本次限售股份相關(guān)的信息

披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上聲電子本次首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股

上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

 （本頁(yè)無(wú)正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于蘇州上聲電子股份有限公司

首次公開(kāi)發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

 保薦代表人：

          章龍平        崔鵬飛

                           東吳證券股份有限公司

                              年   月   日

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